中国人民建设银行证券业务管理暂行办法Word格式文档下载.doc

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　　第六条建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。

总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。

　　第七条建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。

采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。

　　第二节代理发行

　　第八条建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。

　　第九条代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：

（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。

（二）代理地方发行证券额度在1000万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；

额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；

发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。

　　（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。

　　第十条建设银行代理发行债券，应向发行单位索取下列文件和资料：

（一）发行债券申请书；

（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；

　　（三）债券发行章程；

　　（四）担保单位的经济担保书；

　　（五）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和本年度上一个季度的财务会计报表；

　　（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；

　　（七）其他需提供的有关文件和资料。

　　第十一条建设银行应对发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并对拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。

　　第十二条建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：

（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；

（二）承销方式；

　　（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；

　　（四）证券的发行日期及承销起止日期；

　　（五）承销付款的日期及方式；

　　（六）承销费用的计算及支付方式和支付日期；

　　（七）经济担保或抵押担保；

　　（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、日期；

　　（九）剩余证券的处理方式；

　　（十）违约责任；

　　（十一）其他需约定的事项。

　　第十三条代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按有关规定开支。

　　第十四条建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。

　　第三节票面设计、印制与票样管理

　　第十五条证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。

　　第十六条债券正面一般应当载明下列要素：

（一）债券名称；

（二）发行年度和编号；

　　（三）票面额；

　　（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。

　　债券背面应注明：

（一）审批机关批准发行的文号和日期；

（二）利率及利息支付方式；

　　（三）转让条件；

　　（四）其他需要说明的事项。

　　第十七条证券票样正面要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。

要根据需要确定印数，与证券同时印制并单独编号捆扎分包。

　　第十八条票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。

总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、自治区、直辖市及计划单列市分行。

各分行可以根据需要分发所属。

　　第十九条下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。

要按证券种类、名称、年度、票样编号、经手人等内容进行登记。

　　第二十条票样及暗记要存放在保险柜里，要有专人保管，严防泄漏。

管理人员变更时，要办理交接手续。

如因保管不善被盗、遗失，应立即报告上级行和有关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。

　　第二十一条票样禁止流通。

如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查来源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。

　　第二十二条证券须委托经有关部门批准并经确认具备承印证券条件的厂家印制。

　　第四节调运、保管

　　第二十三条证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。

证券调运视同现钞运输，须有保卫人员押运。

押运人员要严格执行〈中国人民建设银行押运员守则〉。

　　第二十四条为确保证券运输安全、方便，押运人员须携带由公安部门开具的免检证，如携带枪支，要携带持枪证和当地公安部门开具出市的“持枪通行证”。

　　第二十五条证券调拨需由调出行向调入行签发“证券调拨单”，调入行领券人员持“证券调拨单”、单位介绍信及本人身份证明，到调出行指定地点办理领券手续。

调出、调入行各需两人以上办理交接手续。

　　第二十六条证券发运一般采取铁路或航空运输。

自行派车接运的，原则上使用封闭式机动车。

证券到达目的地，应及时办理入库保管手续。

在整个调运过程中，要精心组织，严加防范，确保安全。

　　第二十七条证券视同现金入库保管，认真执行建设银行出纳制度。

财会出纳部门负责证券出入库和保管业务，登记表外科目明细帐，建立证券保管登记簿；

业务主管部门建立证券业务台帐。

证券的帐务处理、出入库手续按有关规定执行。

　　第五节调剂

　　第二十八条总行统一组织发行的证券，在发行过程中需要调剂时，先由分行在所辖行处直接进行调剂。

如分行调剂有困难时，总行可协助调剂。

调剂时由调出行填制“证券调拨单”一式三份，调出、调入行各执一份，另一份报总行。

总行据此调整发行计划。

　　第二十九条因地区间发行市场的需要适当调剂等量不同面额证券，不涉及调整发行计划的，由分行提出调剂面额意向，总行可提供信息，由调券双方直接办理调券手续，并报总行备案。

　　第六节发售

　　第三十一条在发售证券前，要利用各种形式进行宣传，公布证券发行办法及条件，内容要准确、全面。

　　第三十二条证券视同现金管理，要设立证券领发登记簿，详细记录领发日期、起讫号码、票面金额和结余额。

　　第三十三条证券出库时，应办理出库手续。

在发售证券前，对证券必须全部清点、查验。

如发现差错，应立即报告有关部门。

　　第三十四条发售证券要坚持双人临柜，交叉复核，帐、券、款分管的原则。

做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。

　　第三十五条证券一经发售，除另有规定外要在证券背面加盖“证券发行专用章”、经办人员名章。

印章要清晰、齐全。

　　第三十六条证券发行或承销期满未销出的证券，原则上不得再销售。

　　第三十七条证券发行结束后，发券部门应对剩余的证券进行清理，如未拆封的，应封签盖章；

已拆封的，清点复核后按号码顺序和面额捆扎封签盖章，抄列清单，在规定的时间内办理退库手续。

　　第三十八条证券资金要按规定及时上划、下拨，不得拖延、截留或挪用。

　　第三章证券的交易

　　第三十九条建设银行经人民银行批准可以办理证券交易或代办证券交易业务，并可设立相应机构。

　　第四十条办理证券交易业务必须遵守国家有关政策、规定并接受有权机关的领导、稽查和监督。

　　第四十一条证券交易机构开办业务所需周转金原则上由各行自行解决。

代办机构的周转金可与委托部门协商解决。

　　第四十二条证券交易机构可转让经证券主管机关批准上市的各种证券。

　　第四十三条证券交易机构办理债券上市，须具备下列文件（一式二份）：

　　一、批准发行债券的文件；

　　二、债券发行章程；

　　三、债券资信评估证明；

　　四、债券实际发行数额的证明；

　　五、批准上市转让的文件；

　　六、债券票样和防伪措施。

　　第四十四条办理证券交易业务时，要严格鉴别真伪。

凡残破污损，不能辨其真伪，印章不全等证券均不能受理。

　　第四十五条办理证券交易业务，要坚持四人临柜，分别负责，帐、券、款分管的原则，要做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。

　　第四十六条证券交易以现货交易为限。

自营买卖证券要公开牌价，公平交易。

委托买卖证券，其买卖价格由委托方确定，交易部门可根据时间优先、价格优先的原则办理。

　　第四十七条受托办理买卖证券时，要收取保证金或交一定比例的证券。

代理买卖证券向委托人办理交割时，按成交金额向委托人收取手续费。

保证金及手续费的比例，可参照有关规定确定。

　　第四十八条在证券交易业务中，禁止证券交易机构和工作人员下列行为：

　　一、利用内部信息从事证券买卖；

　　二、未经许可，在本交易机构直接或间接买卖自己发行的证券；

　　三、以直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序；

　　四、工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应的买卖。

　　第四十九条证券交易机构之间可以进行跨地区交易，证券卖出方可根据买入方意愿，为其代保管所买卖的证券。

　　第五十条股票交易、证券抵押、鉴证等其他业务按人民银行有关规定办理。

　　第四章证券的代保管

　　第五十一条各级建设银行具备条件者，应开办证券代保管业务。

　　第五十二条建设银行代理保管证券时，单位持介绍信，个人凭身份证明在当地建设银行经办行按规定办理代保管手续。

　　第五十三条代保管证券可按金额和期限收取保管费。

逾期加收保管费，提前支取其保管费不退。

　　第五十四条代保管证券要视同现金管理，严格出入库制度，定期核对库存，做到帐实相符。

经办人员有变动时，要办理交接手续。

　　第五十五条在代保管期限内，委托人代保管收据丢失，可到经办行申请办理挂失手续，并交纳一定手续费。

　　第五十六条代保管证券到期，委托人提取代保管证券时，应出具有关证明和代保管收据，经办行经核对无误后即可办理提取手续。

　　第五十七条有条件的经办行可根据委托人的意愿代为办理证券到期后的兑取、转存等业务。

　　第五章债券的兑付

　　第五十八条各行可办理本行发行、代理发行及实行通兑的各种债券的兑付工作。

不实行通兑的债券只能在其原发售行办理兑付。

　　第五十九条代理发行的债券在到期前，应按代理发行合同的有关规定督促债务人提前将兑付资金划转有关帐户。

　　第六十条债券到期前，要提前发布债券还本付息公告，做好宣传工作。

　　第六十一条办理兑付时，经办人员要严格审查债券是否属本行兑付范围，是否到期；

印章是否齐全、清晰；

债券是否伪造、变造。

经审查无误，方可办理兑付手续。

　　第六十二条对残破污损债券的兑付处理办法，可比照人民银行、财政部、工商银行、农业银行（85）银发字第471号文件的附件一“关于国库券残破污损的兑付处理办法”办理。

　　第六十三条对已兑付和收回的债券要做切角或打洞处理，并按种类、年度、面额进行捆扎。

切角的规范是：

在债券的正面右上角做三