北京市《中级经济法》模拟卷第227套Word格式.docx

1、A.发行价格和筹资金额具有B.发行股数和发行价格不具有C.每股面值和发行价格具有D.发行股数和筹资金额不具有3.上市公司董事会秘书空缺期间超过（ ）之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A.1个月B.3个月C.半年D.1年4.应负责组织工程档案的编制工作和竣工图的绘制工作的单位是（ ）。A.建设单位B.监理单位C.施工单位D.地方城建档案部门5.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务C.投资人申购基金

2、时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认6.自然人甲拟设立A一人有限责任公司，其设立行为中符合公司法规定的是（ ）。A.其注册资本为10万元，首期支付了3万元B.其注册资本为3万元并一次全部缴清C.该公司不设立股东会D.甲同时拟投资设立B一人有限责任公司7.根据企业所得税法减免税规定，纳税人发生年度亏损，可以用下一纳税年度的所得弥补；下一纳税年度的所得不足弥补的，可以逐年延续弥补，但是延续弥补期最长不得超过（ ）。A.5年B.3年C.4年D.2年8.根据关于首次公开发行股票

3、试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者9.根据证券法律制度的规定，下列属于上市公司的投资者获得对上市公司的实际控制权的情形是（ ）。A.可以实际支配上市公司股份表决权超过50%B.通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员选任C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东10.根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（ ）。A.股东人数较少或者规模较

4、小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事B.一人有限责任公司不设股东会C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表11.存款性金融机构是指经营各种存款并提供（ ）服务以获取收益的金融机构A.支付中介B.咨询中介C.信用中介D.信息中介12.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（ ）。A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D.买入权证13.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依

5、法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖14.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司15.（ ）需直接从基金资产中列支。A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费16.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格17.下列选项中，不属于内幕信息的是（ ）。A.公司股权结构的重大变化B.公司债务担保的重大变更C.

6、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%18.国内最早开办住房贷款的银行是（ ）。A.中国银行B.中国建设银行C.中国工商银行D.中国农业银行19.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。A.999.9万股B.9999.9万股C.99999.9万股D.100000万股20.关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（ ）。A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需

7、要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单21.我国证券交易所是（ ）。A.以营利为目的的公司法人B.不以营利为目的的法人C.国务院直属领导的办事机构D.为证券交易提供服务的登记结算机构22.经营证券经纪业务的证券公司的注册资本最低限额为（ ）。A.5000万元B.4000万元C.1亿元D.2000万元23.

8、李先生想要办理住房贷款，目前他可以到哪家机构办理该业务（ ）B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国国际信托投资公司24.关于ETF的描述，错误的是（ ）。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金25.使用高级计量法计算风险资本配置时，需要考虑未来可能的损失，为此监管当局要求商业银行通过加总下列（ ）损失来得出监管资本要求。A.预期收益和非预期风险B.预期损失和非预期损失C.预期资本和非预期资

9、本D.预期风险和非预期风险26.根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。C.投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30内补交余款27.根据公司法的规定，一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币_。A.3万元B.10万元C.30万元D.50万元28.下列对经济法主体的行为的表述中，不正确的是（ ）。A.经济法主体的行为属于法律行为B.经济法主体所从事的行为均属于合法行为C.调制行为可以分为宏观调控行为和市场规制行为D.市场对策行为可以分为横向对策行为和纵向对策行为29.经济法调整的最高目标是_A.规范经济

10、法主体的行为，调整宏观调控和市场规制关系，保障各类主体的合法权益B.不断地解决个体营利性和社会公益性的矛盾，兼顾效率与公平C.持续地解决市场失灵的问题，促进经济的稳定增长，保障社会公益和基本人权D.促进经济与社会的良性运行和协调发展30.下列符合公司审计委员会委员任职资格的是（ ）。A.公司的执行董事B.公司的财务总监C.公司的总会计师D.公司的独立非行政董事二、多选题（共20题）31.下列工作必须取得会计从业资格的是（ ）。A.出纳B.稽核C.财产物资的收发管理D.会计机构内的会计档案管理32.根据人民币银行结算账户管理的有关规定，下列款项中，可以转入个人银行结算账户的有（ ）。A.出版单位

11、支付给个人稿费50000元B.期货公司退还个人交存的交易保证金100000元C.保险公司向个人支付的理赔款150000元D.单位向个人支付的工资5000元33.下列关于利润表的说法，错误的有_。A.利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出B.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润C.净利润在利润总额的基础上，减去本期计入损益的所得税费用后得出D.营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出34.下列属于经济法外在的主观评判价值的是_A.秩序B.效率C.公平D.和谐E.发展35.根据

12、证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。A.公司债务担保的重大变更B.上市公司收购方案C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%D.公司经理发生变动36.关于我国权证交易，下列说法正确的是（ ）。A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份B.当日买进的权证，当日可以卖出C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所37.对证券交易所的下列哪些活动可以提起诉讼：A.决定临时停市和技术性停牌B.核准股票上市申请C.制定证券集中竞价交易规则D.对在证券交易所交易违反有关交易规定的人员，给予纪律处分，撤销资格38.对于有价格涨

13、跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A.日交易量振幅达到25%的前3只股票B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只基金C.日价格振幅达到10%的前3只股票D.日换手率达到20%的前3只基金39.下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。A.公司债券每张面值1元B.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平C.为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保D.公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出40.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（ ）。A.证券交易委托代理协议书B.风险揭示书C.客户资金第三方存管协议书D.网上交易协议书41.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（ ）。A.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定B.按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C.履行交割清