东北石油局HSE管理体系内部审核报告Word格式文档下载.doc

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3）GB/T28001－2011《职业健康安全管理体系要求》

4）集团公司HSE管理制度

5）适用的HSE法律法规和其他要求

6）国内外油田企业HSE管理好的做法

7）企业已建立实施的HSE文件

四、审核基本情况

安全、环境与健康（HSE）管理体系覆盖范围：

公司管理职权覆盖的全部区域和工作场所。

本次审核内审组由包括公司各职能部门和二级单位内审员25人，青岛安工院4位技术专家组成。

对东北石油局进行了HSE管理体系内部审核。

审核中，审核组与公司HSE主管领导、各单位负责人进行了交流，同时按照审核计划对公司所属的9个处室、9个二级单位进行了现场审核。

审核采用了交谈、查阅文件资料、现场观察的方式。

五、审核组组成

审核组长：

褚晓哲

审核组成员：

第一组：

林晖、周东恩、闫晗、石雯、单晓栋、林刚、提宝、陈春虎、马言、孙文举、张爱乐、索柏峰、刘斯佳、贾广华

第二组：

陈亮、肖云成、迟伟、赵娱、赵高原、石航、孙京一、阮毅、洪、何盼、桑宝坤、石改真、吕亮、杨春学、王思铭、许迎雪

六、审核总体情况

东北石油局各级领导对本次内审工作高度重视，为审核工作的顺利开展提供了很好的支持，审核组一致认为，东北石油局HSE管理体系在部分单位运行基本有效，如工程技术研究院、十屋采油厂、长岭采油厂、松南采气厂等。

HSE管理体系自2010年12月发布实施以来，体系化的管理理念逐步深入人心；

各项管理制度较为健全，基本完成了总部下达的各项HSE目标。

同时，内审组也发现了企业在文件制度、教育培训、生产运行、应急管理、特种设备管理等方面的不足，希望今后注意并改进。

七、审核发现

1、领导承诺、方针目标和责任

1）好的方面：

l公司领导重视HSE管理体系的建立工作，2009年着手HSE管理体系的建设，于2010年正式发布实施；

l公司年初明确了年度HSE工作目标，从局机关逐级签订HSE责任书，并将HSE考核结果与绩效挂钩；

l安全环保处、松南采气厂、长岭采油厂、十屋采油厂、工程技术研究院管理体系文件建立和运行情况较好，体系框架基本成型。

2）存在的问题：

l没有树立“谁主管，谁负责”的思想，除了安全环保部门，其他处室、科室没有树立体系管理的思想，认为HSE管理只是安全环保部门的工作；

l各个二级单位签订的HSE年度目标责任书中，制定的目标与局机关雷同，没有进行细化分解，没有形成符合自己单位实际的指标，各个职能科室也没有建立本科室的HSE指标；

l目标责任书签订完毕后，各单位都没有制定为实现HSE目标和指标的管理方案。

如：

工程监理中心的HSE目标设立与实际不符合

3）建议：

l树立“谁主管，谁负责”的思想，建议提高其他科室和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；

l在局机关提出的HSE目标的基础上，结合各单位实际情况，在充分考虑风险评价结果的基础上，制定更具有可操作性和可测量的HSE目标指标；

l制定实现目标指标的管理方案，并由指定部门检查目标指标的完成情况；

l目标指标的覆盖范围应该是各个二级单位的所有职能科室和基层队，而不只是安全环保部门。

2、组织机构、职责、资源和文件控制

l公司至上而下建立了独立的HSE监督管理部门，设置专职安全员；

l公司为HSE管理配置了较为充足的HSE资源；

l公司职能部门和二级单位建立了HSE责任制，HSE主管部门HSE职责较为明确。

l除了HSE主管部门的职责之外，涉及其他职能部门的HSE职责划分不够明确；

l公司组织机构和国家标准发生变化，HSE管理手册和程序文件未进行修订；

l某些二级单位岗位职责未下发，部分员工对自己的岗位职责不清楚；

l管理职责、文件制度等资料缺少编审批过程；

工程管理中心文件制度的下发没有编审批过程

法律法规合规性评价工作基本没有开展，开展法律法规合规性评价工作的单位也存在识别不够，或者法律法规过期未更新现象；

工程技术研究院法律法规和其他要求合规性评价没有开展。

l部分二级单位员工HSE培训试卷有虚假现象。

l安全环保处、安全环保科组织开展法律法规合规性评价工作，特别是针对地方HSE法规和行业标准；

l订购行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训；

l提高横向职能部门管理人员、基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；

l明确文件编审批流程的职责和权限，按照国家标准对HSE文件进行控制。

3、风险评价和隐患治理

l公司至上而下建立了危险源辨识、风险评价的管理程序，并组织二级单位开展的辨识和评价工作；

l隐患治理建立了管理程序和制度，按照集团公司隐患治理上报流程上报隐患项目。

l风险评价工作在其他职能部门开展不够，缺少核心业务和办公环境的危险源辨识和风险评价；

l

l危害识别不充分，环境因素识别不充分，某些二级单位仅识别出十几项作业的危害，但实际中作业要多出许多；

l风险评价过程记录在职能部门出现，在具体工作岗位上没有发现；

l没有建立全公司的“重要风险清单”，“重要环境因素清单”；

l未开展环境因素识别和环境影响评价工作。

l安全环保处、安全环保科组织组织基层作业人员开展危险源辨识和风险评价工作；

l其他职能处室组织针对本部门核心业务和办公环境的危险源辨识、风险评价；

l组织开展环境因素识别和环境影响评价工作。

4、承包商和供应商管理

1）存在的问题：

l承包商作业监督不严格，现场出现违章作业；

l对承包商人员监管不力，未掌握承包商人员持证情况。

2）建议：

l从源头上管理，严格审查承包商资质；

l加强现场监督的力度；

l随时掌握承包商人员的取证情况，杜绝无证上岗。

5、设备完整性

l公司进一步规范了设备管理工作。

结合本单位实际情况，能够不断完善设备管理规章制度和操作规程；

l松南采气厂设备管理、检测方面管理较好。

2）存在问题：

l部分二级单位在特种设备管理过程中，有的未建立特种设备清单，有的与普通设备放在一起管理；

l部分二级单位的气体检测仪、空气呼吸器等设备未建立台账，有的建立台账，但记录格式设计不合理；

l现场压力表有超期未检验现象。

6、运行控制

l公司2010年发布了HSE管理体系手册和程序，部分二级单位如工程技术研究院、松南采气厂结合局文件形成了本单位的程序文件；

l各基层场站门禁管理严格，对外来人员进行入场告知，发放工装，检查手机火种，存放在制定地点。

l部分二级单位未建立监督人员持证上岗情况台账（HSE证、司钻证、锅炉工证、高处作业证）；

l部分二级单位没有对危险化学品使用情况建立台账，MSDS清单不全，也没有进行培训；

l动火票发现有未注明动火等级情况；

l配电柜、管道跨接接地电阻检测时间为2009年，检测时间过长。

l压力容器上未标明检测日期。

l气站是一级防爆单位，手电筒不防爆，扳手榔头不防爆。

l在联合站现场发现有管道穿孔漏油现象；

l物资供应中心仓库内物资摆放比较混乱，存在安全隐患。

l管子站工房现场发现有违章作业情况。

7、应急管理

l公司从局机关到二级单位基本建立了比较完善的应急预案，并且制定了相关的演练要求，二级单位每季度组织一次，基层单位每月举行一次；

l松南采气厂、长岭采油厂应急预案制定比较完善，演练次数、种类满足要求。

l部分二级单位应急预案种类不足，缺少人身伤害预案，如：

机械伤害、触电等；

l应急预案演练次数不足，规定每季度演练一次，实际演练记录与规定不符合；

l工程公司成立了应急抢险科，但应急预案不健全，演练不足；

l个别应急演练记录中，时间为2012年6月14日的，演练全面评价写得过于简单，起不到演练效果。

存在不足项纠正建议填写“个别人员不是很重视”；

l灭火器检查时间不统一，容易遗漏；

l长岭采油厂消防沙被冻实，若出现险情，无法及时使用；

l个别应急预案封面有编审批的格式，但是无人签字；

l应急预案中出现其他单位的名称。

8、检查和监督

l公司成立了专门的HSE督查站，建立了《HSE现场检查处罚与行政问责办法》，检查结果形成《问题及隐患整改通知书》，形成问题整改反馈记录，受检单位将整改情况通过传真或邮件发到HSE督查站进行确认，HSE督查站按期进行复查；

l长岭采油厂、松南采气厂建立了隐患排查五项制度和隐患排查台账，每月进行登记。

l部分二级单位，科室月度考核不认真，扣分不按标准执行；

l某二级单位《领导对关键装置要害（重点）部位联系（承包）记录表》，四个领导的记录表都不是本人填写，而是别人代签；

l某二级单位《企业领导下基层安全督察情况记录本》没有问题整改的反馈意见。

9、事故处理和预防

1）存在问题：

l各单位均未建立未遂事件台帐；

l某单位《“四不放过”违章处理记录本》空白，没有填写内容，与实际不符。

l各单位按照集团公司要求建立未遂事件台帐。

八、审核结论

公司主管领导重视HSE管理体系推进工作，HSE管理体系自2010年正式发布运行以来，取得了一定的效果，特别是在一些二级生产单位，如：

松南采气厂、长岭采油厂、工程技术研究院等单位，但还存在很多不足，应持续改进管理体系。

九、工作建议和要求

l公司职能部门和二级单位职能部门领导应树立“谁主管，谁负责”、“全员参与”的思想，提高其他职能部门和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；

l建立公司级别的安全生产技措费，用于本年度安全生产、隐患治理和HSE教育培训；

l进一步明确HSE职责，由各部门组织编写、安全环保部门审核、人力资源部门统一下发岗位职责或HSE职责；

l各处室应层层签订HSE承诺书，落实员工的HSE职责；

l组织对HSE管理体系的深化，包括局机关体系文件的修订，选择两家二级单位进行体系深化咨询；

l法律法规主控部门组织开展法律法规和其他要求的合规性评价工作，特别要关注地方法规和行业标准；

购买行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训

l加强危险源、环境因素辨识和风险评价工作，由安全环保部门组织，全员