福建省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题_精品文档Word格式文档下载.docx

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市场威胁和市场机会

D：

目标市场和可能存在的问题

5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简单化

6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

7、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．城市信用合作社

D．农村信用合作社

8、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

9、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险

B．避免出现投资失误

C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

10、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

11、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A．基金份额持有人

B．基金监管机构

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

12、基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险

B．操作风险

C．技术风险

D．不可抗力风险

13、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

14、__是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售

B．投资管理业务

C．基金运营

D．投资咨询服务

15、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

16、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场

B．发行市场和交易市场

C．一级市场和二级市场

D．股票市场和债券市场

17、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构

D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

18、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强

B．客户可得到多样化的客户服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

D．只销售一家基金公司的产品

19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____

5000万元

1亿元

2亿元

5亿元

21、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式

B．开放式

C．公司型

D．契约型

22、证券的__是指证券收益的不确定性。

D．风险性

23、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

24、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观

B．全面

C．准确

D．提供业绩信息的原始出处

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

26、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15

B．45

C．60

D．90

27、证券交易所的主要职责有__。

A．提供交易场所与设施

B．制定交易规则

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

28、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证

B．可以给投资者带来较为确定的利息收入

C．流动性较差

D．信息披露程度较低

29、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

T+1

T+2

T+3

T+4

30、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法

B．信息比率法

C．成功概率法

D．现金比例变化法

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。

A．债券所有权不发生转移

B．属于质押冻结

C．又称“开放式回购”

D．可以在任一日期交易

32、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

D．9

33、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．主动型基金

D．被动型基金

34、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证

B．认购权证

C．认沽权证

D．备兑权证

35、普通股股东一般不享有__。

A．公司重大决策参与权

B．公司资产收益权

C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

36、交易所交易资金清算的数据来源于____

中国证券登记结算公司

中国证券公司

基金管理公司

商业银行

37、基金市场营销的宏观环境包括__。

A．人口

B．经济

C．政治

D．法律

38、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。

以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____

基金份额持有人大会决议

基金管理人或基金托管人变更

基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更

基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上

39、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．久期

D．投资组合

40、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。

C．6

D．8

41、下列____不是资产配置的目标。

改善投资者面临的环境

降低投资风险

提高投资收益

消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

42、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理

B．作为异常交易处理

C．继续受理

D．拒绝受理申请

43、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．高于或等于

44、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金

B．主动型基金

C．灵活配置基金

D．积极成长基金

45、____即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

基金份额持有人

基金管理人

基金托管人

基金市场服务机构

46、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。

A．目标客户的投资意向

B．理财经理的专业资历

C．理财经理的定位问题

D．投资人的理性选择

47、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．公募发行

D．招标发行

48、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。

T+O日交割

T+1日交割

T+2日交割

T+3日交割

49、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

50、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

证券市场的风险波动强度不大

资本市场没有摩擦

51、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

B．10

C．15

D．20

52、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金

B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金

C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金

D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金

53、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险

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