证券执业资格后续培训答案整理件.docx

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证券执业资格后续培训答案整理件

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证券公司集中交易安全管理技术指引

1、证券公司集中交易系统应具备哪些技术特征：

A客户数据集中化

B委托处理集中化

C清算、交收处理集中化

D权限管理集中化

E运行管理集中化

2、证券公司内部稽核部门应对集中交易系统及其安全管理进行合规性审核、技术审计及定期风险评估

3、机房等级应达到《电子计算机机房设计规范》（GB50174）B类以上（含B类）。

4、对于核心网络的建设应遵循高可靠性、高安全性、高性能、可扩展性、可管理性、标准化等原则。

5、应建立灾难备份系统，主备系统实际切换时间应少于60分钟，灾备系统处理能力应不低于主用系统处理能力的50％，通信线路应分别接入主备系统。

6、集中交易系统安全管理应达到以下要求：

A在系统构架上支持前台操作与后台数据的分离；

B数据安全管理应符合《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）第八章8.1的要求。

C应建立集中交易系统运行管理考核体系，设立考核指标，完善奖惩制度。

D应制定规范化的系统上线流程

E集中交易系统的软件升级和变更、系统设置变更等操作应建立规范的流程

7、灾难备份中心与中心机房应有足够的安全距离

8、证券公司应建立产品提供、系统开发和运营服务厂商的退出机制，以保障其退出之后集中交易系统的持续运行和系统重要数据的安全。

9、IT治理和IT管理的联系和区别（全选）

10、技术故障影响交易60分钟以上构成重大安全事故，应按照《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法》规定的程序及要求，及时上报证券业协会。

上市公司并购重组法规

1、并购重组不是准确的法律概念，只是市场的通常说法，主要包括上市公司收购（通常指30%以上的股权转让）、资产重组（购买、出售资产）、股份回购、合并、分立等对上市公司股权结构、资产和负债结构、利润及业务产生重大影响的活动。

2、现阶段并购重组市场新特征

创新案例不断涌现，投资价值受到市场高度认可，资产定价和股价异动成为各方高度关注热点

资产定价和股价异动成为各方高度关注热点

3、错误

4、B

5、正确

6、现金收购，20％履约保证金

7、要约收购、协议收购、间接收购、定向发行、行政划转（合并、变更）、二级市场举牌收购、司法裁决、继承赠与、征集投票权等。

8、全选

9、正确

10、重大资产重组程序：

董事会决议、股东大会决议、证监会核准、重组方案实施

11、错误

12、正确

13、错误

14、《上市公司重大资产重组管理办法》从资产总额、营业收入及资产净额三项指标入手，规定了对上市公司主营业务、负债、收入构成重大影响的重大资产重组标准。

15、正确

16、正确

17、ABCD

18、1%

测试

1、B

2、B

3、B

4、B

5、C

6、ABCD

7、ACD

8、ABCD

9、ABCD

10、ACD

11、正确

12、错误

13、正确

14、正确

15、错误

16、正确

17、正确

18、正确

19、错误

20、正确

证券投资基金

1、A

2、ABCD

3、全选

4、全选

5、错误

6、正确

7、全选

8、全选

9、ACD

10、全选

11、正确

12、ABCD

13、正确

14、ACD

测试

1、D

2、D

3、ABD

4、全选

5、全选

6、全选

7、BCD

8、全选

9、全选

10、正确

11、正确

12、正确

13、错误

14、正确

15、正确

16、正确

17、正确

18、错误

19、正确

20、正确

隔离墙制度

1、CD

2、AB

3、错误

4、正确

5、全选

6、全选

7、错误

8、正确

9、错误

10、B

11、错误

12、错误

13、正确

1、错误

2、错误

3、正确

4、跨墙审批

5、联合调研正确

6、正确

7、正确

8、CD

9、合规部门

10、错误

11、D

12、错误

13、错误

14、错误

15、正确

16、全选

17、正确

18、正确

19、正确

20、正确