北京市《中级经济法》模拟卷第227套Word格式.docx

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A.发行价格和筹资金额具有

B.发行股数和发行价格不具有

C.每股面值和发行价格具有

D.发行股数和筹资金额不具有

3.上市公司董事会秘书空缺期间超过（）之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

4.应负责组织工程档案的编制工作和竣工图的绘制工作的单位是（）。

A.建设单位

B.监理单位

C.施工单位

D.地方城建档案部门

5.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款

D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

6.自然人甲拟设立A一人有限责任公司，其设立行为中符合《公司法》规定的是（）。

A.其注册资本为10万元，首期支付了3万元

B.其注册资本为3万元并一次全部缴清

C.该公司不设立股东会

D.甲同时拟投资设立B一人有限责任公司

7.根据企业所得税法减免税规定，纳税人发生年度亏损，可以用下一纳税年度的所得弥补；

下一纳税年度的所得不足弥补的，可以逐年延续弥补，但是延续弥补期最长不得超过（）。

A.5年

B.3年

C.4年

D.2年

8.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.个人投资者

D.中国证监会规定条件的机构投资者

9.根据证券法律制度的规定，下列属于上市公司的投资者获得对上市公司的实际控制权的情形是（）。

A.可以实际支配上市公司股份表决权超过50%

B.通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员选任

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东

10.根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事

B.一人有限责任公司不设股东会

C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表

11.存款性金融机构是指经营各种存款并提供（）服务以获取收益的金融机构

A.支付中介

B.咨询中介

C.信用中介

D.信息中介

12.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（）。

A.卖出配股权证

B.买入配股权证

C.卖出股票

D.买入权证

13.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖

14.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.投资咨询公司

15.（）需直接从基金资产中列支。

A.申购费

B.赎回费

C.基金转换费

D.基金管理费

16.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.制定证券交易价格

17.下列选项中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司股权结构的重大变化

B.公司债务担保的重大变更

C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%

18.国内最早开办住房贷款的银行是（）。

A.中国银行

B.中国建设银行

C.中国工商银行

D.中国农业银行

19.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

A.999.9万股

B.9999.9万股

C.99999.9万股

D.100000万股

20.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（）。

A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司

B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。

公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

21.我国证券交易所是（）。

A.以营利为目的的公司法人

B.不以营利为目的的法人

C.国务院直属领导的办事机构

D.为证券交易提供服务的登记结算机构

22.经营证券经纪业务的证券公司的注册资本最低限额为（）。

A.5000万元

B.4000万元

C.1亿元

D.2000万元

23.李先生想要办理住房贷款，目前他可以到哪家机构办理该业务（）

B.中国进出口银行

C.中国农业发展银行

D.中国国际信托投资公司

24.关于ETF的描述，错误的是（）。

A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

B.ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者

C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

25.使用高级计量法计算风险资本配置时，需要考虑未来可能的损失，为此监管当局要求商业银行通过加总下列（）损失来得出监管资本要求。

A.预期收益和非预期风险

B.预期损失和非预期损失

C.预期资本和非预期资本

D.预期风险和非预期风险

26.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是（）。

C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30内补交余款

27.根据《公司法》的规定，一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币_______。

A.3万元

B.10万元

C.30万元

D.50万元

28.下列对经济法主体的行为的表述中，不正确的是（）。

A.经济法主体的行为属于法律行为

B.经济法主体所从事的行为均属于合法行为

C.调制行为可以分为宏观调控行为和市场规制行为

D.市场对策行为可以分为横向对策行为和纵向对策行为

29.经济法调整的最高目标是______

A.规范经济法主体的行为，调整宏观调控和市场规制关系，保障各类主体的合法权益

B.不断地解决个体营利性和社会公益性的矛盾，兼顾效率与公平

C.持续地解决市场失灵的问题，促进经济的稳定增长，保障社会公益和基本人权

D.促进经济与社会的良性运行和协调发展

30.下列符合公司审计委员会委员任职资格的是（）。

A.公司的执行董事

B.公司的财务总监

C.公司的总会计师

D.公司的独立非行政董事

二、多选题（共20题）

31.下列工作必须取得会计从业资格的是（）。

A.出纳

B.稽核

C.财产物资的收发管理

D.会计机构内的会计档案管理

32.根据人民币银行结算账户管理的有关规定，下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有（）。

A.出版单位支付给个人稿费50000元

B.期货公司退还个人交存的交易保证金100000元

C.保险公司向个人支付的理赔款150000元

D.单位向个人支付的工资5000元

33.下列关于利润表的说法，错误的有______。

A.利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出

B.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润

C.净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出

D.营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出

34.下列属于经济法外在的主观评判价值的是______

A.秩序

B.效率

C.公平

D.和谐

E.发展

35.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（）。

A.公司债务担保的重大变更

B.上市公司收购方案

C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%

D.公司经理发生变动

36.关于我国权证交易，下列说法正确的是（）。

A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B.当日买进的权证，当日可以卖出

C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算

D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所

37.对证券交易所的下列哪些活动可以提起诉讼：

A.决定临时停市和技术性停牌

B.核准股票上市申请

C.制定证券集中竞价交易规则

D.对在证券交易所交易违反有关交易规定的人员，给予纪律处分，撤销资格

38.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A.日交易量振幅达到25%的前3只股票

B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±

7%的各前3只基金

C.日价格振幅达到10%的前3只股票

D.日换手率达到20%的前3只基金

39.下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。

A.公司债券每张面值1元

B.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平

C.为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保

D.公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

40.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A.证券交易委托代理协议书

B.风险揭示书

C.客户资金第三方存管协议书

D.网上交易协议书

41.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。

A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定

B.按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C.履行交割清