辽宁省证券从业资格《证券交易》：投资者教育与适当性管理试题Word文件下载.docx
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C．商人银行
D．证券公司
6、证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场
B．国内市场和国际市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场
7、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。
A．1.2%
B．1.8%
C．9.0%
D．9.5%
8、以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
9、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3
B．6
C．9D.12
10、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
11、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量__的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
12、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。
A．相吻合的
B．相背离的
C．不相关的
D．关系不确定的
13、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
14、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__
A．PSY
B．ADL
C．BIAS
D．WMS
15、__，我国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期
B．2005年1月1日
C．2006年9月11日
D．2006年9月19日
16、我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会
B．投资决策委员会
C．份额持有人大会
D．基金公司董事会
17、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币__。
A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元
18、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。
A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求
C．由证券交易所组织专场
D．由中国结算公司完成结算
19、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
B．在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
20、道一琼斯分类法把大多数股票分为__
A．三类
B．五类
C．六类
D．十类
21、在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。
A．直接融资
B．间接融资
C．内部融资
D．贷款融资
22、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院
23、在__情况下，证券市场将呈现上升走势。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通货膨胀下的GDP增长
C．宏观调整下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
24、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．平衡型基金
D．对冲基金
25、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、企业有下列__行为之一的，应当对相关资产进行评估。
A．整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B．经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C．以非货币资产对外投资
D．企业合并、分立、破产、解散
2、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金信息披露指引》
3、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。
A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
4、2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
5、从事IB业务的证券公司应当在__，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显著位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
6、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师&
nbsp;
B．注册会计师&
C．审计师&
D．评估师
7、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．期货业协会的书面授权
C．介绍业务执业资格
D．期货经纪业务执业资格
8、契约型基金的当事人有__。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
9、大多数开放式基金的登记结算业务由（）办理。
A．基金管理公司
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．中国证券登记结算有限责任公司
10、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．公司净资产
B．公司总资产
C．公司总负债
D．公司总收入
11、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列（）原则。
A．人员、机构、资产相结合原则
B．人员、机构、资产按照业务划分原则
C．债务、收入与成本、费用相配比原则
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
12、每位投资者只能开设和使用__个资金账户，并只能对应__个股票账户或基金账户。
A．2；
2
B．1；
C．2；
1
D．1；
1
13、基金管理公司的督察长由__聘任。
A．总经理
B．董事会
C．独立董事
D．基金份额持有人大会
14、下列主要用来衡量投资者持有债券的变现难易程度的是__。
A．利率风险
B．再投资风险
C．流动性风险
D．经营风险
15、增值税的出口退税额__。
A．不计入会计利润
B．不征收企业所得税
C．不改变企业现金流量
D．不增加销售收入
16、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。
A．固定性和科学性
B．稳定
C．牢固性
D．灵活、多变和应用面广
17、在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。
A．12；
26
B．13；
C．26；
12
D．15；
30
18、下列关于凭证式国债的说法，正确的有__。
A．凭证式国债是由财政部发行
B．凭证式国债有固定的票面利率
C．凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系
D．凭证式国债一般不印制实物券面
19、__指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。
A．动态指标
B．静态指标
C．市盈率
D．报酬率
20、__是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构
B．层次结构
C．价值结构
D．品种结构
21、就某些因素而言，它们虽未在财务报表资料中反映出来，但也会影响企业的短期偿债能力。
这些因素包括__。
A．可运用的银行贷款指标
B．偿债能力的声誉
C．担保责任引起的负债
D．准备很快变现的长期资产
22、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D．全体发起人表决
23、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
24、享有优先认股权的股东可以选择__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使
25、证券组合管理的特点包括__。
A．投资的分散性
B．投资的集中性
C．风险与收益的匹配性
D．风险的最小化
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