山东省下半证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题Word文档下载推荐.docx

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A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

6、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合

B．可行域的左边界上的任意可行组合

C．可行域右边界上的任意可行组合

D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

7、某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151

B．152

C．153

D．154

8、沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法

B．派许加权法

C．市值总价加权法

D．加权平均法

9、会计师事务所的__进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。

A．注册会计师

B．项目经

C．助理会计师

D．主任会计师

10、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3

B．5

C．10

D．15

11、下列不属于评估的原则的是__。

A．客观

B．市价

C．实事求是

D．公正

12、证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场

B．初级市场和次级市场

C．场外市场和场内市场

D．股票市场和债券市场

13、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

14、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

15、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．证监会

16、美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

17、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格

B．投资基金过程中发生严重亏损

C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D．被基金份额持有人大会解任

18、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D．“董事会——投资决策部门”的二级体制

19、社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产

B．中央财政拨人资金

C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金

D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

20、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。

A．股东人数的1/2以上

B．股东所持表决权的1/2以上

C．股东人数的2/3以上

D．股东所持表决权的2/3以上

21、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2

B．3

C．5

D．7

22、只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

23、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。

A．提交发行申请文件前的尽职调查

B．发审会前重大事项的调查

C．发审会后重大事项的调查

D．上市前重大事项的调查

24、根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法

B．基本分析法

C．定性分析法

D．定量分析法

25、每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。

（）

A．3月31日；

11月30日

B．3月31日；

10月31日

C．4月30日；

11月31日

D．4月30日；

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升

C．由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值

D．人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力

2、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

A．国务院；

境内

B．中国证监会；

C．国务院；

境外

D．中国证监会；

3、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

4、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为__。

A．20%

B．25.5%

C．31.7%

D．38%

5、公开报价主要包括__。

A．双边报价

B．反向报价

C．单边报价

D．正向报价

E．对话报价

6、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。

A．实际发生数

B．平均发生数

C．计划发生数

D．实际发生数的一定比例

7、以下属于控制权变更型资产重组的是__。

A．公司的分立

B．资产配负债剥离

C．收购公司

D．股权的无偿划拨

8、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。

D．0.5

9、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是__。

A．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空

C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

10、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有（）。

A．基金在规范化运作方面得到很大的提高

B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金

C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者

D．对老基金进行了全面规范清理

11、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的__。

A．不得代理其他董事行使表决权

B．不得对该项决议行使表决权

C．董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

D．董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

12、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有__。

A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保

B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

D．证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外

13、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率（年利率）为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。

A．400

B．375

C．425

D．480

14、查尔斯·

道是道氏理论的创始人。

A．德国人

B．英国人

C．法国人

D．美国人

15、发行人的财务独立是指以下（）内容。

A．能够独立作出财务决策

B．建立独立的财务核算体系

C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

16、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。

A．无论市场如何变动，都不采取行动

B．支付模式为向下凹型

C．在易变、波动的市场环境中有利

D．对市场流动性要求适中

17、基金提供的保证有（）。

A．风险保证&

nbsp;

B．本金保证&

C．收益保证&

D．红利保证

18、股份有限公司增加资本的方式有（）。

A．向社会公众发行股份

B．向现有股东配售股份

C．向现有股东派送红股

D．以公积金转增股本

19、基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少__年内不得赎回或成立。

D．15

20、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。

A．价值类

B．非增长类

C．投机类

D．能源类

21、按照规定，下列论述不正确的是__。

A．证券承销采取代销或包销方式

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

22、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的（）内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

A．1个月

B．4个月

C．6个月

D．15天

23、根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得