工艺验证方案模板文档格式.docx

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批准

生产负责人

质量负责人

1.目的

根据XXXX产品扩大批量的需求，本企业将原容积为的混合机变更为容积为的型混合机，并根据混合机的容量准备将XXXX的批量由kg/批扩大到kg/批。

为确保XXXX产品的质量，需要对扩大批量后的XXXX生产工艺进行验证，以证明经过变更的生产工艺依然能稳定地生产出符合预定规格及质量标准的产品，生产工艺具有可靠性和重现性，能始终如一的生产出合格的产品。

本工艺验证是在厂房空调净化系统、工艺用纯化水系统、检验方法、关键生产设备及辅助设施、混合机等验证合格的基础上进行的。

2.范围

适用于XXXX产品的工艺验证。

3.职责

生产车间

●参与编写验证方案；

●实施验证方案，并确保确认顺利进行；

●负责验证方案和报告的审核；

质量保证部

●负责过程监督，确保质量管理的原则体现在验证过程之中；

●参与及指导验证的实施、结果评价；

●协调验证中各相关部门；

质量控制部

●负责对验证方案的实施过程中与检测有关的活动；

●参与审核验证方案及报告；

●质量负责人

负责验证文件的批准；

●生产负责人

4.参考文件

●药品生产质量管理规范（2010版）

●药品生产验证指南2003版

5.概述

在生产过程中，厂房设施、设备、公用系统，相关的规程及人员对规程的理解及操作方面的不足均会对产品质量产生很大的影响。

因此根据GMP要求制订本产品工艺验证方案，对影响产品质量最关键因素进行验证，确保在现有设备及所定工艺条件下生产稳定，可以持续生产出符合《中国药典》2010版标准及企业内控标准的产品。

5.1XXXX产品的处方：

序号

名称

基本处方量（g）

生产处方量（kg）

质量标准

1

2

3

4

5

6

批量：

处方依据：

产品标准：

批准文号：

国药准字

5.2主要设备：

设备名称

规格型号

供应厂家

5.3工艺流程图：

5.4工艺描述

5.4.1生产工艺过程

5.4.1.1领料：

根据生产指令复核并领用所需物料。

5.4.1.2称量配置：

按处方单锅投料量（每一个提取罐的投料量）分别称取各味单锅投料量的药材饮片备用。

5.4.1.3提取：

取经过预处理好的kg、kg、kg、kg，放入型提取罐中，加入药材重量倍量的饮用水，开启蒸汽阀，开始加热，控制提取罐夹层蒸汽压力为0.1-0.2MPa，记录加热开始时间，从透视窗中观察药液沸腾后开始计时，微沸煎煮小时，关闭蒸汽阀，开启放液阀，并启动料液泵将提取液经目筛网过滤后泵入储罐，记录提取液的量及放液时间。

第二次提取：

药渣加入药材重量倍量的纯化水，微沸煎煮小时，经过滤后泵入储罐，记录提取液的量及放液时间，药渣弃去。

5.4.1.4浓缩：

开启真空泵抽真空将混合提取液抽至双效外循真空浓缩罐中，开启蒸汽阀加热，控制浓缩罐夹层蒸汽压力为0.1-0.2MPa，进行减压浓缩，通过示镜观察浓缩罐内的蒸发情况，待浸膏的相对密度为时，关闭蒸汽阀，关闭双效浓缩器真空截门，开启料液泵将料液输入球形浓缩器，开启球形浓缩器真空截门后再开启蒸汽截门，蒸汽压力控制在0.05-0.15MPa，温度控制至30-50℃开始浓缩，浓缩至相对密度≥后，在D级洁净区内用洁净的周转桶接出浸膏，按相应的物料流转程序及时运至制剂车间原辅料存放间，贴上标签，标明浸膏名称、重量、相对密度、日期、操作人。

5.4.1.5干燥

5.4.1.6制粒

5.4.1.7总混

将制备好的颗粒转移到混合机中进行混合，混合速度调到r/min，混合分钟，每一次总混定为一个批次，将混合均匀的中间产品装到内套有PE袋的物料桶中，并贴上物料标签，标明品名、规格、批号、重量、日期、操作人等内容，中间产品送入中间站进行暂存，请验。

检验合格后，质管科发放检验报告书至中间站管理员，并挂上“合格”状态标识。

5.4.1.8压片

5.4.1.9包衣

5.4.1.10内包

5.4.1.11外包装

5.4.2关键工艺步骤和关键参数列表

工序

控制标准

取样次数

6.验证前准备

6.1人员培训确认

●目的

检查并确认所有参与执行验证/确认的人员是否具备资质，验证/确认前已得到培训，并在培训记录上签字。

●方法

相关部门负责提供本部门参加验证人员的个人培训档案，检查培训档案；

检查本验证方案的培训记录。

●可接受标准

参与验证人员都有个人培训档案，都对本验证方案进行了培训，并在培训记录上签字。

●确认结果

将确认结果填入附件1“人员培训确认记录”中。

6.2文件确认

检查验证所需文件是否满足法规及验证要求。

按下面所列文件清单进行逐项检查。

验证所需文件应包括：

Ø

XXX工艺规程

XXXXX质量标准

XXX工艺验证方案

已经过批准并且是最新版文件。

将确认结果填入附件2“文件确认记录”中。

6.3验证用仪器/设备确认

检查验证所需仪器/设备是否满足要求，以保证验证结果的可靠性。

检查所有工艺验证涉及设备是否进行确认，在是否在确认效期内；

检查所有测试用仪器确认前是否进行校验，校验证书在是否在有效期内。

所有设备均完成确认，确认合格，在确认效期内。

仪器均应校验，校验结果为合格，且校验证书在效期内。

将结果记录在附件3“验证用仪器/设备确认记录”中。

6.4生产环境及生产介质确认

检查验证的各步骤所在的环境和生产介质是否满足要求，以保证验证结果的可靠性。

1）查阅最近的各主要操作间环境监测情况，记录尘埃粒子数量、沉降菌数、浮游菌数、表面微生物数；

2）查阅最近的纯化水检测报告，考察纯化水是否按《纯化水检验操作规程》进行了检测，检测结果是否合格。

3）查阅最近的压缩空气质量检测报告，考察压缩空气是否按《压缩空气检验操作规程》进行了检测，检测结果是否合格。

1）空气质量必须符合D级洁净区的要求；

2）各点的纯化水均应按规定的期限进行检验，检验结果应符合《纯化水质量标准》的要求。

3）直接接触药品的各使用点的压缩空气均应按规定的期限进行检验，检验结果应符合《压缩空气质量标准》的要求。

将结果记录在附件4“环境及介质确认记录”中。

7.验证实施

7.1原辅料/包材确认

在进行工艺验证前，对所使用的原辅料/包材的供应商、级别/规格及质量状况进行确认。

根据生产指令向仓库领取原辅料/包材，核对原辅料/包材的品名、批号、规格、数量是否正确，检查外包装是否完好无损；

供应商均是否为批准的供应商，级别/规格是否符合工艺要求；

应用于工艺验证的原辅料/包材均应符合相应的质量标准。

质量标准列在这里（或者与供应商目录、产品的检验报告一起，作为附件后附）

将结果记录在附件5“原辅料/包材确认记录”中。

7.2XX工序

7.2.1目的

7.2.2生产前检查

1）在生产准备前，按相关规程检查操作间的清场状况；

2）在投料前检查各种称量器具、周转桶及设备的清洁、使用状况及状态标志；

3）具有岗位交接班记录及前一批产品清场合格证、本批产品的批生产指令、批生产记录、相关领用记录等一切所需文件；

4）衡器、量具是否已经过校验，是否有校验合格证。

1）房间内干净，无上一批生产污染物，无任何前一批生产的物料（除本班需用的物料外）；

2）所有设备、器具均已清洁，无上批遗留物、污染物，并按规定加挂状态标示牌；

3）各种记录已按要求填写完整、清楚，并已签字认可；

4）衡、量器具均已校验，并有校验证明且在效期内。

检查内容

可接受标准

各生产批号检查情况

清场状况

房间内干净，无上一批生产污染物，无任何前一批生产的物料（除本班需用的物料外）

清洁、使用状况及状态标志

所有设备、器具均已清洁，无上批遗留物、污染物，并按规定加挂状态标示牌

相关记录等一切所需文件

各种记录已按要求填写完整、清楚，并已签字认可

校验情况

衡、量器具均已校验，并有校验证明且在效期内

结论：

□通过□失败

检查人/日期：

复核人/日期：

如果“失败”：

参见偏差记录（编号：

）。

备注

7.2.3日常环境监测情况

1）在生产准备开始前，检查并记录操作间的温度及相对湿度，在正常操作后，每2小时检查并记录一次；

2）在生产操作前及操作过程中每2小时检查记录一次所在洁净区域相对于外界或一般生产区的压差及要求相对负压的操作间相对于洁净区走廊的压差。

1）在生产前的温、湿度应在要求限度内，并能保证整个生产周期均在限度范围内。

温度：

18－26℃；

相对湿度：

45－65%；

2）洁净区域相对于外界或一般生产区的压差≥10Pa；

相对负压的操作间相对于洁净区走廊的负压差≥5Pa。

●结果记录

序

号

可接受

标准

时间

数量

温度

18－26℃

相对湿度

45－65%

洁净区域相对于外界或一般生产区的压差

≥10Pa

操作间相对洁净区走廊的负压差

≥5Pa

7.2.4工艺变量验证

1）备料：

按生产指令中的批量领用、定置存放、标志清楚、每箱内是否有合格单；

2）参数控制：

检查生产中设备的各项运行参数；

3）XX过程：

根据批生产指令的数量要求，按XX岗位标准操作规程操作，检查物料或中间产品的数量及质量。