私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析1.docx

1、私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析1私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案解析（1）(1/100)单项选择题第1题服务机构在基金业协会完成登记之后连续_个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。 A.6 B.3 C.9 D.12下一题(2/100)单项选择题第2题合伙协议的必备条款有_。管理方式 税务承担执行事务合伙人 合伙人会议 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(3/100)单项选择题第3题登记与备案的原则包括_。及时性信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性公开性一致性 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(4/100)单项选择题第4题投资者在某一时间

2、内实际已经完成的出资称为_。 A.认缴资本 B.未投资资本 C.实缴资本 D.已投资资本上一题 下一题(5/100)单项选择题第5题外币股权投资基金在投资过程中，通常在_设立特殊目的公司作为受资对象，并在_完成项目的投资退出。 A.境外；境外 B.境外；境内 C.境内；境内 D.境内；境外上一题 下一题(6/100)单项选择题第6题下列关于股权投资基金的说法，错误的是_。 A.股权投资基金通常采用承诺资本制 B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户 C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小 D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主上一题 下一题(7/100)单

3、项选择题第7题下列关于选择外包服务机构的说法，正确的有_。外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(8/100)单项选择题第8题私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经

4、营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，这是内部控制制度_的要求。 A.客观性原则 B.有效性原则 C.适时性原则 D.前瞻性原则上一题 下一题(9/100)单项选择题第9题下列关于私募投资基金信息披露义务人的说法，正确的是_。 A.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务 B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务 C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责 D.信息披露义务人可以向公众进行非公开信息披露上一题 下一题(10/100)单项选择题第10题私募基金运行期间，信息披露义务人应当

5、在每季度结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 A.20 B.10 C.15 D.30上一题 下一题(11/100)单项选择题第11题私募投资基金份额持有人之间可以相互转让基金份额，转让期间及转让后，持有基金份额的合格投资者数量合计_。 A.不得超过法定人数 B.可以超过法定人数的10% C.不得超过转让前合格投资者数量 D.可以超过法定人数的30%上一题 下一题(12/100)单项选择题第12题私募基金募集中，投资者应当以_方式承诺其为自己购买私募基金。 A.口述 B.电话 C.点头默认 D.书面上一题 下一题(13/100)单项选择题第13题私募

6、证券投资基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者_后起算。 A.交纳认购基金的款项 B.承诺认购基金的款项 C.同意交纳认购基金的款项 D.确认被投资企业上一题 下一题(14/100)单项选择题第14题下列选项中，需要法律意见书逐项发表结论性意见的是_。申请机构的登记申请材料申请机构的运营基本设施和条件申请机构的风险管理制度和内部控制制度申请机构的高管人员资质情况 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(15/100)单项选择题第15题股权投资基金起源于_。 A.中国 B.美国 C.德国 D.英国上一题 下一题(16/100)单项选择题第16题股权投资基金生命周期中的关键要

7、素有_。基金期限 投资期与管理退出期滚动投资 项目投资周期 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(17/100)单项选择题第17题下列关于股权投资母基金的说法，错误的是_。 A.母基金是以股权投资基金为主要投资对象的基金 B.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和间接投资 C.母基金也称为基金中基金 D.母基金利用自身的资金及其管理团队优势，通过优选多只股权投资基金，分散和降低投资风险上一题 下一题(18/100)单项选择题第18题公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由_进行规定。 A.招募说明书 B.基金年度报告 C.公司章程 D.基金合同上一题 下一题(

8、19/100)单项选择题第19题实务中，通常不应将_作为课税主体。信托计划 资管计划契约型基金 合伙型基金 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(20/100)单项选择题第20题投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括_。 A.保密条款 B.审计报告 C.投资达成的条件 D.投资方建议的主要投资条款上一题 下一题(21/100)单项选择题第21题投资时常用的两个概念是静态市盈率和动态市盈率(或称滚动市盈率)。其中，动态市盈率采用的是最近_个季度报告的净利润总和。 A.1 B.2 C.3 D.4上一题 下一题(22/100)单项选择题第22题我国对企业境外投资区分不同情况，在涉及敏感国

9、家和地区或敏感行业或投资金额较大时，实行_管理。 A.核准 B.注册 C.备案 D.登记上一题 下一题(23/100)单项选择题第23题下列不属于竞价交易制度内容的是_。 A.开市价格由连续竞价形成 B.开市价格由集合竞价形成 C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序 D.将买卖指令配对竞价成交上一题 下一题(24/100)单项选择题第24题对于有限责任公司，其股权转让可分为_。 A.内部转让和协议转让 B.协议转让和外部转让 C.内部转让和外部转让 D.份额转让和委托转让上一题 下一题(25/100)单项选择题第25题_是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售

10、一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 A.历史价值 B.市场价值 C.账面价值 D.公允价值上一题 下一题(26/100)单项选择题第26题_是指净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。 A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.未分配利润上一题 下一题(27/100)单项选择题第27题关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，可对已完成的私募基金管理人登记进行注销的事项不包括_。 A.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的 B.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的

11、 C.已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的 D.已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的上一题 下一题(28/100)单项选择题第28题已取得基金从业资格的人员，应每年度完成_学时的后续培训方可维持其基金从业资格。 A.7 B.12 C.15 D.24上一题 下一题(29/100)单项选择题第29题当基金托管人连续_没有开展基金托管业务的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以取消其基金托管资格。 A.3年 B.4年 C.5年 D.2年上一题 下一

12、题(30/100)单项选择题第30题下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是_。 A.有代表1/2以上基金份额的持有人参加，基金份额持有人大会方可召开 B.召集人应当至少提前30日公告大会相关事宜 C.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 D.每一基金份额具有一票表决权上一题 下一题(31/100)单项选择题第31题在合伙企业中，未经其他合伙人一致同意，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其法律后果为_。 A.行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任 B.行为有效 C.质权人享有优先受偿权 D.根据情况而定上一题 下一题(32/100)单项选择题第32题在信托关系

13、中，受托人采取信托机构形式从事信托活动，其组织和管理由_制定具体办法。 A.中国证券监督管理委员会 B.国务院 C.信托管理机构 D.中国证券投资基金业协会上一题 下一题(33/100)单项选择题第33题根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，我国应当建立健全私募基金发行监管制度，切实强化_监管。 A.事前 B.事前事后 C.事中事后 D.资金上一题 下一题(34/100)单项选择题第34题私募基金管理人开展业务外包的，应根据_原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。 A.审慎经营 B.成本效益 C.执行有效 D.相互制约上一题 下一题(35/100)单项选择题第35题私募基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括_。公开披露或者变相公开披露违规承诺收益或者承担损失诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构披露基金的资产负债情况 A.、 B.、 C.、 D.、上一题 下一题(36/100)单项选择题第36题说明私募基金应当设定为_。 A.