基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第212篇Word文件下载.docx
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③分别设置同一基金管理人所托管的不同基金的资金账户，确保各资金账户独立；
④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；
⑤将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档；
⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；
⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；
⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。
2.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。
A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全
B、有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
第6章>
投资后管理的概念、内容和作用
D
对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；
投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。
此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
．
3.下列不属于回购退出的分类的是（）。
A、员工收购
B、控股股东回购
C、管理层回购
D、发起人回购
第7章>
第4节>
回购退出
股权回购通常可以分为以下三类：
（1）控股股东回购。
（2）管理层回购（MBO）。
（3）员工收购（EBO）。
4.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。
（）
A、充分沟通；
客观描述
B、快速制定；
侧重评价
C、快速制定；
侧重描述
D、充分沟通；
第4章>
第3节>
募集机构的责任与义务
A
募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。
5.以下属于基金基金托管人主要职责有（）
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、III、IV
股权投资基金当事人的职责>
节1第>
章2：
第【知识点】．
具体来说，基金托管人主要履行下列职责：
安全保管基金财产；
按照规定开设基金资金账户；
对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立；
将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；
按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；
定期向基金管理人出具资产托管报告。
6.下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。
A、信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金
B、信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
C、信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等
D、信托（契约）型基金不具有独立的法人地位
第3章>
第2节>
信托（契约）型基金的概念和特点
信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。
信托（契约）型基金不具有法律实体地位。
7.（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A、中国证券业协会
B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券监督管理委员会
D、中国银行保险监督管理委员会
我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构
B
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。
8.《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。
A、拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币
万元人民币，并有增长潜力5000、过去一年税后利润不少于B．
C、按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元
D、具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
境内上市和境外上市的主要市场
中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，主要包括：
①拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；
②过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；
③按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；
④具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；
⑤有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。
（故B项错误）
9.缴款安排：
在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。
A、基金托管人
B、原始股东
C、基金管理人
D、董事会
募集一般流程与募集所需主要资料
在股权投资基金中，承诺的入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通行的惯例是在需要进行投资时，由基金管理人向基金投资者提出缴款要求（CapitalCall）。
10.创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。
A、明显短于
B、明显长于
C、相当于
D、稍微长于
第1章>
创业投资基金对科技创新的贡献
明显短于一般其产品从研发到上市销售所花的时间，创业投资基金所支持的科技企业，
企业。
11.股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（）
A、投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B、净资产不低于500万元的单位
C、金融资产不低于100万元的个人
D、金融资产最近三年年均收入不低于50万元的个人
第9章>
合格投资者必备要素
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。
知识点
行政监管
12.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）
A、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B、基金合同、公司章程或者合伙协议
C、委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
D、高级管理人员的基本信息
第10章>
登记与备案的内容
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息：
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
基金合同、公司章程或者合伙协议。
资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。
以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；
委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；
基金业协会规定的其他信息。
知识点：
登记与备案的方式和内容
13.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。
合伙期限I．
II托管事项
III管理方式和管理费
IV利润分配及亏损分担
A、I、II、III
B、I、III、IV
D、I、II、III、IV
第5节>
基金合同的基本要求和主要内容
合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，除I、II、III、IV四项外，下列事项的约定也为必备内容：
（1）费用和支出；
（2）财务会计制度；
（3）合伙人会议；
（4）投资事项；
（5）税务承担事项。
14.母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ．基金的筛选
Ⅱ．投资组合的分配
Ⅲ．投资组合的风险管理
Ⅳ．基金的监控
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国内外投资者主要类型
作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中，母基金是重要的机构投资者。
15.相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（）等关系到投资者利益的信息。
Ⅰ．投资项目质量
Ⅱ．投资规模大小
Ⅲ．投资风险
Ⅳ．投资业绩
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
建立合格投资者制度的必要性
基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称：
基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息；
而基金投资者通常处于信息劣势地位。
16.在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括（）。
A、能够保障被投资企业获得更大的收益
B、通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展
C、可以有效地降低投资风险
D、良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值
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