总行稽核部部门职责岗位说明书说明书Word下载.docx

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1.制订全行稽核业务发展规划，并组织实施2.编制本部门年度工作计划，并组织实施职责三：

负责策划.协调.创新和推动全行稽核工作职责四：

制定稽核方案，协调本部各条线和各中心稽核特派员做好稽核监督和整改后续跟踪检查职责五：

负责及时向董事会.监事会.经营管理层报告稽核工作情况职责六：

负责全行稽核信息管理系统的开发.利用和维护职责七：

负责对派驻稽核特派员业务指导及区域分行的信息沟通职责八：

负责对本行中.高级管理人员及关键.重点岗位人员进行离任审计，并出具相关报告职责九；

负责全行稽核规范.质量控制•理论研究•工作考核及综合管理等工作职责：

负责对全行内控制度的健全性和有效性进行鉴证和评价职责一：

对稽核中存在问题的有关责任人，提请纪检监察部门.人力资源部进行相关处理的建议权职责二：

负责内部沟通与人员管理

1.传达总行各项指示和工作安排，协调本部门与总行其他条线.部门及分支行之间的关系加强沟通，相互配合，及时反馈各项信息2.优化本部门人员配置，组织实施本部门的绩效考核和员工考核，做好本部门员工培训，发挥员工个人优势，提高本部门员工的工作积极性职责三：

负责与体系有关的工作

1.配合综合管理部做好管理评审工作2.确保管理体系在本部门的实施.保持和持续改进职责四：

负责完成领导交办的其它工作稽核部分管部门负责人说明书岗位名称分管部门负责人所属部门稽核部岗位分析日期岗位代码岗位定员下属人员汇报

关系直接上级：

风险管控条线总经理直接下级：

助理.公司业务岗.个人业务岗.运营业务岗.计划财务岗.综合管理岗.风险管理岗职责与工作任务职责一负责组织建立和完善全行稽核政策.制度和流程工作任务组织制定全行稽核业务或活动的管理政策组织制定全行稽核业务或活动的管理制度，包括但不限于管理手册.程序文件.管理规定组织设计全行稽核业务或活动的操作流程职责二

负责组织制定.实施稽核业务或活动发展规划和部门年度工作计划工作任务根据董事会发展战略，组织制定.实施稽核工作发展规划根据本行年度工作重点，拟订稽核部年度工作计划职责

负责审核总行稽核方案.稽核报告.稽核结论.处罚意见和稽核指导.复审等工作工作任务负责审核总行稽核方案.稽核报告.稽核结论和处罚意见，并报主管领导批准实施负责稽核指导和复审工作，组织参与调查研究，及时发现问题，研究解决措施，组织总结交流稽核工作经验职责四

负责内部沟通工作工作任务主持本部门例会，传达上级和领导的决策，反馈下级和员工的建议协调与有关部门的关系，确保内部沟通有效职责五

负责培养.考核.激励部门员工，强化部门内部管理工作工作任务为本部门员工设计职业发展目标，有计划地培训和发展员工的技能确定部门及下属的工作目标，并定期对员工进行绩效反馈和绩效考核保持与下属员工的良好沟通，激励员工士气，创造良好的团队氛围做好本部门日常管理工作监督和检查本部门各岗位履职情况和任务执行情况职责六负责与体系有关的工作工作任务确保管理体系在本部门的实施和保持配合内部控制评价.内部审核和管理评审工作其他负责完成领导交办的其他任务主要权限人事权限总行稽核部工作人员.派驻分行特派员.分行稽核部负责人的任免建议权财务权限稽核部财务费用的审核权.审批权业务权限授权范围内的建议权.审核权.审批权工作协作关系协作关系部门主要工作关系内部协调关系各部门稽核相关事宜各支行稽核相关事宜外部协调关系银监局稽核相关事宜审计局稽核相关事宜任职资格教育水平本科或以上学历

（经验丰富可适当放宽条件）专业审计•财会.金融.经济.管理类相关专业工作经验银行工作经验4年以上，财会等管理岗位6年以上工作经验知识掌握商业银行法和其他相关方面的法律知识；

熟悉国家及黑龙江省金融.财会.审计等方面的法律法规及相关政策；

熟悉银行稽核.财会.运营.信贷等相关方面知识；

掌握计算机基本知识技能要求具备良好的领导技能.沟通技能.冲突处理技巧等职业操守具备银行业从业人员职业操守备注：

10.2助理岗位说明书岗位名称助理所属部门稽核部岗位分析日期岗位代码岗位定员下属人员汇报

分管部门负责人直接下级：

职责与工作任务职责一总经理因故不能履行职责时，根据授权负责全面主持本部门的工作职责二

负责配合总经理做好本部门的工作职责三

负责组织对营业部.各分支行的科技运行情况及其内部控制制度的健全性.有效性及执行情况进行稽核监督评价职责四

对三农.个人消费信贷.个人经营类贷款.法人零售贷款.微小企业贷款和小企业贷款资金的计划编制与执行.调拨与供应.管理与使用等情况进行稽核职责五

负责组织对营业部及各分支行的电子银行的运行.管理情况进行稽核职责六负责对营业部.分支行科技系统运行情况进行监督稽核职责七负责个人理财业务.代卖保险产品.代卖信托计划.代理证券稽核管理计划等代理业务的稽核检查职责八负责起草业务稽核实施方案.专项稽核报告职责九负责对本行有关高级管理人员离职离任的经济责任进行稽核，并起草相关报告其他负责完成领导交办的其他任务主要权限人事权限无财务权限无业务权限授权范围内绩效考核工作的建议权.审核权工作协作关系协作关系部门主要工作关系内部协调关系各部门稽核相关事宜各分支行稽核相关事宜外部协调关系银监局稽核相关事宜审计局稽核相关事宜任职资格教育水平大专或以上学历（经验丰富可适当放宽条件）专业金融.经济或管理类工作经验具有3年以上银行相关工作经历，2年以上相关管理经验（本科或以上学历可适当放宽条件）知识掌握金融基础理论.银行业务知识和实务；

熟悉国家金融政策•金融法规，熟悉企业管理知识和法律知识；

熟悉金融风险管理知识，了解商业银行内部控制指引和内控评价办法技能要求具备较强的分析判断能力，沟通协调能力和语言文字表达能力，具有经济.会计或审计类初级以上职称职业操守具备银行业从业人员职业操守备注：

综合管理岗岗位说明书岗位名称综合管理岗所属部门稽核部岗位分析日期岗位代码岗位定员下属人员汇报

分管稽核部负责人直接下级：

无职责与工作任务职责一负责本部门计划.总结的起草，内部各类文件•材料及会议的综合管理工作工作任务起草•收集.统计.分析并上报本部门计划.数据•总结等综合文字材料做好本部门例会的组织.

会议记录.纪要的整理等工作管理本部门收到文件.形成的记录等资料制作.报送本部门综合报表职责二

负责本部门办公用品的领用职责三

负责本部门印章管理.建立用印登记簿职责四

负责接待外部相关人员，做好外部接待•协调工作其他及时向领导反馈工作情况，完成领导交办的其他任务权力和责任人事权限无财务权限无业务权限授权范围内的建议权.审核权.审批权工作协作关系协作关系部门主要工作关系内部协调关系各部门内部沟通各分支行内部沟通外部协调关系相关部门相关事宜任职资格教育水平大专或以上学历（经验丰富可适当放宽条件）专业会计.金融.财经类相关专业工作经验银行工作2年以上或相关工作3年以上（本科或以上学历可适当放宽条件）知识掌握金融知识.财务管理知识.风险管理知识.计算机知识；

了解文秘基础知识，银行业务技能要求具备一定的文字综合能力.组织协调能力职业操守具备银行业从业人员职业操守备注：

风险管理岗岗位说明书岗位名称风险管理岗所属部门稽核部岗位分析日期岗位代码岗位定员下属人员汇报

无职责与工作任务职责一负责全行稽核工作风险控制工作任务负责稽核工作架构设置.岗位设置管理中的风险控制负责稽核部门业务人员的考核以及退出管理屮的风险控制负责稽核部门人员分工等管理中的风险控制职责二

负责组织本部门员工风险控制工作任务组织本部门工作人员的风险内控管理工作，建立并完善本部门的风险内控制度监督本部门内各岗位风险内控职责的落实情况，并定期对风险内控管理工作的实施情况进行综合评价提供本部门内的风险内控评价报告和监测报告职责三

负责接受风险管理部门的业务指导并向本部门内部及分行提供咨询工作任务接受风险管理部门的业务指导，落实风险管理制度并结合情况加以完善接收驻分行稽核中心方面的稽核工作评价报告和监测报告，并提供业务咨询和指导向本部门内提供风险咨询并监测业务执行情况，以及时发现稽核工作管理工作屮的风险漏洞并采取补救措施其他完成领导交办的其他任务权力和责任人事权限无财务权限无业务权限授权范围内的建议权.审核权.审批权工作协作关系协作关系部门主要工作关系内部协调关系各部门内部沟通各支行内部沟通外部协调关系相关部门相关事宜任职资格教育水平大专或以上学历（经验丰富可适当放宽条件）专业审计.财会.经济.金融或屮文.文秘类相关专业工作经验金融从业年限4年以上或从事人事管理工作6年以上（本科或以上学历可适当放宽条件）知识熟悉国家经济金融方针.政策；

熟悉审计等法律法规及相关规定；

了解风险管理知识；

了解商业银行内控指引及内控评价办法技能要求具有较强的综合文字能力.沟通协调能力；

获得经济或会计资格证书或屮级以上职称职业操守具备银行业从业人员职业操守备注：

公司业务稽核岗岗位说明书岗位名称公司业务稽核岗所属部门稽核部岗位分析日期岗位代码岗位定员下属人员汇报

无职责与工作任务职责一根据国家金融政策.法规以及总行公司业务方针政策及规章制度，负责稽核公司业务的内控制度的建立健全和执行情况，总行批准的公司业务经营计划执行情况工作任务学习.掌握稽核相关的各项法律法规要求相关部门.各支行根据制度规定自查.自平，督促落实各项内控制度职责二

实施专项稽核及配合其他人员做好全面稽核工作任务负责组织对公贷款.票据贴现.保函.国内信用证.贷款承诺等各项授信业务进行稽核检查，以及信贷流程的风险环节，贷款责任制.授权制.审批制和“三查”制度的执行情况，风险资产的拨备和处置情况负责对国际结算.信用证.打包放款.岀口押汇.进口押汇等.提货担保.汇出汇款融资.贸易融资业务以及保理业务的合规性.真实性情况进行稽核负责委托贷款业务的稽核工作负责对微小企业贷款和小企业贷款资金计划编写与执行.调拨与供应.管理与使用等情况进行稽核负责对涉及公司.机构的中间业务的合规性进行稽核负责起草上述业务的稽核方案•做好检查前的资料调研.发出稽核通知书根据工作需要，协调与沟通被监督单位配合其他人员做好全面稽核工作整理归档稽核底稿，书写稽核报告职责三

负责对于涉及公司业务人员的离任和在职期间的稽核并出具稽核报告职责四

及时纠正检查屮发现的问题，督促被稽核单位制定整改措施工作任务根据检查出的问题，下发整改意见，督促.落实整改措施通报整改情况，对违规单位和个人提岀稽核意见和建议其他执行领导交办的其他任务权力和责任人事权限无财务权限无业务权限授权范围内的建议权.审核权.审批权工作协作关系协作关系部门主要工作关系内部协调关系各部门内部沟通各分支行内部沟通外部协调关系相关部门相关事宜任职资格教育水平大专或以上学历（经验丰富可适当放宽条件）专业会计.金融.财经类相关专业工作经验银行工作5年以上或相关工作5年以上（本科或以上学历可适当放宽条件）知识熟悉国家经济金融方针.政策及相关法律法规规定，掌握金融