私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析1.docx

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私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析1

私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析

（1）

（1/100）单项选择题

第1题

服务机构在基金业协会完成登记之后连续______个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

A.6

B.3

C.9

D.12

下一题

（2/100）单项选择题

第2题

合伙协议的必备条款有______。

Ⅰ．管理方式Ⅱ．税务承担

Ⅲ．执行事务合伙人Ⅳ．合伙人会议

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（3/100）单项选择题

第3题

登记与备案的原则包括______。

Ⅰ．及时性

Ⅱ．信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

Ⅲ．公开性

Ⅳ．一致性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（4/100）单项选择题

第4题

投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为______。

A.认缴资本

B.未投资资本

C.实缴资本

D.已投资资本

上一题下一题

（5/100）单项选择题

第5题

外币股权投资基金在投资过程中，通常在______设立特殊目的公司作为受资对象，并在______完成项目的投资退出。

A.境外；境外

B.境外；境内

C.境内；境内

D.境内；境外

上一题下一题

（6/100）单项选择题

第6题

下列关于股权投资基金的说法，错误的是______。

A.股权投资基金通常采用承诺资本制

B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户

C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小

D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主

上一题下一题

（7/100）单项选择题

第7题

下列关于选择外包服务机构的说法，正确的有______。

Ⅰ．外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突

Ⅱ．基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况

Ⅲ．外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

Ⅳ．未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

上一题下一题

（8/100）单项选择题

第8题

私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，这是内部控制制度______的要求。

A.客观性原则

B.有效性原则

C.适时性原则

D.前瞻性原则

上一题下一题

（9/100）单项选择题

第9题

下列关于私募投资基金信息披露义务人的说法，正确的是______。

A.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务

B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责

D.信息披露义务人可以向公众进行非公开信息披露

上一题下一题

（10/100）单项选择题

第10题

私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A.20

B.10

C.15

D.30

上一题下一题

（11/100）单项选择题

第11题

私募投资基金份额持有人之间可以相互转让基金份额，转让期间及转让后，持有基金份额的合格投资者数量合计______。

A.不得超过法定人数

B.可以超过法定人数的10%

C.不得超过转让前合格投资者数量

D.可以超过法定人数的30%

上一题下一题

（12/100）单项选择题

第12题

私募基金募集中，投资者应当以______方式承诺其为自己购买私募基金。

A.口述

B.电话

C.点头默认

D.书面

上一题下一题

（13/100）单项选择题

第13题

私募证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者______后起算。

A.交纳认购基金的款项

B.承诺认购基金的款项

C.同意交纳认购基金的款项

D.确认被投资企业

上一题下一题

（14/100）单项选择题

第14题

下列选项中，需要法律意见书逐项发表结论性意见的是______。

Ⅰ．申请机构的登记申请材料

Ⅱ．申请机构的运营基本设施和条件

Ⅲ．申请机构的风险管理制度和内部控制制度

Ⅳ．申请机构的高管人员资质情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（15/100）单项选择题

第15题

股权投资基金起源于______。

A.中国

B.美国

C.德国

D.英国

上一题下一题

（16/100）单项选择题

第16题

股权投资基金生命周期中的关键要素有______。

Ⅰ．基金期限Ⅱ．投资期与管理退出期

Ⅲ．滚动投资Ⅳ．项目投资周期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（17/100）单项选择题

第17题

下列关于股权投资母基金的说法，错误的是______。

A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金

B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资

C.母基金也称为基金中基金

D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险

上一题下一题

（18/100）单项选择题

第18题

公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由______进行规定。

A.招募说明书

B.基金年度报告

C.公司章程

D.基金合同

上一题下一题

（19/100）单项选择题

第19题

实务中，通常不应将______作为课税主体。

Ⅰ．信托计划Ⅱ．资管计划

Ⅲ．契约型基金Ⅳ．合伙型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（20/100）单项选择题

第20题

投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括______。

A.保密条款

B.审计报告

C.投资达成的条件

D.投资方建议的主要投资条款

上一题下一题

（21/100）单项选择题

第21题

投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率（或称滚动市盈率）。

其中，动态市盈率采用的是最近______个季度报告的净利润总和。

A.1

B.2

C.3

D.4

上一题下一题

（22/100）单项选择题

第22题

我国对企业境外投资区分不同情况，在涉及敏感国家和地区或敏感行业或投资金额较大时，实行______管理。

A.核准

B.注册

C.备案

D.登记

上一题下一题

（23/100）单项选择题

第23题

下列不属于竞价交易制度内容的是______。

A.开市价格由连续竞价形成

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.将买卖指令配对竞价成交

上一题下一题

（24/100）单项选择题

第24题

对于有限责任公司，其股权转让可分为______。

A.内部转让和协议转让

B.协议转让和外部转让

C.内部转让和外部转让

D.份额转让和委托转让

上一题下一题

（25/100）单项选择题

第25题

______是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。

A.历史价值

B.市场价值

C.账面价值

D.公允价值

上一题下一题

（26/100）单项选择题

第26题

______是指净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

A.内部收益率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.未分配利润

上一题下一题

（27/100）单项选择题

第27题

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，可对已完成的私募基金管理人登记进行注销的事项不包括______。

A.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的

B.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的

C.已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的

D.已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的

上一题下一题

（28/100）单项选择题

第28题

已取得基金从业资格的人员，应每年度完成______学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.7

B.12

C.15

D.24

上一题下一题

（29/100）单项选择题

第29题

当基金托管人连续______没有开展基金托管业务的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以取消其基金托管资格。

A.3年

B.4年

C.5年

D.2年

上一题下一题

（30/100）单项选择题

第30题

下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是______。

A.有代表1/2以上基金份额的持有人参加，基金份额持有人大会方可召开

B.召集人应当至少提前30日公告大会相关事宜

C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

D.每一基金份额具有一票表决权

上一题下一题

（31/100）单项选择题

第31题

在合伙企业中，未经其他合伙人一致同意，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其法律后果为______。

A.行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任

B.行为有效

C.质权人享有优先受偿权

D.根据情况而定

上一题下一题

（32/100）单项选择题

第32题

在信托关系中，受托人采取信托机构形式从事信托活动，其组织和管理由______制定具体办法。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院

C.信托管理机构

D.中国证券投资基金业协会

上一题下一题

（33/100）单项选择题

第33题

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，我国应当建立健全私募基金发行监管制度，切实强化______监管。

A.事前

B.事前事后

C.事中事后

D.资金

上一题下一题

（34/100）单项选择题

第34题

私募基金管理人开展业务外包的，应根据______原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

A.审慎经营

B.成本效益

C.执行有效

D.相互制约

上一题下一题

（35/100）单项选择题

第35题

私募基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括______。

Ⅰ．公开披露或者变相公开披露

Ⅱ．违规承诺收益或者承担损失

Ⅲ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

Ⅳ．披露基金的资产负债情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上一题下一题

（36/100）单项选择题

第36题

说明私募基金应当设定为______。

A.