基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第290篇.docx
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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第290篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求
Ⅰ身份标识
Ⅱ注册资本
Ⅲ办公场所
Ⅳ高管及从业人员要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求
【答案】：
C
【解析】：
股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。
从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求
知识点
行政监管
2.（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
A、反摊薄条款
B、保护性条款
C、竞业禁止条款
D、保密条款
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【知识点】：
第5章>第4节>竞业禁止条款
C
：
【答案】．
【解析】：
竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，在离职后一段时期内，不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
3.下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。
A、个人投资者
B、工商企业
C、社会保障基金
D、创业投资基金
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【知识点】：
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】：
D
【解析】：
股权投资基金投资者主要包括金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、母基金、主权财富基金、政府引导基金、工商企业、个人投资者等。
4.我国第一个风险投资机构是（）。
A、中国新技术创业投资公司
B、IDG
C、凯雷投资集团
D、软银集团
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【知识点】：
第1章>第2节>我国股权投资基金发展及监管的主要阶段
【答案】：
A
【解析】：
1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了中国新技术创业投资公司，是我国第一个风险投资机构。
5.某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（）亿元。
A、1．2
B、12
C、120
D、1200
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【知识点】：
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】：
B
【解析】：
每股价值=每股收益×市盈率倍数=1．2×10=12（亿元）。
6.1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕
A、基金行业
B、证券行业
C、券商行业
D、期货行业
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【知识点】：
第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的演变
【答案】：
A
【解析】：
1998年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。
知识点：
中国证券投资基金业协会的成立与发展
7.第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在（）有优先购买权。
A、保证资金到位的条件下
B、同等条件下
C、出资方式相同的条件下
D、对出售股权出价相同的条件下
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【知识点】：
第5章>第4节>第一拒绝权条款和随售权条款
【答案】：
B
【解析】：
第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
8.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。
A、3％
B、5％
C、8％
D、10％
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【知识点】：
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】：
B
【解析】：
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5％。
9.估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。
A、股票数量
B、利润
C、收益额度
D、股权比例
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【知识点】：
第5章>第4节>估值条款和估值调整条款
【答案】：
D
【解析】：
估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。
10.我国资本市场分为（）。
Ⅰ场外市场
Ⅱ主板
Ⅲ中小板
Ⅳ创业板
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：
第7章>第2节>境内上市和境外上市的主要市场
【答案】：
A
【解析】：
目前我国资本市场分为交易所市场（主板、中小板、创业板）和场外市场。
场外市场包括全国中小企业股份转让系统（新三板）与区域性股权交易市场。
11.2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持。
（）创业投资发展，该意见提出的具体措施包括
Ⅰ大力培育和发展合格投资者
Ⅱ完善创业投资税收政策
Ⅲ优化商事环境
Ⅳ健全创业投资服务体系
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第9章>第4节>促进创业投资发展的相关政策措施
【答案】：
D
【解析】：
2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出了16项具体措施，题中四项均在此列。
12.股权投资基金清算的原因不包括（）。
A、基金份额持有人大会决定基金清算
B、基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资
C、过半数合伙人决定基金清算
D、基金合同约定的存续期届满
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【知识点】：
第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序
【答案】：
C
【解析】：
一般地，股权投资基金清算的原因有以下几种：
基金合同约定的存续期届满；
（1）
基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复
（2）投资；
（3）基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算；
（4）法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。
知识点：
清算的主要原因；
13.会计师事务所在股权投资基金（）等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ．募集与设立
Ⅱ．投资
Ⅲ．投资后管理
Ⅳ．项目退出及基金清算
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容
【答案】：
C
【解析】：
会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段中，提供多方面的专业服务，包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。
因此，基金管理人通常会聘请会计师事务所，为其提供专业服务。
14.国内股权投资基金的募集对象主要包括（）。
A、母基金，政府引导基金
B、社会保障基金，金融机构
C、工商企业，个人投资者
D、以上都是
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【知识点】：
第4章>第2节>国内外投资者主要类型
【答案】：
D
【解析】：
国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。
。
）（下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是15.
A、基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则
B、在披露形式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则
C、完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D、易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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【知识点】：
第8章>第5节>信息披露的定义、目的、作用及原则
【答案】：
B
【解析】：
B项错误，在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
知识点：
披露内容应遵循的原则、披露形式应遵循的原则；
16.政府引导基金对创业投资基金的引导方式包括参股、（）、跟进投资。
A、融资担保
B、创业投资
C、政策指导
D、信用担保
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【知识点】：
第3章>第4节>政府引导基金的概念和运作
【答案】：
A
【解析】：
政府引导基金对创业投资基金的引导方式包括参股、融资担保、跟进投资。
17.使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ将集资款用于违法犯罪活动的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．
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【知识点】：
第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪
【答案】：
D
【解析】：
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：
（1）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。
（2）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的。
（3）携带集资款逃匿的。
（4）将集资款用于违法犯罪活动的。
（5）抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的。
（6）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的。
（7）拒不交代资金去向，逃避返还资金的。
（8）其他可以认定非法占有目的的情形。
18.R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）
A、C1
B、C2
C、C4
D、C5
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【知识点】：
第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求
【答案】：
D
【解析】：
风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品。
C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
知识点：
募集行为管理
19.下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（）。
A、合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B、清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动
C、增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
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