2016年度中央企业全面风险管理报告(模本)Word格式文档下载.docx

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简要说明本企业风险管理信息系统的建设及运行情况。

8.风险管理对标工作情况。

简要说明本企业在全面风险管理领域开展对标工作情况。

9.风险量化管理工作情况。

简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。

10.风险管理文化建设情况。

简要说明本企业在开展风险管理宣传培训工作、内外部交流，强化全员风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化与业务发展相融合等情况。

二、2016年度企业全面风险管理工作有关情况

（一）2016年度企业全面风险管理工作计划。

1.董事会（总经理办公会）对本企业2016年度全面风险管理工作提出的工作要求。

2.企业2016年度全面风险管理工作计划。

企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。

（二）风险评估情况。

1.结合经营目标，简要描述本企业2016年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

2.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。

3.企业开展2016年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

4.按照企业风险分类，列示企业2016年度风险评估的结果（参见附表4：

企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。

（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。

）

5.按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2016年度重大风险绘制成风险坐标图。

6.企业2016年度重大风险同2015年度相比的变动情况及原因。

7.简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。

（三）重大风险管理情况。

1.重大风险描述。

根据企业2016年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。

并填写企业2016年度重大风险情况表（请按附表5格式填写）。

2.简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

（四）企业内部控制运行情况。

简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。

三、有关意见和建议

（一）需要股份公司协调解决的有关重大风险问题。

（二）对股份公司推动全面风险管理工作的意见和建议。

附表:

1.2015年度全面风险管理工作计划完成情况表

2.2015年度重大风险管理情况表

3.2015年度重大风险事件情况表

4.企业风险分类示例

5.企业2016年度重大风险情况表

附表1

2015年度全面风险管理工作计划完成情况表

序号

工作计划

实际完成情况

未完成原因及整改措施

1

2

3

……

附表2

2015年度重大风险管理情况表

序

号

年度报告评估的重大风险

采取的管理策略和解决方案

监督检查和及时改进情况

是否发生

影响程度

…

—13—

附表3

2015年度重大风险事件情况表

重大风险事件名称

事件简述

发生原因

造成的影响及损失

采取的控制措施

事件进展情况

后续方案和措施

预计解决时间

附表4

企业风险分类示例

一级风险

二级风险

三级风险

战略风险

投资风险

投资决策风险

投资实施风险

投资中止退出风险

政策风险

国际化经营风险

境外投资风险

国际工程承包风险

海外市场开拓风险

战略管理风险

战略规划风险

战略实施风险

战略调整风险

宏观经济风险

产业结构风险

改制重组风险

并购风险

估值与定价风险

尽职调查风险

执行与整合风险

公司治理风险

组织结构风险

集团管控风险

社会责任风险

企业文化风险

企业文化建设风险

廉政建设风险

职业道德风险

公共关系风险

政府关系风险

媒体关系风险

危机沟通风险

社会舆情风险

业务合作伙伴风险

业务合作伙伴关系风险

业务合作伙伴信用风险

市场风险

竞争风险

价格风险

汇利率风险

市场供求风险

市场供应风险

市场需求风险

衍生品交易风险

市场营销风险

行业前景风险

市场分布风险

市场开发风险

证券市场风险

客户风险

客户信用风险

客户关系维护风险

客户商业模式风险

品牌与声誉风险

品牌策略风险

品牌推广及维护风险

声誉风险

财务风险

现金流风险

融资风险

资金短缺风险

债务风险

应收/预付账款风险

资金管理风险

资金使用风险

资金安全风险

预算管理风险

预算编制风险

预算执行风险

预算考核风险

会计与报告风险

会计核算风险

财务报告风险

成本费用风险

担保风险

税务管理风险

税务操作风险

税务筹划风险

税金缴纳风险

关联交易风险

资本运作风险

信托风险

盈利能力风险

法律风险

合同管理风险

法律纠纷风险

合规管理风险

知识产权风险

重大决策法律风险

运营风险

健康安全环保风险

安全生产风险

职业健康风险

环境保护风险

节能减排风险

人力资源风险

人力资源规划风险

招聘与留任风险

人员配置风险

关键人才流失风险

人才储备风险

培训与发展风险

绩效考核风险

薪酬与福利风险

劳动关系管理风险

一般项目管理风险

技术风险

技术变革风险

技术停滞、落后风险

技术引进风险

技术应用风险

技术创新风险

产品风险

产品结构/规划风险

产品生命周期风险

产品质量风险

资源保障风险

保密风险

研发与开发风险

产品研发风险

技术研发风险

存货风险

信息系统风险

信息系统安全风险

信息系统规划风险

信息系统架构风险

信息系统运行风险

运行控制风险

稳定风险

执行力风险

采购风险

业务伙伴风险

业务模式风险

业务协同风险

操作风险

业务转型风险

生产管理风险

销售风险

销售渠道风险

产品交付风险

退货风险

销售实施风险

供应链风险

物流管理风险

贸易风险

工程项目管理风险

工程设计风险

工程造价风险

工程概预算风险

工程招投标风险

工程分包风险

工程进度风险

工程质量风险

工程安全风险

工程竣工风险

资产管理风险

有形资产管理

无形资产管理

审计监察风险

审计计划风险

审计执行风险

审计报告风险

新业务开发风险

突发事件管理风险

退市风险

附表5

企业2016年度重大风险情况表

重大风险名称

风险类别

风险源

风险成因

风险发生可能性

风险发生后对企业影响

风险管理策略

风险解决方案

预警指标

责任部门

时效

注：

1.风险管理策略指企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的相关管理策略等

2.风险解决方案指企业针对每项重大风险管理现状拟采取的风险管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等，探索建立风险量化管理方法和工具）

3.风险源要求具体到产生风险的单位、项目、业务、管理活动等