证券执业资格后续培训答案整理件.docx

1、证券执业资格后续培训答案整理件证券执业资格后续培训答案整理件证券公司集中交易安全管理技术指引1、证券公司集中交易系统应具备哪些技术特征：A客户数据集中化B委托处理集中化C清算、交收处理集中化D权限管理集中化E运行管理集中化2、证券公司内部稽核部门应对集中交易系统及其安全管理进行合规性审核、技术审计及定期风险评估3、机房等级应达到电子计算机机房设计规范（GB50174）B类以上（含B类）。4、对于核心网络的建设应遵循高可靠性、高安全性、高性能、可扩展性、可管理性、标准化等原则。5、应建立灾难备份系统，主备系统实际切换时间应少于60分钟，灾备系统处理能力应不低于主用系统处理能力的50，通信线路应分

2、别接入主备系统。6、集中交易系统安全管理应达到以下要求：A在系统构架上支持前台操作与后台数据的分离；B数据安全管理应符合证券公司信息技术管理规范（JR/T 0023-2004）第八章8.1的要求。C应建立集中交易系统运行管理考核体系，设立考核指标，完善奖惩制度。D应制定规范化的系统上线流程E集中交易系统的软件升级和变更、系统设置变更等操作应建立规范的流程7、灾难备份中心与中心机房应有足够的安全距离8、证券公司应建立产品提供、系统开发和运营服务厂商的退出机制，以保障其退出之后集中交易系统的持续运行和系统重要数据的安全。9、IT治理和IT管理的联系和区别（全选）10、技术故障影响交易60分钟以上构

3、成重大安全事故，应按照证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法规定的程序及要求，及时上报证券业协会。上市公司并购重组法规1、并购重组不是准确的法律概念，只是市场的通常说法，主要包括上市公司收购（通常指30%以上的股权转让）、资产重组（购买、出售资产）、股份回购、合并、分立等对上市公司股权结构、资产和负债结构、利润及业务产生重大影响的活动。2、现阶段并购重组市场新特征创新案例不断涌现，投资价值受到市场高度认可，资产定价和股价异动成为各方高度关注热点资产定价和股价异动成为各方高度关注热点3、错误4、B5、正确6、现金收购，20履约保证金7、要约收购、协议收购、间接收购、定向发行、行政划转（合并、变

4、更）、二级市场举牌收购、司法裁决、继承赠与、征集投票权等。8、全选9、正确10、重大资产重组程序：董事会决议、股东大会决议、证监会核准、重组方案实施11、错误12、正确13、错误14、上市公司重大资产重组管理办法从资产总额、营业收入及资产净额三项指标入手，规定了对上市公司主营业务、负债、收入构成重大影响的重大资产重组标准。15、正确16、正确17、ABCD18、1%测试1、B2、B3、B4、B5、C6、ABCD7、ACD8、ABCD9、ABCD10、ACD11、正确12、错误13、正确14、正确15、错误16、正确17、正确18、正确19、错误20、正确证券投资基金1、A2、ABCD3、全选4

5、、全选5、错误6、正确7、全选8、全选9、ACD10、全选11、正确12、ABCD13、正确14、ACD测试1、D2、D3、ABD4、全选5、全选6、全选7、BCD8、全选9、全选10、正确11、正确12、正确13、错误14、正确15、正确16、正确17、正确18、错误19、正确20、正确隔离墙制度1、CD2、AB3、错误4、正确5、全选6、全选7、错误8、正确9、错误10、B11、错误12、错误13、正确1、错误2、错误3、正确4、跨墙审批5、联合调研 正确6、正确7、正确8、CD9、合规部门10、错误11、D12、错误13、错误14、错误15、正确16、全选17、正确18、正确19、正确20、正确