第七篇 基金的国际化Word文档格式.docx

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3.（A）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

AQFIIBQDIICRQFIIDRDII

4.以下关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（C）

A申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

B具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

C最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

D具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

5.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（D）

A5%B10%C20%D30%

6.关于基金在其他成员国销售的规定，说法错误的是（D）

A基金可以在其他成员国做销售广告

B基金在母国以外的成员国销售时，应通知母国及东道国的监管机关

C基金可以在通知东道国监管机关两个月后销售，除非后者做出不批准的决定

D在进行业务活动时，基金不可使用与母国同样的名称

基金在其他成员国销售时，应使用该国至少一种官方语言。

在进行业务活动时，基金可使用与母国同样的名称；

在可能出现混淆的情形时，则应进行解释与澄清。

7.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。

境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达（D）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。

A3、100B3、50C5、50D5、100

境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

8.以下关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（D）

A基金管理人不得代表基金贷款B基金不得持有贵金属或其证书

C基金托管人无权代表基金贷款D基金管理人可以代表基金作担保人

投资公司、管理人或托管人不得代表基金贷款或作担保人。

10.UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（C）

A20%B30%C40%D50%

11.下列关于QFII基金托管人资格规定的说法中，错误的是（A）

A实收资本不少于90亿元人民币

B设有专门的资产托管部

C有足够熟悉托管业务的专职人员

D最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

实收资本不少于80亿元人民币。

12.UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（A）

A基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%

B基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；

成员国可将此比例提高到30%

C可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金

D在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金90%投资于政府或国际组织发行或担保的证券

UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%；

成员国可将此比例提高到10%。

在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。

基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。

13.QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。

A1000B10000C5000D50000

QDII基金产品的门槛较低，起点门槛仅为1000元人民币。

14.在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过（D）

A5、20%B5、30%C6、20%D6、30%

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于政府或国际组织发行或担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。

15.根据目前我国QDII制度的实践，根据（D）核准的主体，我国QDII产品大致上可以分为三类，分别是商业银行发行的QDII产品，基金管理公司发行的QDII产品以及保险企业发行的QDII产品。

A中国证监会B基金业协会C基金管理公司D金融监管部门

16.QFII合格投资者在上次投资额度获批后（B）内不能再次提出增加投资额度的申请。

A半年B1年C3年D5年

QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。

17.（D），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

A2014年1月10日B2014年2月10日C2014年3月10日D2014年4月10日

18.以下选项关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是（A）

A基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

B一般情况下，基金不可以投资于规定以外的可转让证券

C基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于35%

D基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20%

19.目前，下列哪类机构不可以申请合格境内机构投资者资格（A）

A私募证券投资基金B商业银行C成立不满5年的基金管理公司D证券公司

目前，除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。

20.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化。

其目的在于（A）

A充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险

B促进国内证券市场投资主体多元化及规范性

C加快我国证券市场的金融创新步伐

D引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资

21.下列选项中，对我国QDII基金说法错误的是（C）

AQDII基金本质上是一个跨国投资组合，可以以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

B从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格

C我国QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合

D由于投资风格、行业、地域不一样，各QDII基金的业绩比较标准也不一样

指数型基金则完全复制某一指数的组合，我国部分QDII基金是以纳斯达克100元指数或者H股指数为参照组合

22.下列关于沪港通说法错误的是（B）

A沪港通分为沪股通和港股通

B沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

C沪港通试点是2014年批准开始的

D沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

沪港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量的增加，为人民币国际化打下坚实的基础。

23.2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金发行（D）

A嘉实恒生中国企业B华夏恒生ETF联接C易方达恒生ETFD华安国际配置基

金

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

24.关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是（D）

A如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上

B申请人的财务稳健，资信良好

C申请人所在国家或者地区的证券监管机构必须已于中国证监会签订监管合作备忘录

D申请人近1年未受到监管机构的重大处罚

申请人近3年未受到监管机构的重大处罚

25.外资商业银行境内分行在境内持续经营（C）年以上的，可申请成为托管人。

A1B2C3D5

外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

26.《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（D）发布。

A国际金融协会B国际基金业协会C中国证监会D国际证监会组织

国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》，1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

27.AIFMD自（C）起开始实施。

A2011年2月13日B2012年7月22日

C2013年7月22日D2014年7月22日

AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过渡期。

28.2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在（C）发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII。

A瑞士B意大利C卢森堡D爱尔兰

2013年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF，成为欧洲的首只RQFII。

29.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（C）

A10%B20%C30%D50%

30.下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（A）

A证券投资基金B对冲基金C不动产基金D私募股权和风险投资基金

所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

31.经合组织在2005年发表了（A），提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A《集合投资计划治理白皮书》B《集合投资实业监管原则》

C《证券监管法规》D《证券投资基金标准规则》

32.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备实缴资本不少于（D）元人民币的等值可自由兑换货币。

A5000万B8000万C2亿D3亿

33.中国证监会在（C）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

A2012B2013C2014D2015

34.私募股权投资基金持有公司（B）及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

A5%B10%C15%D20