甘肃省基金从业资格货币市场工具考试试题Word文件下载.docx

1、A新闻媒介B股东C业内机构D客户 6、依照投资目的划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 7、基金销售机构应建立异常交易监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中异常交易行为，重要涉及_。A投资人频繁开立、撤销账户行为B基金份额持有人变更指定赎回银行账户行为C超过商定期间进行资金划付行为D反洗钱有关法律法规规定异常交易 8、评估基金历史业绩指标普通不涉及_。A平均收益率B合计收益率C风险调节后收益D持仓比例 9、有价证券具备重要特性是_。A期限性B收益性C流动性D风险性 10、在基金合同生效_，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公示。A：当天

2、B：次日C：第三日D：第五日11、基金运作费用涉及_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 12、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为有_。A以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平B采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人收费项目或收费原则，或通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费原则 13、关于债券与股票比较，下列说法错误是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票收益率是互相影响C债券普通有规定利率，而股票股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债14、基金_对其资产按规定进行估值。每日每周每月每季 1

3、5、全球基金业发展趋势与特点涉及_。A美国占据主导地位，其她国家和地区发展迅猛B封闭式基金成为证券投资基金主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金资产资金来源发生了重大变化 16、下列各项中，属于国内基金销售渠道有_。A商业银行B证券公司C保险公司D证券投资征询公司 17、_所关注是公司为赢得公众尊敬所作努力。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 18、下列职权中，应当由董事会行使是_主持公司生产经营管理工作决定公司内部管理机构设立修改公司章程制定公司详细规章 19、依照证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易状况涉及_。A上市申请未通过国务院证券管理机构核准B合同期限为8年

4、C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 20、初次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，规定申请在主板市场上市发行人，上市前已严格按照股份公司规定运营一段时间，因而，规定在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上市。1235 21、基金对所投资上市公司_变动，必要进行基金会计核算。A资产B利益C净资产D负债 22、基金管理公司应当向中华人民共和国证监会报送_。A经具备从事证券有关业务资格会计师事务所审计基金管理公司年度报告B由具备从事证券有关业务资格会计师事务所出具基金管理公司内部监控状况年度评价报告C监察稽核季度报告和年度报告D中华人民共和国证监会依照

5、审慎监管原则规定报送其她材料23、将有价证券分为股票、债券和其她证券三大类，是按照_来分类。A证券发行主体不同B与否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式不同D证券所代表权利性质不同 24、基金产品风险级别应当至少涉及_。A低风险级别B中风险级别C无风险级别D高风险级别25、广义有价证券涉及_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分） 1、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。A投资者利益优先原则B勤勉尽职原则C公司利益至上原则D诚实守信原则 2、债券特

6、性涉及_。A偿还性B流动性C安全性D收益性3、_不能进行公开发售和宣传推广，投资金额规定较高，投资者资格和人数经常受到严格限制。收入型基金上市开放式基金公募基金私募基金 4、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供近来3个会计年度重要会计数据、财务指标、基金净值体现和收益分派状况B披露内部监察报告C披露基金重要会计政策和会计预计、所关于联方关系及交易状况D披露报告期内改聘会计师事务所状况以及支付给所聘请会计师事务所报酬及事务所已提供审计服务年限5、基金产品风险评价可通过基金产品风险级别来反映，至少涉及_。A无风险级别B低风险级别C中风险级别D高风险级别 6、国内证券市场在订单匹配原则方

7、面采用原则涉及_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则 7、对于持有期低于_年投资人，开放式基金基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 8、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为根据，对管理人账务解决过程与成果进行核对过程。基金账务复核基金头寸复核基金资产净值复核基金财务报表复核 9、对管理公司自身体现衡量属于_基金衡量公司衡量微观衡量绝对衡量 10、国内股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。AB股BH股CN股DA股11、中华人民共和国证券业协会自律管理详细体现为_。A对会员单位自律管理B对从业人员自律管理C对机构投资者自律管理

8、D对代办股份转让系统自律管理 12、可转换债券在转换先后体现分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 13、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费费率不得超过认购金额_。A1%B2%C3%D5%14、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售机构。普通只有大投资者才干直接通过基金管理公司进行基金份额直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金买卖。基金销售机构注册登记机构律师事务所和会计师事务所基金投资征询公司 15、基金销售监管监管与自律并重原则是指_。A针对基金销售机构经营能力监管，旨在增进基金销售机构审慎经营，有

9、效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管同步，加强基金销售机构和从业人员自我约束、自我教诲 和自我管理C规定基金市场具备充分透明度，实现市场信息公开化D对监管对象予以公正待遇 16、关于LOF份额上市条件，下列说法错误是_。A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B基金募集应符合证券投资基金法规定C募集金额应不少于2亿元人民币D基金份额持有人应不少于人 17、LOF份额认购方式涉及_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 18、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被以为真正具备当代面貌投资基金，也是第一只_公司型开放式基金契约型投资基金股票基金封

10、闭式基金 19、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合条件有_。A必要为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人 20、基金资产所有者是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金公司 21、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额_。B3%C4%D5% 22、只能在失效日当天行权期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权23、与基金相比，信托投资门槛较高，其认购起点普通不低于_万元。A2B3D8 24、当前较为合理评价基金业绩体现指标是_基金份额本期净收益期末可供分派基金份额收益资产负债基金份额合计净值增长率25、证券市场按其层次构造可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场