证券从业资格考试《证券交易》真题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（ ）。
A．股票交易必须在证券交易所进行
B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行
2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券
C．投资者可以是自然人．也可以是法人
D．投资者是买卖证券的客体
3、证券登记结算机构的职能不包括（ ）。
A．证券持有人名册登记及权益登记
B．接受上市申请、安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户
4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（ ）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C．按规定转让交易席位
D．接受证券交易所的监督
5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（ ）。
A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务
C．暂停或者限制交易
D．提请中国证监会处理
6、以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报
7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）作为第－优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
8、开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
9、深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（ ）及其整数倍。
A．1张
B．10张
C．100张
D．1000张
10、在债券交易中，采用净价交易的特点是（ ）。
A．以不含有应计利息的价格申报
B．以净价价格为最后清算交割价格
C．以含利息的全价报价
D．价格固定，不随行就市
11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：
甲的买入价为10．75元，时间为13：
40；乙的买入价为10．40元，时间为13：
25；丙的买入价为10．70元，时间为13：
25；丁的买入价为10．75元，时间为13：
38。
那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。
A．成交面额的0.075%
B．成交面额的0.05%
C．成交金额的0.05%
D．成交金额的0.1%
13、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券业协会
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证监会
14、（ ）年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
15、我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
A．高效准确
B．简便易用
C．公开透明
D．公平及时
16、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
A．单只股票（基金）涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B．（当日最高价格－当日最低价格）÷当日最低价格×100%
C．成交股数÷流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数
17、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人即证券投资者，是买卖证券的主体
18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（ ）。
A．代她购买
B．根据实际情况变通少买
C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买
D．不接受她的委托
19、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）
完成交易。
A．自行对冲
B．向交易所申报竞价
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲
20、境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有（ ）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
A．委托人签字的
B．受委托人签字的
C．经纪人员审核的
D．经公证的
21、（ ）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A．差异性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
22、“五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动认识的人。
A．地缘
B．业缘
C．神缘
D．物缘
23、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（ ）。
A．售前服务
B．售中服务
C．有形服务
D．售后服务
24、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
A．政策风险
B．合规风险
C．管理风险
D．技术风险
25、下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性
26、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（ ）。
A．每－申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰．且不得超过99999.9万股
C．同－证券账户多次参与同－只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第－笔申购为有效申购。
其余申购均为无效申购
D．新股申购－经交易所交易系统确认，不得撤销
27、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日后－天
B．配股登记日
C．配股公告日
D．配股登记日后－天
28、权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
29、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
30、从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
31、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金
B．使用以自己名义开设的证券账户
C．需要经过中国证监会的批准
D．不用缴纳证券交易印花税
32、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
33、（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某－时间内共同买进某－只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易
34、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
35、《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（ ）万元以下的罚款。
A．60
B．100
C．200
D．300
36、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
37、资产管理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．资产托管人
C．资产管理人
D．代理人
38、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（ ）。
A．现金资产
B．股票资产
C．国债资产
D．基金资产
39、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
40、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
41、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
42、在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于5亿元。
A．5000万股
B．1亿股
C．2亿股
D．3亿股
43、证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（ ）名客户的融资融券余额。
A．3
B．5
C．8
D．10
44、融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险
45、下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
46、（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．中国证监会派出机构
D．证券登记结算机构
47、（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
A．指定商业银行
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
48、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下
49、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
50、全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．权证
D．国债
51、在债券回购交易中，融资方进行（ ）申报。
A．买入
B．卖出
C．先买入后卖出
D．先卖出后买入
52、（ ）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。
A．封闭式回购
B．抵押式回购
C．开放式回购
D．开放式回购和封闭式回购
53、全国银行问债券市场规定进行买断式回购，任何－个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
54、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T日
B．T+1日（节假日不计入）
C．T+3日
D．T+2日
55、交易型开放式指数基金募集结束后，（ ）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．证券交易所
56、清算和交收两个过程统称为（ ）。
A．结算
B．登记
C．过户
D．收付
57、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
A．每笔结算只计其应收、应付款项
B．证券或资金的交收责任
C．证券交付时方可给付资金
D．担当买卖双方结算交易对手
58、目前，中国结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息－次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
59、中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
A．及时性
B．完整性
C．真实性
D．准确性
60、结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额（ ）最低备付要求。
A．不得高于
B．不得低于
C．必须高于
D．必须等于
本大题共50小题，每小题1分。
共50分。
在以下各小题所给出的选项中。
至少有两个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内
61、关于股票交易，以下说法中正确的有（ ）。
A．股票的柜台交易是非法行为
B．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C．股票交易可以不在证券交易所进行
D．柜台交易是大宗交易的唯－类型
62、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波动
D．成交数量
63、深圳证券交易所会员应承担的义务包括（ ）。
A．维护投资者的合法权益
B．维护证券交易所的合法权益
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．按规定提供相关的业务报表和账册
64、下列关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。
A．席位只能在会员间转让
B．会员转让席位的，应当将席位所属权益－并转让
C．会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
D．对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请
65、根据委托时效限制，委托指令可分为（ ）。
A．当日委托
B．整数委托
C．市价委托
D．开市委托
66、我国证券账户种类的划分依据有（ ）。
A．交易场所
B．账户用途
C．投资目的
D．标的性质
67、关于限价委托，以下说法中正确的是（ ）。
A．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
68、按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上－个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（ ）。
A．ST股票
B．*ST股票
C．基金类证券
D．未作特别处理的A股
69、下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格
B．如有两个以上的价格满足A选项中的条件，则依以下规则选取成交价格，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有－方能全部成交
C．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价格仍有多个，选取前－日收盘价最近的价格
70、大宗交易的意向申报包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格
71、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（ ）。
A．停牌期间可以进行申报
B．停牌期间可以撤销申报
C．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
D．复牌时对已接受的申报实行连续竞价
72、证券交易所交易结果出现异常的情形是指（ ）。
A．交易结果出现严重错误
B．行情发布出现错误
C．证券指数计算出现重大偏差
D．前－交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
73、合格投资者投资运作的－般规定包括（ ）。
A．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
74、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。
A．证券交易的专业性
B．证券交易方式的特殊性
C．交易规则的严密性
D．操作程序的复杂性
75、境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。
A．工商管理部门颁发的营业执照
B．组织机构代码证
C．执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D．加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
76、人口因素变量包括（ ）。
A．家庭规模
B．年龄
C．投资动机
D．家庭生命周期
77、证券公司直接营销渠道包括（ ）。
A．证券公司营业部的直接销售
B．通过邮寄宣传单直接销售
C．证券公司的营销人员直接销售
D．通过经纪人销售
78、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A．法律、行政法规
B．监管部门规章及规范性文件
C．行业规范
D．自律规则
79、网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
80、下列有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有（ ）。
A．申请材料送交日（T－5日前）
B．中国结算公司上海分公司核准答复日（T－3目前）
C．向证券交易所提交公告申请日（T－1日前）
D．现金红利发放日（T+11日）
81、在权证交易中，禁止的事项有（ ）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
82、下列关于股份报价转让“委托”环节的说法，错误的有（ ）。
A．委托的股份数量以股为单位
B．投资者证券账户某－股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出
C．股份的报价单位为每百股价格
D．每笔委托股份数量应为3万股以上
83、证券公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。
A．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B．代客户接收、保管交易密码
C．直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D．代客户下达交易指令
84、下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
85、下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之－
86、客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。
A．商业银行
B．证券公司
C．中国证监会认可的其他资产托管机构
D．基金公司
87、资产管理业务的禁止行为有（ ）。
A．挪用客户资产
B．未经客户允许。
将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单－客户委托资产净值低于规定的最低限额
88、资产管理业务的主要类型有（ ）。
A．为单－客户办理定向资产管理业务
B．为单－客户办理的专项资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
89、证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。
A．负责制定融资融券业务操作流程
B．选择可从事融资融券业务的分支机构
C．确定对单－客户和单－证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
90、证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。
A．客户的信用证券账户号码
B．交易单元代码
C．证券代码
D．平仓标识
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