证券从业人员考试题库证券基础知识第一套文档格式.docx

1、D基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责5、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务6、 根据证券法的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A3万元以上30万元以下B3万元以上10万元以下C30万元以上60万元以下D10万元以上30万元以下7、 不标明票面金额的股票叫做（）。A有面额股票B普通股票C特种股票D份额股票8、 我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润

2、，按照（）顺序分配。A补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B补充亏损、提起法定盈余公积金、支付股利、提起任意盈余公积金、提起公益金C补充亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D补充亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金9、 股票的发行价格高于面值，称为（）。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行10、 以个人为发行目标的非流通国债又称为（）。A储蓄国债B实物国债C特种国债D长期国债11、 以下各选项中关于我国社保基金表述不准确的是（）。A主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B由

3、全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债和金融债等有价证券D委托单个社保基金投资管理人实行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%12、 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应即时披露相关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应即时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A10日B15日C20日D30日13、 股票价格指数期货是（）。A以股价为标的物并采用

4、现金结算方式的期货交易B以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易C以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易D以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易14、 道琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相对应的修正。A9%B10%C12%D15%15、 （）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格实行审查。A银监会B保监会C证监会D中国人民银行16、 深证成分股指数采用（）方法编制。A加权平均法B移动平均法C简单平均法D几何平均法17、 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违

5、规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存有因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。A1B2C3D418、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A20%B25%C30%D35%19、 一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度是（）。A主权财富基金BQFII制度CQDII制度D金融租赁公司20、 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利。A协议价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格21、 1982年，（）开办世界上第一个股票价格指数期

6、货。A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C纽约证券交易所D美国堪萨斯农产品交易所22、 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。B15%C10%D5%23、 债券年利息收入与债权面额之比率称为（）。A票面收益率B直接收益率C持有期收益率D到期收益率24、 货币市场基金的收益受市场利率的影响，具体表现为（）。A市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升B市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降C市场利率下调，收益上升：D市场利率下调，收益下降；25、 反洗钱法于（）年开始实行。A2006B2007C2008D200926、

7、 当前我国把政府机构证券划分为（）和（）。A政府债券、政府支持债券B政府支持机构债券、政府支持债券C政府机构债券、政府支持债券D政府支持机构债券、政府债券27、 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A股票B存托凭证C权证D股票期权28、 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。29、 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。A公司制B会员制C社团组织D非独立法人30、 仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募A

8、DR31、 将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）。A投资标的不同B投资目标不同C组织形式不同D交易方式不同32、 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A有限B无限C可知D可测33、 证券公司理应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B基金公司C证券交易所D证监会34、 我国证券法规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验。A一年B两年C三年D五年35、 在美国发行的外国债券被称为（）。A武士债券B扬基债券C龙债券D美元债券36、关于有价证券的特征，以下说法准确的是（）。A证券的收益性指证券投资一

9、定能盈利B各种证券的流动性是相同的C债券期限不具有法律约束力D股票可视为无期证券37、 基金收益来源中的资本利得指的是（）。A普通股票或优先股票分红产生的现金收入B对证券低买高卖获得的差价收入C投资于固定收益债券的利息收入D向基金持有人收取的综合费用收入38、 每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的。A总股本B总资产C净资产D净利润39、 （）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市场交易。A做市商制度B竞价交易制度C大宗交易制度D证券商报价制度40、 公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数

10、仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A3个月B6个月C9个月D12个月41、 债券基金收益与市场利率的关系是（）。A同方向变动B反方向变动C无关的D不确定的42、根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外，还必须得到（）的批准。A中国人民银行B财政部C证监会和相关主管部门D证券管理部门43、 基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（）。A逐日计算，按年支付B逐日计算，按月支付C逐日计算，按周支付D逐日计算，按季支付44、 证券业协会的权力机构是（）。A理事会B会员大会C股东大会D董事会45、 通常，在金融期权交易中，（）

11、需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权购入者B期权买卖双方C期权买卖双方均不D期权出售者46、 根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构能够不通过中方中介直接从事（）。AA股交易BB股交易C债券交易D基金交易47、 我国证券法规定，证券公司在承销证券过程中，实行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，能够并处（）的罚款。A10万30万元B30万60万元C20万60万元D20万50万元48、 一般情况下，下列基金中（）的年管理费率。A货币基金B债券基金C股票基金D认沽权证基金49、 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A票面价值B账面价值C