证券市场基本法律法规模拟103含答案Word下载.docx
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[解答]投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。
故A项说法错误。
投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
故B项说法错误。
投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。
故D项说法错误。
3.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是______。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务
B
[解答]B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
4.收购行为完成后，收购人应当在______日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
[解答]收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
5.下列关于股份有限公司设立原则的表述，正确的是______。
A.募集设立，实行核准设立原则
B.发起设立，一般实行准则设立原则
C.向特定对象募集设立，实行核准设立原则
D.公开募集设立，实行准则设立原则
[解答]股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则；
股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。
6.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为______。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
A
[解答]机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故选项A说法错误。
7.下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是______。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D
[解答]证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
①公司治理结构健全，内部控制有效；
②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
8.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由______以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
[解答]在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
9.关于有限责任公司和股份有限公司，下列表述错误的是______。
A.有限责任公司只能由股东出资，股份有限公司还可以募集设立
B.有限责任公司可以不设监事会
C.有限责任公司的股权证明形式是出资证明书，不能流通转让
D.有限责任公司需要公告财务报告，而股份有限公司只需要提前置备给股东查阅
[解答]D项，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司，供股东查阅；
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。
10.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是______。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持
[解答]C项描述的是监事会的职权。
11.下列说法错误的是______。
A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案
B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案
C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则
D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作
[解答]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
故选项B说法错误。
12.公司合并的，应当自作出合并决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。
A.5；
20
B.15；
C.10；
30
D.20；
[解答]本题主要考查公司合并的程序。
我国《公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
13.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额______以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额______以上的股东。
A.50%；
30%
B.30%；
50%
C.50%；
D.30%；
[解答]本题主要考查控股股东的概念。
我国《公司法》第二百一十六条规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；
出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
14.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是______。
A.商业银行
B.证券交易所
C.期货经纪公司
D.证监会
[解答]根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；
情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
15.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括______。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
[解答]“荐股软件”，是指具备证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
16.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对______的缴纳作出明确规定。
A.印花税
B.营业税
C.增值税
D.所得税
17.由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为______。
A.核准设立
B.发起设立
C.募集设立
D.认购设立
[解答]根据《公司法》第七十七条，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。
其中，发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。
18.关于股份公司分立，下列说法正确的是______。
A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C.新设分立的，原公司的法人地位延续
D.派生分立的，原公司消失
[解答]股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司。
股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立。
新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。
派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。
19.证券公司从事证券资产管理业务不得采取的行为不包括______。
A.使用客户资产进行不必要的证券交易
B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，但有充分证据证明已依法实现有效隔离
[解答]本题主要考查《证券公司监督管理条例》对证券公司从事证券资产管理业务的规定。
我国《证券公司监督管理条例》第四十六条规定，证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：
（1）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。
（2）接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。
（3）使用客户资产进行不必要的证券交易。
（4）在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。
（5）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
本题主要考查考生对知识点的精确把握程度。
证券公司从事证券资产管理业务时，不得在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。
20.参加证券业从业资格考试的人员，应当年满______周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
A.16
B.18
C.22
D.24
[解答]参加证券业从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
21.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是______。
A.由国务院指定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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