备考《证券交易》模拟题及参考答案二docWord下载.docx

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B．公开原则

C．公示原则 

D．公正原则

3．中央政府发行的债券称为（）。

A．公司债券 

B．地方债

C．国债 

D．国际债券

4．根据《证券法》规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。

（）

A．证券承销与保荐

B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券资产管理

D．商业贷款

5．按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（）。

A．匿名账户 

B．实名账户

C．虚拟账户 

D．以上三种都可以

6．在我国，（）是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A．证券公司　 

B．信托公司

C．商业银行 

D．基金公司

7．证券经纪业务是一种（），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。

A．代理活动 

B．经营活动

C．国际贸易 

D．开发活动

8．客户、证券公司和指定的存管银行通过（）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

A．签订合同 

B．口头传达

C．监管部门认证 

D．发表公告

9．（），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；

同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。

A．2006年5月15日 

B．2008年5月15日

C．1993年6月30日 

D．1990年12月15日

10．（）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．无限委托 

B．市价委托

C．零价委托 

D．限价委托

11．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。

交易日挂牌显示的应计利息额为（）。

A．1．86元 

B．1.85元

C．1．93元 

D．2.02元

12．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为（）。

A．每周七天 

B．每周一、三、五

C．每周一至周六 

D．每周一至周五

13．某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下图所示，该股票上日收盘价为10.13元。

该股票在上海证券交易所，当日开盘价及成交量分别是（）。

A．10.13元，300手 

B．10.20元，500手

C．10.15元，300手 

D．10.15元，500手

14．在我国证券交易市场，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元，则次一交易日X股票交易的价格上下限为（）。

A．10.24元、9.68元 

B．10.63元、8.69元

C．10.14元、9.18元 

D．10.86元、8.96元

15．B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的（），但最高不超过（）。

A．1.5％，500港元 

B．1％，500美元

C．0.5％，100港元 

D．0.5％，500港元

16．按（），证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A．风险是否可控 

B．风险起因不同

C．实质风险与虚拟风险 

D．风险大小不同

17．目前，上海证券账户当日开立，（）。

A．下周同一时间生效 

B．次一交易日生效

C．间隔一交易日生效 

D．当日即可用于交易

18．有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股，这种股票发行的方式被称为（）。

A．网下发行 

B．初始发行

C．认购发行 

D．网上发行

19．上海证券交易所规定，股票网上发行时每一申购单位为（）股。

A．1000 

B．500

C．100 

D．10000

20．A股现金红利派发日程安排中，除息日为（）。

A．T＋3日 

B．T＋4日

C．T-1日 

D．T＋8日

21．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购可得到的申购份额为（）份。

A．9811 

B．9610

C．9998 

D．9611

22．假设在上海证券交易所，某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元。

那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A．100 

B．10000

C．100000 

D．1000

23．所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指（）。

A．证券公司按期货公司的要求，为证券公司寻找客户并适当介绍客户给期货公司参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

B．证券公司委托期货公司为其介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。

C．证券公司接受期货公司委托，为期货公司提供证券交易开户等相关服务的业务活动。

D．证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

24．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。

A．30％ 

B．10％

C．5％ 

D．15％

25．在上海证券交易所，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

A．A股 

B．基金大宗交易

C．B股 

D．国债及债券回购大宗交易

26．我国证券交易所从（）起实行退市风险警示制度。

A．2007年5月8日 

B．2004年7月1日

C．2006年12月12日 

D．2003年5月8日

27．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的（）。

A．第一笔卖出价 

B．第一笔成交价

C．前10笔成交价的平均价 

D．第一笔买入价

28．证券交易所股票价格振幅的计算公式为（）。

A．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格

B．股票价格振幅=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

C．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最高价格×

100%

D．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格×

29．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A．15％ 

B．20％

C．8％ 

D．10％

30．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）元人民币，净资本不得低于（）元人民币。

A．1亿，8000万