福建省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题_精品文档Word格式文档下载.docx

1、市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题5、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 7、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 8、基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 9、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。 A防止基金经理决策的随意性与道德风险 B避免出现投

2、资失误 C提高交易效率 D实现决策人与执行人相分离 10、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件11、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为

3、进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 12、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险13、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用14、_是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务 15、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只

4、基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 16、根据层次结构，证券市场可以分为_。 A初级市场和次级市场 B发行市场和交易市场 C一级市场和二级市场 D股票市场和债券市场 17、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市

5、场的监管主体是中国证券业协会 18、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B客户可得到多样化的客户服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D只销售一家基金公司的产品 19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历 C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_5000万元1亿

6、元2亿元5亿元 21、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 A封闭式 B开放式 C公司型 D契约型 22、证券的_是指证券收益的不确定性。 D风险性 23、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问24、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

7、 D独立董事的检查、监督、控制和指导 26、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 27、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 28、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低 29、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。T+1T+2T+3T+4 30、衡量基金择时能力常用的方法不包括_。

8、 A二次项法 B信息比率法 C成功概率法 D现金比例变化法 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、关于买断式回购交易，下列说法正确的是_。 A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称“开放式回购” D可以在任一日期交易 32、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D933、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 34

9、、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。 A认股权证 B认购权证 C认沽权证 D备兑权证35、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 36、交易所交易资金清算的数据来源于_中国证券登记结算公司中国证券公司基金管理公司商业银行 37、基金市场营销的宏观环境包括_。 A人口 B经济 C政治 D法律 38、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_基金份额持有人大会决议基金管理人或基金托管人变更

10、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 39、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 40、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。 C6 D841、下列_不是资产配置的目标。改善投资者面临的环境降低投资风险提高投资收益消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 42、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受理申请 43、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于

11、 C等于 D高于或等于44、不追求取得超越市场表现的基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 45、_即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。基金份额持有人基金管理人基金托管人基金市场服务机构 46、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。 A目标客户的投资意向 B理财经理的专业资历 C理财经理的定位问题 D投资人的理性选择 47、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行 48、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。T+O日交割T+1日交割T+2日交

12、割T+3日交割 49、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。 A同时发生，变化幅度也相同 B不同时发生，但变化幅度相同 C同时发生，但变化幅度不相同 D不同时发生，变化幅度也不相同 50、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期证券市场的风险波动强度不大资本市场没有摩擦 51、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 52、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 53、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 5