财星网证券交易机考题Word格式文档下载.docx

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7、上海证券交易所现有（D）个质押式企业债回购交易品种。

A、11个B、9个C、7个D、3个

8、某债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（C）元。

A、1.10B、1.15C、1.26D、1.28

9、下列各项中，不能有效防范证券公司经纪业务技术风险的是（A）。

A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识

B、配备数量适当、质量可靠的交易设施

C、使用合格的交易场所

D、加强交易设施的日常与维护保养

10、证券交易的公开原则其核心要求是实现（D）。

A、证券账户资料的公开化B、交易记录的公开化

C、资金账户的公开化D、市场信息的公开化

11、柜台交易的转让价格一般由（A）报出。

A、证券公司B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算机构

12、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（C）。

A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股

13、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（D）。

A、当日申购的基金份额，同日不可卖出

B、当日申购的基金份额，同日可以赎回

C、当日买入的基金份额，同日可以卖出

D、当日买入的基金份额，同日可以赎回

14、（A）对融资融券业务要实行集中统一管理。

A、证券公司B、证券交易所

C、证券登记结算公司D、中国证监会

15、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（B）。

A、防止证券公司的信用风险

B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累

B、防止买空卖空行为发生，保护市场正常运行

D、简化操作手续

16、（B）不是委托人的权利与义务。

A、接受交易结果B、在经纪商同意的条件下可以透支交易

C、履行交割清算义务D、如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

17、根据现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司在代办股份转让系统进行挂牌转让，其登记托管股份的比例不低于可代办转让股份的（B）。

A、30%B、50%C、70%D、90%

18、印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A、登记结算公司B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会

19、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（C）。

A、席位可以退让，可以转让B、席位可以退让，但不可以转让

C、席位不可以退让，可以转让D、席位不可以退让，也不可以转让

20、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（D）。

A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可证

21、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B　）。

A、发行人的经理B、发行人的打字员

C、持有公司10%的股份的股东D、公司的实际控制人

22、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　A　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A、收市后B、开盘后C、11：

30前D、13：

30前

23、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（　C　）。

A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B、指公司、企业结束经营活动，收回债务、处理分配财产等行为的总和

C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧机及资金汇划

D、银行同业往来中应收或应付差额的轧机资金汇划

24、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　D　）。

A、验资B、审单C、查验资金和证券D、审查投资者的投资风险承变能力

25、在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时（　C　）。

A、不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息

B、可以按合同约定获得到期资金清算款项

C、可以按合同约定赎回同品种债券

D、可以展期办理资金和债券的反向交割

26、在证券回购交易中，（　　A　）是被允许的行为。

A、将融资资金用于短期周转B、租赁交易

C、将融得资金用于股本投资D、挪用他人证券交易

27、有集合资产管理业务的证券公司应该将（　B　）提供给客户和资产托管机构。

A、年度审计报告B、单项审计意见

C、户资产管理业务报告D、定期检查报告

28、我国上海交易所和深证证券交易所的最高权力机构是（　A　）。

A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、董事会

29、债券回购清算的特点是（　B　）。

A、一次交易，一次清算B、一次交易，两次清算

C、两次交易，一次清算D、两次交易，两次清算

30、金融期货交易指以（　A　）为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约B、美元C、国际货币D、黄金

31、下列内容不属于证券营业部客户管理范畴的是（　A　）。

A、客户开户B、客户开发C、客户资料管理D、客户需求调查

32、认兑的股票不是新发行的股票，而且已经在市场上流通的股票的权证是（　A　）。

A、备兑权证B、认股权证C、认购权证D、认沽权证

33、若前一交易日Ｘ股票收盘价为15元，Ｙ股票（ＳＴ）收盘价为16元，则Ｘ、Ｙ股票的价格上限分别为（　D　）元。

A、15.7517.6B、16.517.6C、15.7516.8D、16.516.8

34、在买断式回购业务中，债券在协议期内可以由（　A　）自由支配。

A、逆回购方B、正回购方C、逆回购方与正回购方D、结算公司

35、证券的（A　　）是证券市场生存的条件。

A、流动性B、效率性C、稳定性D、有效性

36、深证100指数成分股股票折算率最高不超过（A　　）。

A、70%B、65%C、90%D、80%

37、目前，我国对（　B　）实行Ｔ＋3交割、交收方式。

A、A股B、B股C、基金D、债券

38、证券公司当期缴纳所得税后的利润，首先应弥补公司以前年度的亏损，然后按照（　D　）顺序进行分配。

A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，分配利润

B、提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，向投资者分配利润，提取公益金

C、提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润

D、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润

39、证券公司在营业部按照投资者的委托要求及时按程序操作，而是将有利的价格留给自营，不利的价格留给投资者的行为属于（　C　）。

A、操纵市场行为B、内幕交易行为C、欺诈客户行为D、正常经营行为

40、若某券种Ａ是在证券交易所新上市企业债，则企业的标准券折算公式为（　B　）。

A、企业债券折算率=计算参考价*93%/100

B、企业债券折算率=计算参考价*90%/100

C、企业债券折算率=上期平均价*（1-波动率）*94%（1+到期平均回购利率/2）/100

D、企业债券折算率=上期平均价*（1-波动率）*97%（1+到期平均回购利率/2）/100

41、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（　B　）。

A、客户取款时，审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险

B、电脑设施的不足造成交易不能正常地进行而造成的风险

C、将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险

D、为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险

42、上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间为（B　　）。

A、9：

00—9：

30B、9：

15—9：

25C、9：

30D、9：

10—9：

25

43、我国现行Ａ股交易印花税的收取标准为（　A　）。

A、成交金额的0.1%B、成交金额的0.3%

C、成交金额的0.5%D、成交金额的1%

44、证券公司应于每个会计年度结束后（　C　）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月

45、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　C　）元。

A、3000万B、5000万C、1亿D、2亿

46、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（D　　）。

A、口头或书面警示B、约见谈话

C、限制相关的证券账户交易D、罚款

47、根据市场需要，经中国证监会批准，（　C　）可以调整及时行情发布的方法和内容。

A、证券公司B、证券登记结算公司

C、证券交易所D、中国证监会派出机构

48、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（　D　）。

A、时间优先，数量优先B、价格优先、数量优先

C、价格优先，客户优先D、价格优先，时间优先

49、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　D　）的罚款。

A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下

50、投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日（D　　）止的时间。

A、证券经营机构B、国家规定的下班时间

C、24点D、证券交易所闭市

51、目前，我国零数委托适用于（A　　）。

A、卖出股票B、买入股票C、卖出记账式国债D、买入记账式国债

52、某上市公司通过10股送2股的分红方案，股权登记日为Ｔ日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通的红股起始交易日为（C　　）。

A、T+3B、T+2C、T+10D、T+0

53、在证券经纪业务中，客户指令具有（D　　）。

A、广泛性B、中介性C、风险性D、权威性

54、证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于（　A　）。

A、管理风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险

55、下列各项中，不属于证券经纪业务要素的是（D　　）。

A、证券投资者B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证监会

56、下列（D　　）属于操纵市场行为。

A、委托其他证券公司代为买卖证券

B、将自营账户借给他人使用

C、内幕人员利用内幕消息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易的价格和证券交易量

57、在证券经纪业务的要素中，（B　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、证券经纪商B、委托人C、托管商D、代理人

58、关于可转换债券，以下表述不正确的是（B　　）。

A