期货仓单交易业务案例及流程介绍Word格式文档下载.docx

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约定2018年9月1日，向南华支付剩余货款，采购该笔仓单。

到期（2018年9月1日），客户B按约定支付剩余货款10067956.11元后，南华资本将货权转移给客户B。

二，流程简介

上述仓单交易中，客户A，南华资本，客户B交易的流程大致如下：

1.需要客户填写《仓单交易客户信息调查简表》

2.南华资本对客户和货物信息进行尽职调查

3.南华资本判断标的物价值，核算货物金额，与客户A、B分别签订合同

4.货权转移、货款支付、客户履约风险监控

5.客户B（购货方）未如期付款，通过转让交易的方式处置仓单；

客户B（购货方）如期付款，南华资本通过标准仓单系统将货权转给客户。

具体流程见以下流程图：

客户A

南华资本

客户B

提交申请

材料

提供企业和仓单详细信息

南华资本接收、审核材料，判断仓单价值

审核

公司信用评级、标的物信用评级

签订合同

与南华资本签定合同

与客户A、B同时签定合同

仓单交易：

客户A与南华资本

通过标准仓单系统将货权转给南华资本

接收仓单，将仓单登记进行登记

南华资本与客户B

收到货款

收到保证金后，支付客户A全部货款

向南华支付保证金

监控、

履约

根据合同约定追缴标准，每日盯市风控，根据客户B是否如期付清余款决定是否处置仓单

处置仓单

南华资本自行处置仓单，客户B支付的保证金不予退还

客户B未如期支付全额货款

通过标准仓单系统将货权转给客户B

客户B如期支付全额货款

三，业务说明

1）金额要求：

要求仓单总金额百万起步；

2）客户履约期限：

至少一个月，一般1~3个月；

3）资金成本利率：

目前8.5%起（含税），根据市场情况，双方协商确定；

4）客户有责任支付贸易过程中产生的费用（包括但不限于仓储费、质检费、过户费、交割费等）；

5）质押率及风控线：

一般有色金属为80%质押率（20%保证金率），追加保证金线一般为仓单价值下跌10%，强行平仓线为仓单价值下跌15%，但是根据市场风险，会对风控线进行定期调整，具体以合同约定为准；

如果客户同意以基差交易形式买卖仓单（质押单价以初次期货+基差形式确定，进而确定质押总金额），可以将质押率最高上浮至90%，风控线相应上浮至6%（追加办证金线）和8%（强行平仓线），具体以合同约定为准；

6）货权转移方式：

南华资本与客户A、及其关联客户B分别签订仓单购销合同，通过上期所仓单交易系统进行货权转移；

7）付款时间与计息日：

T+1日打款；

计息日为南华资本向客户A付款日（含）到客户B付清余款日（含）；

8）交易仓单的范围：

上期所铜、铝、锌、镍、锡、白银标准仓单；

橡胶标准仓单；

郑商所PTA、白糖、棉花标准仓单，大商所玉米、油脂标准仓单；

9）其他细则请咨询南华资本。