基金从业资格考试模拟题1Word下载.docx

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资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）

D、第四阶段:

发展期（2008-）

5题答案A、B、C（9页）

6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,它包括

A、公司（企业）

B、政府和政府机构

C、金融机构

D、个人

6题答案A、公司（企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12页）

7、参与证券投资的金融机构包括

A、证券经营机构

B、商业银行

C、保险公司

D、各类基金

E、人民银行

7题答案A、B、C、D（13页）

8、各类基金。

基金性质的机构投资者包括

A、证券投资基金（简称“基金”）

B、社保基金

C、企业年金

D、社会公益基金

8题答案A、B、C、D（14页）

9、股票的特征是（）

A、永久性

B、短期性

C、参与性

D、收益性

E、流动性

F、风险性

9题答案A、C、D、E、F（17页）

10、我国股票按照投资主体的性质可分为（）等不同类型

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

E、普通股

10题答案A、B、C、D（18页）

11、影响股票价格的主要因素有

A、股票的流动性

B、公司层面

C、宏观经济层面

D、其他因素

11题答案B、C、D（21页）

12、债券发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有:

A、资金的使用方向

B、资金的风险性

C、市场利率的变化

D债券变现能力

12题答案A、C、D（24页）

13、债券的特征具有

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

E、风险性

13题答案A、B、C、D（24页）

14、按计息与付息方式分类。

根据计息方式的不同,债券可分为（）

A、单利债券

B、复利债券

C、零息债券

D、附息债券

E、息票累积债券

F、浮动利率债券

14题答案A、B（25页）

15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为（）四类

15题答案C、D、E、F（25页）

16、按债券形态分类。

债券有不同的形式,根据债券券面形态可分为（）

A、实物债券

B、非实物债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

16题答案A、C、D（25页）

17我国发行过的特殊国债主要有

A、定向债券

B、普通国债

C、特别国债

D、专项国债

17题答案A、C、D（26页）

18债券与股票的相同点有（）

A、都属于有价证券

B、都是筹措资金的手段

C、风险对相

D、收益率相互影响

18题答案A、B、D（29页）

19、债券与股票的区别有（）

A、权利不同

B、目的不同

C、期限不同

D、收益不同

E、风险性不同

19题答案A、B、C、D、E（29页）

20、金融衍生工具的特征有（）

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

E、长期性

20题答案是A、B、C、D（31页）

21、按照基础资产分类可将权证分为（）

A、非股权类权证

B、股权类权证

C、债权类权证

D、其他权证

21题答案B、C、D（32页）

22、按照基础资产的来源分类。

根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为（）

A、认股权证

B、备兑权证

C、认沽权证

D、认购权证

22题答案A、B（32页）

23、按持有人权利分类,按照持有人权利的不同,可将权证分为（）

23题答案C、D（32页）

24、股指期货交易与股票交易相比,区别在于（）

A、股指期货合约有到期日,不能无限期持有。

B、股指期货交易采用保证金制度

C、在交易方向上,股指期货交易可以卖空

D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

E、股指期货合约可以无限期持有

24题答案A、B、C、D（33页）

25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能:

（）

A、系统风险规避功能

B、资产配置功能

C、无负债结算功能

25题答案A、B（34页）

26、金融衍生工具的基本功能有（）

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、资产配置功能

D、投机功能

E、套利功能

26题答案A、B、D、E（35页）

27、证券发行市场的构成,证券发行市场由（）

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券服务机构

D、咨询公司

27题答案A、B、C（37页）

28、债券发行方式。

债券的发行方式主要有（）

A、定向发行

B、公募发行

C、承包发销

D、招标发行

28答案A、C、D（38页）

29、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括（）

A、提供证券交易的场所和设施

B、指定证券交易所的业务规定

C、接受上市的申请,安排证券上市

D、组织,监督证券交易

E、对会员进行监督

F、对上市公司进行监管

J、管理和公布市场信息

H、中国证监会许可的其他职能

29答案A、B、C、D、E、F、J、H（43页）

30、证券交易不得直接或间接从事下列业务（）

A、以营利为目的的业务

B、新闻出版业

C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

D、为他人提供担保

E、对上市公司进行监管

F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

30答案A、B、C、D、F（43页）

31、证券交易原则（）

A、合法

B、合规

C、公开

D、公平

E、公正

31答案C、D、E（44页）

32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

这一过程叫“委托执执行”也称为（）

A、申报

B、报盘

C、买空委托

D、卖空委托

32答案A、B（46页）

33股价指数编制分为（）

A、选择样本股

B、选定某基期

C、计算计算期平均股价或市值

D、指数化

E、执行卖空

33题答案A、B、C、D（48页）

34、股息的具体形式有

A、现金股息

B、股票股息

C、普通股息

34题答案是A、B（54页）

35、债券投资收益主要包括（）

A、债券的股息

B、债券的利息收益

C、资本得利

D、在投资收益

35题答案B、C、D（57页）

36、非系统性风险包括（）

A、信用风险

B、违规风险

C、经营风险

D、财务风险

36题答案是A、C、D（57页）

37、证券投资基金是一种集合理财工具,一般具有以下几个特点

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、风险确定、收益确定

D、利益共享、风险共担

E、严格监管、信息透明

F、独立托管、保障安全

37题答案A、B、D、E、F（60页）

38、闭式基金和开放式基金比较,不同之处主要表现在几个方面

A、存续期限不同

B、规模的可变性不同

C、存续期限相同

D、基金交易方式不同

38题答案A、B、D（77页）

39、根据投资目标的不同,基金可以分为（）

A、成长型基金

B、债券型基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

39题答案A、C、D（78页）

40、依据投资理念的不同,基金可以分为（）

A、债券型基金

B、股票型基金

C、主动型基金

D、被动型基金

40题答案C、D（78页）

41、特殊类型基金包括（）

A、系列基金

B、保本基金

C、基金中的基金

41题答案A、B、C（79页）

42、债券型基金的主要投资风险包括（）等

A、利率风险

B、信用风险

C、融资风险

D、提前赎回风险

E、通货膨胀风险

42题答案A、B、D、E（85页）

43、通常根据资产配置不同,将混合型基金分为（）

A、配置型基金

B、系统型基金

C、灵活组合型基金

D、其他基金

43题A、C、D（89页）

44、保本型基金的分析指标包括（）等

A、保本期

B、保本比例

C、赎回费

D、安全垫

E、担保人

44题答案A、B、C、D、E（91页）

45、根据ETE跟踪指数有不同,可以将ETE分为（）

A、股票型ETE

B、债券型ETE

C、全球指数ETE

D、行业指数ETE

E、风格指数ETE

45题答案A、B（93页）

46、根据标的指数的不同,股票型ETE又可以分为（）

46题答案C、D、E（93页）

47、常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行（）

A、持仓风格

B、持股风格

C、变盘速度

D、行业配置风格

47题答案A、B、D（96页）

48、简单的基金产品风险评价可分为（）等级

A、低风险等级（货币型基金、保本型基金）

B、中风险等级（债券型基金、部分混合型基金）

C、高风险等级（股票型基金、部分混合型基金）

48题答案A、B、D（98页）

49、基金公司内部控制遵循的基本原则包括

A、健全性原则

B、有效性原则

C、金融防范原则

D、独立性原则

E、相互制约原则

F、成本效益原则

49题答案A、B、D、E、F（106页）

50、按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准,可以将外部风险划分为（）

A、系统性风险

B、非系统性风险

C、隐形风险

D、非隐形风险

50题答案A、B（123页）

51、基金管理人应自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售,封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

51题答案C、3个月（173页）

52、封闭式基金募集期限届满,需满足基金份额总额达到核准规模的（）%