山东省2017年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题Word文档下载推荐.docx
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C．15.15
D．15.18
5.下列关于大宗交易的说法错误的是__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
6.询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司
B．合格境外机构投资者（QFII）
C．信托投资公司
D．上市公司
7.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
8.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
9.根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。
A．外汇账户
B．B股资金账户
C．B股账户
D．证券账户
10.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
11.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。
A．应急免疫
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
C．多重负债下的组合免疫策略
D．多重负债下的现金流量匹配策略
12.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。
A．成交价格为15元
B．成交价格为14.98元
C．成交价格为14.99元
D．不能成交
13.__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A．基金面值
B．基金的发行价格
C．1.01元
D．基金单位的资产净值
14.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
15.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A．投资管理人员
B．行政管理人员
C．财务管理人员
D．风险管理人员
16.下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
17.注册会议召开前，办公室应至少提前__个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
D．5
18.我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券
B．国家重点建设债券
C．财政证券
D．国家经济建设公债
19.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。
A．自然人
B．政府机构
C．各类机构法人
D．各类机构法人和自然人
20.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者&
nbsp;
B．交易的直接参与者&
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者&
D．交易的监管者
21.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例&
B．有偿送股比例&
C．有效送股比例&
D．约定送股比例
22.基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的
23.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A．口头警示&
B．书面警示&
C．约见谈话&
D．予以罚款
24.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；
后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。
A．3个；
3个
B．5个；
5个
C．5个；
D．3个；
25.基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
26.基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
27.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。
A．价值类
B．非增长类
C．投机类
D．能源类
28.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__
A．需要调整
B．是短期转势的警告讯号
C．要看慢线的位置
D．不说明问题
29.某一行业有如下特征：
企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
30.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
31.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
32.清算与交割、交收的关系是__。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
33.公司的股权价值：
（）。
A．公司整体价值-净债务值&
B．公司整体价值+总债务值&
C．公司整体价值-总债务值&
D．公司整体价值+净债务值
34.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模&
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告&
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易&
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
35.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__
A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构
C．基金评级机构基金投资咨询公司
D．律师事务所基金评级机构
36.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．中央政府债券
37.发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。
（）
A．25%；
3
B．25%；
5
C．50%；
D．50%；
38.证券市场根据品利，结构，可分为（）。
A．发行市场和交易市场
B．初级市场和次级市场
C．场外市场和场内市场
D．股票市场和债券市场
39.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。
A．2005年10月26日
B．2006年10月26日
C．2005年10月27日
D．2006年10月27日
40.从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的
B．相背离的
C．不相关的
D．关系不确定的
41.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。
A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
42.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6
B．12
C．18
D．36
43.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
44.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
45.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:
00
B．11:
C．13:
D．15:
46.时间数列预测方法有多种，其中，__的特点是只需要本期实际数值和本期预测值便可预测下期数值，不需要大量历史数据。
A．趋势外推法
B．移动平均法
C．指数平滑法
D．二项式法
47.证券投资基金资产的实际持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
48.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
B．3
C．6
D．12
49.新《公司法》中关于公司对
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