2016年度中央企业全面风险管理报告(模本)Word格式文档下载.docx

1、简要说明本企业风险管理信息系统的建设及运行情况。8.风险管理对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展对标工作情况。9.风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。10.风险管理文化建设情况。简要说明本企业在开展风险管理宣传培训工作、内外部交流，强化全员风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化与业务发展相融合等情况。二、2016 年度企业全面风险管理工作有关情况（一）2016 年度企业全面风险管理工作计划。1.董事会（总经理办公会）对本企业2016 年度全面风险管理工作提出的工作要求。2.企业20

2、16 年度全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。（二）风险评估情况。1.结合经营目标，简要描述本企业2016 年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。2.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。3.企业开展2016 年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。4.按照企业风险分类，列示企业2016 年度风险评估的结果 （参见附表4：企业风险分类示例） ，以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）5.按

3、照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2016 年度重大风险绘制成风险坐标图。6.企业2016 年度重大风险同2015 年度相比的变动情况及原因。7.简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。（三）重大风险管理情况。1.重大风险描述。根据企业2016 年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。并填写企业2016 年度重大风险情况表（请按附表5 格式填写）。2.简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。（四）企业内部控制运行情况。简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况

4、，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。三、有关意见和建议（一）需要股份公司协调解决的有关重大风险问题。（二）对股份公司推动全面风险管理工作的意见和建议。附表:1.2015 年度全面风险管理工作计划完成情况表2.2015 年度重大风险管理情况表3.2015 年度重大风险事件情况表4.企业风险分类示例5.企业2016 年度重大风险情况表附表12015年度全面风险管理工作计划完成情况表序号工作计划实际完成情况未完成原因及整改措施123附表22015年度重大风险管理情况表序号年度报告评估的重大风险采取的管理策略和解决方案监督检查和及时改进情况是否发

5、生影响程度 13 附表32015年度重大风险事件情况表重大风险事件名称事件简述发生原因造成的影响及损失采取的控制措施事件进展情况后续方案和措施预计解决时间附表4企业风险分类示例一级风险二级风险三级风险战略风险投资风险投资决策风险投资实施风险投资中止退出风险政策风险国际化经营风险境外投资风险国际工程承包风险海外市场开拓风险战略管理风险战略规划风险战略实施风险战略调整风险宏观经济风险产业结构风险改制重组风险并购风险估值与定价风险尽职调查风险执行与整合风险公司治理风险组织结构风险集团管控风险社会责任风险企业文化风险企业文化建设风险廉政建设风险职业道德风险公共关系风险政府关系风险媒体关系风险危机沟通风

6、险社会舆情风险业务合作伙伴风险业务合作伙伴关系风险业务合作伙伴信用风险市场风险竞争风险价格风险汇利率风险市场供求风险市场供应风险市场需求风险衍生品交易风险市场营销风险行业前景风险市场分布风险市场开发风险证券市场风险客户风险客户信用风险客户关系维护风险客户商业模式风险品牌与声誉风险品牌策略风险品牌推广及维护风险声誉风险财务风险现金流风险融资风险资金短缺风险债务风险应收/预付账款风险资金管理风险资金使用风险资金安全风险预算管理风险预算编制风险预算执行风险预算考核风险会计与报告风险会计核算风险财务报告风险成本费用风险担保风险税务管理风险税务操作风险税务筹划风险税金缴纳风险关联交易风险资本运作风险信托

7、风险盈利能力风险法律风险合同管理风险法律纠纷风险合规管理风险知识产权风险重大决策法律风险运营风险健康安全环保风险安全生产风险职业健康风险环境保护风险节能减排风险人力资源风险人力资源规划风险招聘与留任风险人员配置风险关键人才流失风险人才储备风险培训与发展风险绩效考核风险薪酬与福利风险劳动关系管理风险一般项目管理风险技术风险技术变革风险技术停滞、落后风险技术引进风险技术应用风险技术创新风险产品风险产品结构/规划风险产品生命周期风险产品质量风险资源保障风险保密风险研发与开发风险产品研发风险技术研发风险存货风险信息系统风险信息系统安全风险信息系统规划风险信息系统架构风险信息系统运行风险运行控制风险稳定

8、风险执行力风险采购风险业务伙伴风险业务模式风险业务协同风险操作风险业务转型风险生产管理风险销售风险销售渠道风险产品交付风险退货风险销售实施风险供应链风险物流管理风险贸易风险工程项目管理风险工程设计风险工程造价风险工程概预算风险工程招投标风险工程分包风险工程进度风险工程质量风险工程安全风险工程竣工风险资产管理风险有形资产管理无形资产管理审计监察风险审计计划风险审计执行风险审计报告风险新业务开发风险突发事件管理风险退市风险附表5企业2016年度重大风险情况表重大风险名称风险类别风险源风险成因风险发生可能性风险发生后对企业影响风险管理策略风险解决方案预警指标责任部门时效注：1.风险管理策略指企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的相关管理策略等2.风险解决方案指企业针对每项重大风险管理现状拟采取的风险管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等，探索建立风险量化管理方法和工具）3.风险源要求具体到产生风险的单位、项目、业务、管理活动等