二级安全评价作业指导书Word格式.docx

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10）按照评价报告控制程序ZSAP/B-08-2011的要求，进行评价报告审核、批准、盖章和发放。

评价部作业指导书（总则）

为规范评价部的各项作业，提高工作效率，减少工作失误，特制订本指导书。

1.评价准备

市场部签订合同前，评价部应参与风险分析，为市场部提供相应的专业技术支持,包括根据工艺复杂度及项目风险性，为市场部确定合同额提供依据。

合同签订后，进行评价工作准备。

包括：

准备资料收集、现场勘查等。

2.资料收集准备

●在编写项目安全评价报告前，需要收集法规、标准、及其他有关规定，特别是地方有关规定，必须收集齐全。

并且对所收集的法规标准进行核实，不得引用过期或作废的法规、标准等。

●通过企业以外的渠道，事先收集项目相关的资料。

包括工艺类比资料、同类工艺的事故资料、企业周边情况资料、当地交通、气候、地理环境等资料。

●同类报告评审会专家意见。

类似报告等。

●根据项目情况，准备《收集资料清单》（附件8~附件14）及过程控制表格（附件17）。

●其他相关资料。

3.现场勘查与资料收集

●现场勘查前要做好充分的准备，携带必要的工具，包括：

记录的笔、本、照相机、测距仪及其他相关资料等。

●预评价现场勘查要求尽量一次看清现场，不提倡第二次。

尤其偏远地区，勘查现场应与资料收集一同进行。

验收评价视情况而定。

●现场勘查时，按照过程控制要求，填写过程控制文件（附件17），并将收集的资料建立资料收集目录，纸质资料扫描后，与电子文档一起及时提交公司存档。

●现场照片按照工段分开，文件夹标识出工段名称。

以上资料从现场回来后，交行政人员存档。

现场勘查内容要结合当地安监局的特殊技术要求，并顾及客户的实际情况，尽量做好服务。

●现场勘查的内容，见附件《现场勘查作业指导书》（附件15）。

4.隐患处理

●现场勘查后，要将《现场隐患整改意见书》按照规定的格式，提交给技术总监审阅后方可发给客户。

每条隐患必须配对应的照片，以及法规或标准依据，并将依据细化到具体条款，同时列出内容。

5.报告编写

●报告编写要按照相应专业的安全评价导则（或细则）要求的内容及格式编写，必须符合所依据的法规标准，参考但不得抄袭别人的报告。

报告的规定格式见附件1~7。

●报告的特殊要求见公司《报告编写十项制度》。

●鼓励报告编写中的创新，尤其风险分析及对策措施，要具有针对性，不要依据其他报告泛泛而谈。

●为方便存档，并避免由于时间跨度长而混淆，编写完成的评价报告交给审核人电子稿时，要求用规范的文件命名法，不能用类似“报告初稿”“山西天然气”等。

文件名应体现具体的项目，格式为：

最后的编辑日期+（报告编写人）+项目名称+报告类型

以下为正确的文件命名方式：

2011-07-29（张三）泛海包头120万吨甲醇验收（初稿）√

2011-08-02（张三）泛海包头120万吨甲醇预评价（李四一审修改稿）√

2011-07-09（张三）鄂尔多斯市燃气项目资料×

（什么燃气）

2011-07-09（张三）鄂尔多斯市新圣燃气项目资料√

2011-07-09（张三）西部天然气阿镇报告×

2011-07-16（张三）西部天然气阿镇分输站预评价报告√

6.报告审核

●报告实行三审制度，报告一审由项目组以外的人员进行，审核人员没有职称、专业、技术水平限制，二审由技术负责人审核，三审由过程控制负责人审核。

公司为保证报告质量，及保证报告的行业领先性，增加外部专家审核。

在此过程中，过程控制负责人的过程控制始终跟踪进行。

●电子版报告的审核必须用批注和修订形式对正文进行点评和修改。

●报告审核完成后，将主要审核意见填写在相应的审核表（附件17的相应记录表）中，并签字，非重要意见可以在正文中标注。

审核标准及要求见《审稿作业指导书》（附件16）。

7.报告修改

●为了减轻审核人员的工作量，以及判断修改是否符合要求或遗漏，必须用“修订”状态进行修改。

如果发现报告不用修订状态修改，将发回重新修改。

●依据评审意见逐条修改，将主要修改处填写在对应审核表的“修改说明”项中，如果未修改，将未修改意见单独填写在“未修改说明”中，说明不修改的理由。

8.评审会

●评审会一般由市场部组织，评价部协助。

●评审会前，评价部准备好PPT，格式按照附件19。

●PPT要经过公司领导审核，提前2个工作日发给评审会相关人员。

9.报告存档

●评价工作开始，即注意保存项目相关资料，按照存档要求整理文件。

●评价工作完成后，要将评价工作所有资料存档，存档资料齐全后，方可进行业绩统计。

●存档资料包括：

1）存档资料目录

2）前期准备资料

3）现场勘查资料（包括照片，记录、现场手绘图等）

4）客户提供的资料（电子版及纸质资料）

5）报告及审核稿（初稿；

一审稿、一审修改稿、审核意见；

二审稿、二审修改稿、审核意见；

三审稿、三审修改稿、审核意见）

6）过程控制文件（表格15个）

7）纸质的送审稿、备案稿

8）专家评审会意见

9）报告修改记录

10）委托书

11）合同

12）项目总结报告

只有纸稿的重要文件，要求扫描为电子版，按照上述文件夹命名方式，分类提交。

9．与客户联系

1）任命项目经理的大项目，联系人为项目经理，其他成员与客户的联系均通过项目经理进行（除非项目经理授权）。

2）给客户发email时，如果有附件，应使用本制度《附件18》中规定格式的信纸。

3）给客户的隐患整改通知单上，每条隐患需对应现场照片。

4）整改完成的回执单，需要客户签字盖章并且附对应的照片。

如遇特殊情况，领导批准可以不附照片。

10.项目总结

一个项目完成后（以评审会通过为标志），要进行总结，由部门召开总结会，对项目实施过程、关键技术问题等进行总结，写出总结报告，并填写《项目总结会会议记录》要求要点明确，简洁明了。

对于专家提出的意见重点进行学习，及时消化，并且不得重复犯同样错误。

以上要求列入评价部考核，具体见《评价部管理制度》。

附件（做超链接）

附件1危险化学品建设项目安全设立评价报告格式

附件2危险化学品建设项目安全验收评价报告格式

附件3危险化学品企业安全现状评价报告格式

附件4长输管道安全预评价报告格式

附件5长输管道安全验收评价报告格式

附件6一般行业安全预评价报告格式

附件7一般行业安全验收评价报告格式

附件8收集资料清单（危险化学品——设立评价）

附件9收集资料清单（危险化学品——验收评价）

附件10收集资料清单（危险化学品——现状评价）

附件11收集资料清单（长输管道——预评价）

附件12收集资料清单（长输管道——验收评价）

附件13收集资料清单（其他——预评价）

附件14收集资料清单（其他——验收评价）

附件15《现场勘查作业指导书》

附件16《审稿作业指导书》

附件17过程控制文件汇总

附件18信纸

附件19公司ppt模板

附件20项目总结会会议记录

安全评价过程控制考核标准（试行）

考核要点

考核内容

分值

一、

风险分析

1、评价初访

（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。

10分

（2）初访应有专职安全评价师参加。

（3）初访应有影像记录。

记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。

20分

（4）初访应有纸质记录。

记录应描述被评价单位基本概况（如地理位置、周边环境、土地使用情况、法人性质等），项目技术状况（如技术来源、成熟程度、设计/施工/监理单位、产业政策），装置设施的安全状况（如安全距离、生产现状、有无重大安全隐患），安全机构设置及人员配备状况，评价目的等，初访人员及日期。

2、风险分析

（1）应建立风险分析管理制度或程序文件。

风险分析应在安全评价合同签订前进行。

（2）应定期修订和完善风险分析管理制度或程序文件。

（3）风险分析应明确责任部门和参与部门。

（4）风险分析应有明确、具体的内容和判断准则，并形成记录。

分析内容应包括：

1）被评价单位基本概况，评价项目投资规模、地理位置、周边环境、评价项目的评价类别、行业风险特性；

2）评价项目是否符合批准的评价资质和业务范围，现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承接项目的风险程度及原因。

3）项目的经济可行性分析（预测完成项目所需成本、评估被评价单位信用状况）。

应按评价收费的相关规定列出收费指导价；

被评价单位未报价或报价低于指导价的，应列评价成本费用预测表，详细列出成本明细。

4）项目的可行性结论。

其中，经济可行性应以评价收费的相关规定并结合评价成本费用估算结果为判断依据。

5）分析人员、过程控制负责人签字及日期。

3、合同签订

评价合同应使用全省统一的合同范本，并采用统一编号。

合同应明确评价对象、评价范围以及双方的权利、义务和责任。

二、

评价实施

1、评价项目组

（1）应建立并不断改进实施评价程序文件。

（2）应任命项目负责人和成立评价项目组，并形成记录。

（3）项目组成员应是专职安全评价师，专业配备应能满足项目要求，个别专业人员不足时应聘请相应的技术专家。

（4）一类评价范围的项目，项目组成员不得少于5人；

二类评价范围的，不得少于4人。

（5）项目组应编制评价工作计划，计划内容应包括评价项目名称、项目概况、评价范围、成员及分工、工作进度等内容，并经项目负责人、计划审核人、过程控制负责人签字。

（6）项目组进行现场考察、检查、核查时不应少于2人，项目负责人必须参加。

（7）项目组与被评价单位就评价和检查结果交换意见应形成记录。

记录内容应包括时间、地点、人员、交换意见内容及结果、交流的方式等内容。

2、前期准备与现场考察

（1）项目组应根据评价项目的需要，收集相关法规、标准和类比资料。

（2）项目组应系统收集被评价单位的相关资料（含影像资料）。

（3）项目组现场考察时，应出示安全评价师上岗证。

应形成清晰、详实的考察纸质记录，由被评价单位签字确认。

记录应包括以下内容：

收集的项目资料清单，查看过的原件清单，项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。

（4）现场考察记录应有影像记录。

记录应能体现考察时间、双方人员、被评价单位标志性建筑、现场考察的主要过程、设备设施、安全设施或原始文件等。

3、现场检查

（1）评价组应在熟悉项目资料，经现场考察后编制评价对象的现场安全检查表。

检