甘肃省基金从业资格货币市场工具考试试题Word文件下载.docx

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A．新闻媒介

B．股东

C．业内机构

D．客户

6、依照投资目的划分，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．指数型基金

D．平衡型基金

7、基金销售机构应建立异常交易监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中异常交易行为，重要涉及__。

A．投资人频繁开立、撤销账户行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户行为

C．超过商定期间进行资金划付行为

D．反洗钱有关法律法规规定异常交易

8、评估基金历史业绩指标普通不涉及__。

A．平均收益率

B．合计收益率

C．风险调节后收益

D．持仓比例

9、有价证券具备重要特性是__。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性

10、在基金合同生效____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公示。

A：

当天

B：

次日

C：

第三日

D：

第五日

11、基金运作费用涉及__。

A．申购费

B．审计费

C．信息披露费

D．分红手续费

12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为有__。

A．以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平

B．采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C．募集期间对认购费用打折

D．擅自变更向基金投资人收费项目或收费原则，或通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费原则

13、关于债券与股票比较，下列说法错误是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票收益率是互相影响

C．债券普通有规定利率，而股票股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

14、基金____对其资产按规定进行估值。

每日

每周

每月

每季

15、全球基金业发展趋势与特点涉及__。

A．美国占据主导地位，其她国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金成为证券投资基金主流产品

C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D．基金资产资金来源发生了重大变化

16、下列各项中，属于国内基金销售渠道有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．保险公司

D．证券投资征询公司

17、__所关注是公司为赢得公众尊敬所作努力。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

18、下列职权中，应当由董事会行使是____

主持公司生产经营管理工作

决定公司内部管理机构设立

修改公司章程

制定公司详细规章

19、依照《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易状况涉及__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构核准

B．合同期限为8年

C．募集金额为1亿元人民币

D．基金份额持有人为1500人

20、《初次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，规定申请在主板市场上市发行人，上市前已严格按照股份公司规定运营一段时间，因而，规定在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

1

2

3

5

21、基金对所投资上市公司__变动，必要进行基金会计核算。

A．资产

B．利益

C．净资产

D．负债

22、基金管理公司应当向中华人民共和国证监会报送__。

A．经具备从事证券有关业务资格会计师事务所审计基金管理公司年度报告

B．由具备从事证券有关业务资格会计师事务所出具基金管理公司内部监控状况年度评价报告

C．监察稽核季度报告和年度报告

D．中华人民共和国证监会依照审慎监管原则规定报送其她材料

23、将有价证券分为股票、债券和其她证券三大类，是按照__来分类。

A．证券发行主体不同

B．与否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式不同

D．证券所代表权利性质不同

24、基金产品风险级别应当至少涉及__。

A．低风险级别

B．中风险级别

C．无风险级别

D．高风险级别

25、广义有价证券涉及__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选每个选项得0.5分）

1、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则

B．勤勉尽职原则

C．公司利益至上原则

D．诚实守信原则

2、债券特性涉及__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

3、____不能进行公开发售和宣传推广，投资金额规定较高，投资者资格和人数经常受到严格限制。

收入型基金

上市开放式基金

公募基金

私募基金

4、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供近来3个会计年度重要会计数据、财务指标、基金净值体现和收益分派状况

B．披露内部监察报告

C．披露基金重要会计政策和会计预计、所关于联方关系及交易状况

D．披露报告期内改聘会计师事务所状况以及支付给所聘请会计师事务所报酬及事务所已提供审计服务年限

5、基金产品风险评价可通过基金产品风险级别来反映，至少涉及__。

A．无风险级别

B．低风险级别

C．中风险级别

D．高风险级别

6、国内证券市场在订单匹配原则方面采用原则涉及__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

7、对于持有期低于__年投资人，开放式基金基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3

B．4

C．5

D．6

8、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为根据，对管理人账务解决过程与成果进行核对过程。

基金账务复核

基金头寸复核

基金资产净值复核

基金财务报表复核

9、对管理公司自身体现衡量属于____

基金衡量

公司衡量

微观衡量

绝对衡量

10、国内股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股

11、中华人民共和国证券业协会自律管理详细体现为__。

A．对会员单位自律管理

B．对从业人员自律管理

C．对机构投资者自律管理

D．对代办股份转让系统自律管理

12、可转换债券在转换先后体现分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

13、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费费率不得超过认购金额__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

14、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售机构。

普通只有大投资者才干直接通过基金管理公司进行基金份额直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金买卖。

基金销售机构

注册登记机构

律师事务所和会计师事务所

基金投资征询公司

15、基金销售监管监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力监管，旨在增进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

B．在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教诲和自我管理

C．规定基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化

D．对监管对象予以公正待遇

16、关于LOF份额上市条件，下列说法错误是__。

A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请

B．基金募集应符合《证券投资基金法》规定

C．募集金额应不少于2亿元人民币

D．基金份额持有人应不少于人

17、LOF份额认购方式涉及__两种。

A．定向认购

B．私募

C．场外认购

D．场内认购

18、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被以为真正具备当代面貌投资基金，也是第一只____

公司型开放式基金

契约型投资基金

股票基金

封闭式基金

19、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合条件有__。

A．必要为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

20、基金资产所有者是__。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金公司

21、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额__。

B．3%

C．4%

D．5%

22、只能在失效日当天行权期权属于__。

A．美式期权

B．欧式期权

C．看跌期权

D．看涨期权

23、与基金相比，信托投资门槛较高，其认购起点普通不低于__万元。

A．2

B．3

D．8

24、当前较为合理评价基金业绩体现指标是____

基金份额本期净收益

期末可供分派基金份额收益

资产负债

基金份额合计净值增长率

25、证券市场按其层次构造可以分为__。

A．股票市场和债券市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场