黑龙江证券从业资格《证券交易》交易行为监督考试题Word文件下载.docx

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5、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。

A．证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B．证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

C．中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

D．证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

6、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。

A．市盈率

B．市净率

C．现值

D．必要收益率

7、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低于人民币__亿元。

A．1

B．2

C．3

D．4

8、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：

申报__股代表弃权。

A．0

B．1

C．2

D．3

9、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。

A．吸引客户并留住客户

B．完善基金市场监管

C．建立与投资者的良好关系

D．培养投资者对公司的忠诚度

10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%

B．30%

C．35%

D．75%

11、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日

B．10个工作日

C．5日

D．10日

12、证券营业部不可以__迁址。

A．同城

B．同省

C．跨省

D．境内外

13、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A．2005

B．2006

C．2007

D．2008

14、对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。

15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A私募ADR

16、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．授权资本制

B．折中资本制

C．不变资本制

D．法定资本制

17、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A．面额价值

B．票面价值

C．内在价值

D．名义价值

18、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

19、2009年4月113，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）元。

A．0.174

B．0.179

C．0.236

D．0.243

20、关于基金的运作费用下列说法正确的是__。

A．基金规模越小，操作费用比率越高

B．基金规模越大，操作费用比率越高

C．基金表现越不好，操作费用比率越低

D．运作费用比率与基金规模无关

21、招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。

A．3

B．6

C．9

D．12

22、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前______个工作日报______备案。

__

A．3中国人民银行

B．5中国人民银行

C．7财政部

D．10财政部

23、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

24、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。

A．9.85；

2.85

B．9.15；

3.55

C．9.85；

D．9.15；

25、证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性

B．可预期性

C．不确定性

D．确定性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有__。

A．既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

2、下列有关债券含义的说法中，不正确的有__。

A．发行人需要还本付息

B．发行人是借入资金的主体

C．投资者是出借资金的经济主体

D．反映了二者之间的委托与受托关系

3、公司于上市时市值不低于（）亿港元，且最近1个未经审计财政年度收入至少（）亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A．40，5

B．30，3

C．20，3

D．30，5

4、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/5

5、中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有__。

A．开放式基金

B．货币型基金

C．保本型基金

D．封闭式基金

6、有限责任公司的经理由__聘任或者解聘，并对其负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．董事长

7、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。

A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

8、在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

9、股份有限公司股东享有的权利有（）。

A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询

B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款

C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配

D．参加或者委派股东代理人参加股东会议

10、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。

A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D．建立健全的内部授权控制体系

11、均值方差模型所涉及到的假设有__。

A．投资者希望方差越小越好

B．投资者只关心投资的期望收益和方差

C．投资者认为安全性比收益性重要

D．投资者希望期望收益率越高越好

E．市场没有达到强式有效

12、货币市场基金的优点不包括__。

A．资本安全性高

B．可以避险套利

C．购买限额低

D．收益较高

13、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。

A．公募基金

B．私募基金

C．在岸基金

D．离岸基金

14、对基金信息披露质量的最低要求是__。

A．通俗性

B．真实性

C．时效性

D．全面性

15、美国的第一个证券交易所是__。

A．费城证券交易所

B．纽约证券交易所

C．美国证券交易所

D．太平洋证券交易所

16、局域网安全管理重点是（）。

A．用户权限设定和限制

B．&

ldquo;

系统管理员&

rdquo;

用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．数据备份管理

17、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括__。

A．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

C．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

D．当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

18、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

这体现了证券经纪商的__义务。

A．必须忠实办理受托业务

B．不进行信用交易

C．坚持了解客户的原则

D．采用正确的委托手段

19、目前我国全国银行间市场买断式回购以__方式进行。

A．净价交易

B．全价结算

C．全价交易

D．净价结算

E．比例价交易

20、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

B．1.5

D．2.5

21、关于非流通国债论述不正确的是__。

A．非流通国债必须记名

B．非流通国债不能自由转让

C．非流通国债的发行对象只是个人

D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

22、基本分析的重点是__。

A．宏观经济分析

B．公司分析

C．区域分析

D．行业分析

23、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得（）。

A．少于公司股份总数的35%

B．少于人民币5000万元

C．多于公司股份总数的35%

D．多于人民币3000万元

24、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。