东北石油局HSE管理体系内部审核报告Word格式文档下载.doc

1、3）GB/T 280012011 职业健康安全管理体系 要求4）集团公司HSE管理制度5）适用的HSE法律法规和其他要求6）国内外油田企业HSE管理好的做法7）企业已建立实施的HSE文件四、审核基本情况安全、环境与健康（HSE）管理体系覆盖范围：公司管理职权覆盖的全部区域和工作场所。本次审核内审组由包括公司各职能部门和二级单位内审员25人，青岛安工院4位技术专家组成。对东北石油局进行了HSE管理体系内部审核。审核中，审核组与公司HSE主管领导、各单位负责人进行了交流，同时按照审核计划对公司所属的9个处室、9个二级单位进行了现场审核。审核采用了交谈、查阅文件资料、现场观察的方式。五、审核组组成审

2、核组长：褚晓哲审核组成员： 第一组：林晖、周东恩、闫晗、石雯、单晓栋、林刚、提宝、陈春虎、马言、孙文举、张爱乐、索柏峰、刘斯佳、贾广华第二组：陈亮、肖云成、迟伟、赵娱、赵高原、石航、孙京一、阮毅、洪、何盼、桑宝坤、石改真、吕亮、杨春学、王思铭、许迎雪六、审核总体情况东北石油局各级领导对本次内审工作高度重视，为审核工作的顺利开展提供了很好的支持，审核组一致认为，东北石油局HSE管理体系在部分单位运行基本有效，如工程技术研究院、十屋采油厂、长岭采油厂、松南采气厂等。HSE管理体系自2010年12月发布实施以来，体系化的管理理念逐步深入人心；各项管理制度较为健全，基本完成了总部下达的各项HSE目标。

3、同时，内审组也发现了企业在文件制度、教育培训、生产运行、应急管理、特种设备管理等方面的不足，希望今后注意并改进。七、审核发现1、领导承诺、方针目标和责任1）好的方面：l 公司领导重视HSE管理体系的建立工作，2009年着手HSE管理体系的建设，于2010年正式发布实施；l 公司年初明确了年度HSE工作目标，从局机关逐级签订HSE责任书，并将HSE考核结果与绩效挂钩；l 安全环保处、松南采气厂、长岭采油厂、十屋采油厂、工程技术研究院管理体系文件建立和运行情况较好，体系框架基本成型。2）存在的问题：l 没有树立“谁主管，谁负责”的思想，除了安全环保部门，其他处室、科室没有树立体系管理的思想，认为H

4、SE管理只是安全环保部门的工作；l 各个二级单位签订的HSE年度目标责任书中，制定的目标与局机关雷同，没有进行细化分解，没有形成符合自己单位实际的指标，各个职能科室也没有建立本科室的HSE指标；l 目标责任书签订完毕后，各单位都没有制定为实现HSE目标和指标的管理方案。如：工程监理中心的HSE目标设立与实际不符合3）建议：l 树立“谁主管，谁负责”的思想，建议提高其他科室和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；l 在局机关提出的HSE目标的基础上，结合各单位实际情况，在充分考虑风险评价结果的基础上，制定更具有可操作性和可测量的HSE目标指标；l 制定实现目标指标的管理方案，并由指定部门

5、检查目标指标的完成情况；l 目标指标的覆盖范围应该是各个二级单位的所有职能科室和基层队，而不只是安全环保部门。2、组织机构、职责、资源和文件控制 l 公司至上而下建立了独立的HSE监督管理部门，设置专职安全员；l 公司为HSE管理配置了较为充足的HSE资源；l 公司职能部门和二级单位建立了HSE责任制，HSE主管部门HSE职责较为明确。l 除了HSE主管部门的职责之外，涉及其他职能部门的HSE职责划分不够明确；l 公司组织机构和国家标准发生变化，HSE管理手册和程序文件未进行修订；l 某些二级单位岗位职责未下发，部分员工对自己的岗位职责不清楚；l 管理职责、文件制度等资料缺少编审批过程；工程管

6、理中心文件制度的下发没有编审批过程法律法规合规性评价工作基本没有开展，开展法律法规合规性评价工作的单位也存在识别不够，或者法律法规过期未更新现象；工程技术研究院法律法规和其他要求合规性评价没有开展。l 部分二级单位员工HSE培训试卷有虚假现象。l 安全环保处、安全环保科组织开展法律法规合规性评价工作，特别是针对地方HSE法规和行业标准；l 订购行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训；l 提高横向职能部门管理人员、基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；l 明确文件编审批流程的职责和权限，按照国家标准对HSE文件进行控制。3、风险评价和隐患治理l 公司至上而下建立了危险源辨识、

7、风险评价的管理程序，并组织二级单位开展的辨识和评价工作；l 隐患治理建立了管理程序和制度，按照集团公司隐患治理上报流程上报隐患项目。l 风险评价工作在其他职能部门开展不够，缺少核心业务和办公环境的危险源辨识和风险评价；ll 危害识别不充分，环境因素识别不充分，某些二级单位仅识别出十几项作业的危害，但实际中作业要多出许多；l 风险评价过程记录在职能部门出现，在具体工作岗位上没有发现；l 没有建立全公司的“重要风险清单”，“重要环境因素清单” ；l 未开展环境因素识别和环境影响评价工作。l 安全环保处、安全环保科组织组织基层作业人员开展危险源辨识和风险评价工作；l 其他职能处室组织针对本部门核心业

8、务和办公环境的危险源辨识、风险评价；l 组织开展环境因素识别和环境影响评价工作。 4、承包商和供应商管理1）存在的问题：l 承包商作业监督不严格，现场出现违章作业；l 对承包商人员监管不力，未掌握承包商人员持证情况。2）建议：l 从源头上管理，严格审查承包商资质；l 加强现场监督的力度；l 随时掌握承包商人员的取证情况，杜绝无证上岗。5、设备完整性l 公司进一步规范了设备管理工作。结合本单位实际情况，能够不断完善设备管理规章制度和操作规程；l 松南采气厂设备管理、检测方面管理较好。2）存在问题：l 部分二级单位在特种设备管理过程中，有的未建立特种设备清单，有的与普通设备放在一起管理；l 部分二

9、级单位的气体检测仪、空气呼吸器等设备未建立台账，有的建立台账，但记录格式设计不合理；l 现场压力表有超期未检验现象。6、运行控制l 公司2010年发布了HSE管理体系手册和程序，部分二级单位如工程技术研究院、松南采气厂结合局文件形成了本单位的程序文件；l 各基层场站门禁管理严格，对外来人员进行入场告知，发放工装，检查手机火种，存放在制定地点。l 部分二级单位未建立监督人员持证上岗情况台账（ HSE证、司钻证、锅炉工证、高处作业证）；l 部分二级单位没有对危险化学品使用情况建立台账，MSDS清单不全，也没有进行培训；l 动火票发现有未注明动火等级情况；l 配电柜、管道跨接接地电阻检测时间为200

10、9年，检测时间过长。l 压力容器上未标明检测日期。l 气站是一级防爆单位，手电筒不防爆，扳手榔头不防爆。l 在联合站现场发现有管道穿孔漏油现象；l 物资供应中心仓库内物资摆放比较混乱，存在安全隐患。l 管子站工房现场发现有违章作业情况。7、应急管理l 公司从局机关到二级单位基本建立了比较完善的应急预案，并且制定了相关的演练要求，二级单位每季度组织一次，基层单位每月举行一次；l 松南采气厂、长岭采油厂应急预案制定比较完善，演练次数、种类满足要求。l 部分二级单位应急预案种类不足，缺少人身伤害预案，如：机械伤害、触电等；l 应急预案演练次数不足，规定每季度演练一次，实际演练记录与规定不符合；l 工

11、程公司成立了应急抢险科，但应急预案不健全，演练不足；l 个别应急演练记录中，时间为2012年6月14日的，演练全面评价写得过于简单，起不到演练效果。存在不足项纠正建议填写“个别人员不是很重视”；l 灭火器检查时间不统一，容易遗漏；l 长岭采油厂消防沙被冻实，若出现险情，无法及时使用；l 个别应急预案封面有编审批的格式，但是无人签字；l 应急预案中出现其他单位的名称。8、检查和监督l 公司成立了专门的HSE督查站，建立了HSE现场检查处罚与行政问责办法，检查结果形成问题及隐患整改通知书，形成问题整改反馈记录，受检单位将整改情况通过传真或邮件发到HSE督查站进行确认， HSE督查站按期进行复查；l

12、 长岭采油厂、松南采气厂建立了隐患排查五项制度和隐患排查台账，每月进行登记。l 部分二级单位，科室月度考核不认真，扣分不按标准执行；l 某二级单位领导对关键装置要害（重点）部位联系（承包）记录表，四个领导的记录表都不是本人填写，而是别人代签；l 某二级单位企业领导下基层安全督察情况记录本没有问题整改的反馈意见。9、事故处理和预防1）存在问题：l 各单位均未建立未遂事件台帐；l 某单位“四不放过”违章处理记录本空白，没有填写内容，与实际不符。l 各单位按照集团公司要求建立未遂事件台帐。八、审核结论公司主管领导重视HSE管理体系推进工作，HSE管理体系自2010年正式发布运行以来，取得了一定的效果

13、，特别是在一些二级生产单位，如：松南采气厂、长岭采油厂、工程技术研究院等单位，但还存在很多不足，应持续改进管理体系。九、工作建议和要求l 公司职能部门和二级单位职能部门领导应树立“谁主管，谁负责”、“全员参与”的思想，提高其他职能部门和基层HSE管理人员的意识，加强相关的培训教育；l 建立公司级别的安全生产技措费，用于本年度安全生产、隐患治理和HSE教育培训；l 进一步明确HSE职责，由各部门组织编写、安全环保部门审核、人力资源部门统一下发岗位职责或HSE职责；l 各处室应层层签订HSE承诺书，落实员工的HSE职责；l 组织对HSE管理体系的深化，包括局机关体系文件的修订，选择两家二级单位进行体系深化咨询；l 法律法规主控部门组织开展法律法规和其他要求的合规性评价工作，特别要关注地方法规和行业标准；购买行业标准的合订本，并下发到各个二级单位组织学习培训 l 加强危险源、环境因素辨识和风险评价工作，由安全环保部门组织，全员