证券从业人员考试题库证券基础知识第一套文档格式.docx
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D．基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责
5、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
6、根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A．3万元以上30万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．10万元以上30万元以下
7、不标明票面金额的股票叫做（ ）。
A．有面额股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
8、我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
A．补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B．补充亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金
C．补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D．补充亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
9、股票的发行价格高于面值，称为（ ）。
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．市价发行
10、以个人为发行目标的非流通国债又称为（ ）。
A．储蓄国债
B．实物国债
C．特种国债
D．长期国债
11、以下各选项中关于我国社保基金表述不准确的是（ ）。
A．主要由两部分组成：
一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债和金融债等有价证券
D．委托单个社保基金投资管理人实行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%
12、创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应即时披露相关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应即时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（ ）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A．10日
B．15日
C．20日
D．30日
13、股票价格指数期货是（ ）。
A．以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B．以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C．以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D．以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
14、道·
琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相对应的修正。
A．9%
B．10%
C．12%
D．15%
15、（ ）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格实行审查。
A．银监会
B．保监会
C．证监会
D．中国人民银行
16、深证成分股指数采用（ ）方法编制。
A．加权平均法
B．移动平均法
C．简单平均法
D．几何平均法
17、申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存有因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
19、一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度是（ ）。
A．主权财富基金
B．QFII制度
C．QDII制度
D．金融租赁公司
20、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格21、1982年，（ ）开办世界上第一个股票价格指数期货。
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．纽约证券交易所
D．美国堪萨斯农产品交易所
22、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
B．15%
C．10%
D．5%
23、债券年利息收入与债权面额之比率称为（ ）。
A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
24、货币市场基金的收益受市场利率的影响，具体表现为（ ）。
A．市场利率下调，收益下降；
市场利率上调，收益上升
B．市场利率下调，收益上升；
市场利率上调，收益下降
C．市场利率下调，收益上升：
D．市场利率下调，收益下降；
25、《反洗钱法》于（ ）年开始实行。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009
26、当前我国把政府机构证券划分为（ ）和（ ）。
A．政府债券、政府支持债券
B．政府支持机构债券、政府支持债券
C．政府机构债券、政府支持债券
D．政府支持机构债券、政府债券
27、外国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．权证
D．股票期权
28、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
29、中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（ ）的组织形式。
A．公司制
B．会员制
C．社团组织
D．非独立法人
30、仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
31、将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（ ）。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同
32、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。
A．有限
B．无限
C．可知
D．可测
33、证券公司理应缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．基金公司
C．证券交易所
D．证监会
34、我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
A．一年
B．两年
C．三年
D．五年
35、在美国发行的外国债券被称为（ ）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．龙债券
D．美元债券
36、关于有价证券的特征，以下说法准确的是（ ）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利
B．各种证券的流动性是相同的
C．债券期限不具有法律约束力
D．股票可视为无期证券
37、基金收益来源中的资本利得指的是（ ）。
A．普通股票或优先股票分红产生的现金收入
B．对证券低买高卖获得的差价收入
C．投资于固定收益债券的利息收入
D．向基金持有人收取的综合费用收入
38、每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票股数求得的。
A．总股本
B．总资产
C．净资产
D．净利润
39、（ ）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。
A．做市商制度
B．竞价交易制度
C．大宗交易制度
D．证券商报价制度
40、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（ ）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月41、债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。
A．同方向变动
B．反方向变动
C．无关的
D．不确定的
42、根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外，还必须得到（ ）的批准。
A．中国人民银行
B．财政部
C．证监会和相关主管部门
D．证券管理部门
43、基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（ ）。
A．逐日计算，按年支付
B．逐日计算，按月支付
C．逐日计算，按周支付
D．逐日计算，按季支付
44、证券业协会的权力机构是（ ）。
A．理事会
B．会员大会
C．股东大会
D．董事会
45、通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．期权购入者
B．期权买卖双方
C．期权买卖双方均不
D．期权出售者
46、根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构能够不通过中方中介直接从事（ ）。
A．A股交易
B．B股交易
C．债券交易
D．基金交易
47、我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，实行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，能够并处（ ）的罚款。
A．10万～30万元
B．30万～60万元
C．20万～60万元
D．20万～50万元
48、一般情况下，下列基金中（ ）的年管理费率。
A．货币基金
B．债券基金
C．股票基金
D．认沽权证基金
49、清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A．票面价值
B．账面价值
C
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