乐平涌山防洪工程监理质量控制体系.docx
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乐平涌山防洪工程监理质量控制体系
乐平市涌山重点山洪沟防洪治理工程
质量控制体系
审批：
李勋永
编制：
段洪斌
江苏河海工程建设监理有限公司
2016年4月
目录
第一章监理工程概况……………………………………………………………1
第二章项目监理组织机构与管理………………………………………………1
第三章质量管理………………………………………………………………6
第一章工程概况
工程基本情况
乐平市地舆坐标为北纬28°42′14〞-29°23′24〞，东经116°53′36〞-117°32′40〞，北连景德镇市，东邻德兴市和婺源县，南越万年县接鹰潭市，西毗鄱阳县。
乐平市位于江西省东北部，总面积1973平方千米，其中城区面积15平方千米。
总人口80.3万人;其中非农业人口18万人，城区人口15万人。
工程总投资约1184.04万元，资金来源为中央资金及地方配套。
工作主要内容：
河道清淤疏浚、河岸整治、截排洪沟整治、便民桥改造、其他附属工程及施工临时工程等。
计划施工期：
360日历天，开工日期：
2016年4月15日，竣工日期：
2017年4月9日。
工程质量要求符合国家质量验收与评定合格等级。
第二章项目监理组织机构与管理
一、组织机构设置
1、组建原则
上下级关系顺畅，部门分工明确，高效精干。
人员专业齐全，数量足够，有利协作，保证满足需要。
2、组织机构名称
为了完成乐平市涌山重点山洪沟防洪治理工程施工监理全过程施工监理工作，本着精简、高效、实用的原则组建“江苏河海工程建设监理有限公司乐平市涌山重点山洪沟防洪治理工程建设监理部”。
工程监理部总监由公司派出具有丰富监理类似项目经验的李勋永同志担任，全权负责、独立进行全过程施工监理工作。
公司根据监理部需要将全力提供支持和帮助。
监理部将按业主要求的时间和地点进驻施工现场，实施前期工程施工和主体工程施工的全过程监理，直至工程竣工。
监理工作将按ISO9001标准质量体系标准的要求组织和实施。
3、监理机构设置框图
根据本工程的特点、组织管理模式、监理任务的内容以及监理单位自身情况，为了使监理部组织机构简洁、内部职责清楚、指挥统一、决策迅速，同时又能发挥专业管理的作用，提高管理效率，决定采用直线职能制监理部组织形式如下：
总监理工程师
副总监理工程师
投资控制
合同管理
进度控制
质量控制
信息监理组
安全监理组
造价监理组
测量监理组
水工监理组
4、项目管理模式
根据本工程特点，拟采取直线-职能制的组织模式，监理部下设一个水工监理组，一个综合职能组，各监理组对总监负责，职能部门的意见必须经总监同意后下发，这种组织模式权力集中，权责分明，决策效率高。
2、岗位职责
㈠总监理工程师职责及任务
根据工程建设监理规定，该项目的建设监理实行总监理工程师负责制。
总监理工程师行使发包单位与承包单位之间承发包合同及与监理单位签定的监理委托合同中赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。
其职责与任务主要包括：
（1）若需要，参与发包单位与承包单位工程承包合同的谈判、合同文件的准备和签订。
审核承包单位选择的分包单位，提出建议，由发包单位批准。
（2）向承包单位发布开工命令。
（3）对工程的各承包合同进行监督和管理。
承包单位对专业监理工程师的书面指示有质疑时，可报告总监理工程师，总监理工程师对质疑的内容进行确认、否定或更改。
（4）对工程进度、质量与安全、投资进行控制。
如超出发包单位的授权或合同范围时应呈报发包单位，经发包单位确认或同意后，方可实施。
（5）审定承包单位提出的重大工程项目的实施方案，决定施工中的重大技术问题，以及经同发包单位共商审定工程变更。
（6）签署发送给承包单位的重要信函。
（7）签署承包单位的月进度付款凭证。
（8）与发包单位共同审核合同变更与附加工程项目，并提出建议，由发包单位批准后实施。
（9）与发包单位共同处理索赔、争议、违约和特殊风险，经与发包单位和承包单位协商后，向发包单位提出处理报告，确认后实施。
（10）审核工期延期和延期补救措施，并报发包单位同意后实施。
（11）审核工程缺陷补救措施，并报发包单位同意后实施。
（12）协调专业监理工程师之间和承包单位之间的关系，并主持施工协调会议。
（13）签署工程竣工验收凭证、组织编制竣工报告，协调发包单位工程移交，参与工程项目的验收结算。
（14）签署颁发工程缺陷责任凭证，根据发包单位的要求参与工程项目的最终决算。
（15）汇总各工程的月进度报告，组织编写总的月度、季度、年度工程进度报告。
编写各合同的执行情况报告。
㈡副总监理工程师的职责与任务
副总监理工程师由总监理工程师授权，对总监理工程师负责。
其主要职责和任务有：
（1）根据发包单位的需要，作为总监理工程师的代表参与有关工程承包合同的谈判，主持合同文件的编制；参与审核承包单位选择的分包单位。
（2）对授权的工程承包合同进行全面的监督与管理。
当出现危及生命、财产和工程安全的紧急事件时，可不受承包合同的限制，向承包单位下达指令，以尽快解决不安全因素和减少损失。
如果上述情况不应由承包单位负责时，应同时提出对承包单位的补偿建议，并及时报告总监理工程师。
（3）组织设计单位对承包单位进行技术交底，审核施工图纸，审查设计修改通知，报总监理工程师签发。
（4）依照发包单位与承包单位之间的合同文件，组织审查承包单位提交的施工组织设计或施工措施计划，设备、材料和资金计划。
提出特殊技术处理措施及特殊施工工艺的处理意见（如果需要的话），报总监理工程师签发。
（5）监督承包单位按合同文件及有关技术规范、技术标准和设计图纸进行施工，监督施工程序和施工进度。
（6）组织审查承包单位使用的材料和工艺试验报告，并进行合格签证。
施工过程中，组织监督承包单位的检验测试和工程监测工作。
（7）审批承包单位月进度报告，包括完成的工程项目、实物工程量、工程形象、设备使用量、材料消耗、劳动力使用量、管理部成员出勤情况等。
并向总监理工程师提交月进度报告和合同执行情况报告。
（8）组织审核承包单位的月进度支付申请，包括完成工程量收方和计算、单价、预付款的支付和扣还、支流金扣除与归还、附加工程费计算、补偿与索赔费用计算等，并草拟月进度付款凭证与各工程项目的质量评价，呈报总监理工程师签发，报发包单位批准后支付。
（9）审核承包单位发来的信函，对于重大问题应提出处理意见，并草拟答复的信函，报总监理工程师签发。
（10）签发分管合同范围内工程项目的工地指示，但涉及改变工期与费用时应事先与发包单位协商，征得发包单位的同意。
（11）组织索赔调查，经与发包单位和承包单位协商，向总监理工程师提出索赔报告。
（12）组织调查争议、违约和特殊风险事件，经与发包单位和承包单位协商后，向总监理工程师提出处理报告，经发包单位批准后实施。
（13）组织调查工程延期责任和补救措施、工程缺陷责任和补
救措施，并与承包单位协商后提出处理报告，经总监理工程师签署意见，报发包单位批准后实施。
（14）主持施工协调会，联系、协调有关的各种关系和事项。
参加承包单位有关的施工和安全会议。
（15）经发包单位同意，签署各单位工程的开工通知，停工和复工指令。
（16）经发包单位同意，组织各单位工程阶段验收和竣工验收，提出验收报告，草拟工程竣工验收凭证，同时提出各合同调整和验收结算的建议。
（17）经发包单位同意，组织各单项工程维护期终止验收，提出验收报告，草拟工程缺陷责任期凭证，同时提出最终决算的建议。
（18）编写单项工程阶段和年度工作计划，以及总结报告。
（19）指导和安排专业监理工程师的工作。
（20）收集并保管本项目的各项记录资料，并做好汇总分析工作，做好信息收集和管理工作。
（三）专业监理工程师职责及任务
⑴负责编制本专业的监理实施细则；
⑵负责本专业监理工作的具体实施；
⑶组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
⑷审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请。
变更，并向总监理工程师提出报告；
⑸负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
⑹定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
⑺根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
⑻负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
⑼核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
⑽负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
（四）监理员应职责及任务
⑴在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
⑵检查施工单位投人工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
⑶复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
⑷按设计图及有关标准，对施工单位的丁艺过程或施工丁序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
⑸担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
⑹做好监理日记和有关的监理记录。
第三章质量管理
项目质量控制
（一）工程质量控制的目标
以建设项目部与承包单位签定的施工承包合同中确定的工程质量目标为质量控制目标，确定本工程监理的质量控制总目标为：
整体工程竣工验收质量合格以上，争创优良工程。
分项控制目标：
①隐蔽工程100%验收合格；
②单元工程合格率100%；
③主要单元和主要分部工程验收优良。
（二）质量控制的内容
1）工程质量控制工作流程
施工阶段工程质量控制监理工作流程见附图3。
2）质量保证体系
要求承包商做好以下的工作内容：
①制定明确的质量目标和质量保证体系，并将具体的目标任务落实到有关部门和个人；
②按照质量管理工作的计划─实施─检查─处理循环，组织质量保证体系的全部活动；
③建立专职的质量检测和管理机构、配备必要的检测设备和专职人员；
④建立和健全各级人员的质量责任制和保证质量的各项管理制度；
⑤做好质量管理的基础工作：
包括质量教育、标准化、检测计量和质量信息等工作。
2）质量保证体系
要求施工方做好以下的工作内容：
①制定明确的质量目标和质量保证体系，并将具体的目标任务落实到有关部门和个人；
②按照质量管理工作的计划─实施─检查─处理循环，组织质量保证体系的全部活动；
③建立专职的质量检测和管理机构、配备必要的检测设备和专职人员；
④建立和健全各级人员的质量责任制和保证质量的各项管理制度；
⑤组织质量管理小组围绕质量目标开展质量改进活动；
材料、半成品和设备进场使用申报表
承包人
出厂证明及试验单目录
承包人
检查合格证、质保书、试验报告等
监理工程师
不予验收或限期
运出施工现场
承包人
在申报表上签署同意使用的意见
监理工程师
图３材料、半成品和设备进场质量控制程序
⑥做好质量管理的基础工作：
包括质量教育、标准化、检测计量和质量信息等工作。
3）设计技术交底
①监理机构、施工施工单位在设计交底前熟悉图纸和规范，并将问题以书面形式在设计技术交底会会前提交业主，转交设计单位。
②监理人员参加由业主组织的、有设计单位、施工单位参加的设计技术交底会。
总监理工程师对设计技术交底会议纪要进行签认。
③设计交底前应了解的具体内容和要点如下：
a、工程结构是否符合经济合理的原则；
b、图纸是否存在方案性问题，各专业、各分项目之间的配合有无不协调的问题；
c、图纸各部尺寸、标高是否统一、准确；
d、工序之间有无矛盾；
e、有无难以实现的结构，难以提供的材料、设备。
④技术交底会的具体内容和要点如下：
a、详细介绍设计图纸的要求、工程特点、质量标准；
b、保证施工质量及安全生产的技术措施；
c、对设计图纸标注的轴线、标高、图示尺寸、预留孔洞、预埋件的特殊要求；
d、详细介绍地质、地下水位的情况及施工中应注意的问题和技术措施；
e、交叉作业的施工应注意的问题；
f、设计变更的原因，设计要点、特点；
g、各单位工程的设计要点、施工特点及特殊的技术措施。
4）施工准备与开工报告
总监理工程师审批开工报告前，需要求施工单位申报以下各项目内容，并组织监理机构人员检查其准备情况：
①《施工组织设计》；
②有关证件、进场的主要工程技术管理人员、组成、数量、职责分工，特殊工种的种类、数量、上岗证以及一般劳动力的数量和分工方案等；
③进场的主要施工机械设备种类、型号、生产能力和数量等；
④拟定的单项工程施工方案所确定的施工流向、顺序和主要施工方法、机械，以及各项施工技术措施等；
⑤工程使用的材料、构件、成品与半成品的合格证、质保书、试验报告及进场计划等；材料、半成品和设备的进场质量控制程序参见图３。
⑥施工测量放样及检验测量；
⑦施工临时设施，三通一平、施工许可证等条件准备情况；
⑧开工报告中的上述各项准备工作，要逐项检查。
5）质量控制要点
监理工程师按照水利工程施工及验收规范、质量检验评定标准等的要求，制定出工序质量检验清单，其中列出各工序需要控制的关键点。
6）质量事故的处理
工程质量事故发生后，按照质量事故处理程序进行处理，详见附图。
（三）质量控制方法
1、旁站监理
监理人员将按计划进行旁站监督并详细填写旁站记录资料，尤其是对土方填筑、涵闸、水堰等砼浇注等关键部位、重点工序、工艺试验等的施工全过程坚持旁站，对违章施工及时发现并及时处理。
另见旁站监理制度。
2、巡视
监理人员跟踪监督、检查在工序施工中，人员、机械设备、材料、施工方法及工艺操作，以及施工环境条件等是否处于良好状态，是否符合保证工程质量的要求。
若发现有问题应及时纠正和加以控制。
3、跟踪检测
施工前监理人员对施工放线及高程控制进行检查，严格控制，不合格者不得施工；有些在施工过程中也应随时注意控制，发现偏差，及时纠正；中间验收时，对于平面位置、高程、几何尺寸等不合要求者，指令施工单位处理。
4、平行检验
监理部对施工原材料（水泥、钢筋、砂砾石、块石等）性能、成品的强度（砼试块等）物理力学性能通过试验手段取得试验数据来判断质量情况。
监理人员独立抽检、试验，抽检量不少于规定频率的10%，且不得缺项。
5、规定质量监控工作程序
监理和施工单位都必须遵守国家法规规定的质量监控工作程序，按规定的程序进行工作，这也是进行质量监控的必要手段和依据。
例如，未提交开工申请单并得到监理工程师的审查、批准不得开工；未经监理工程师签署质量验收单予以质量确认，不得进行下道工序施工等。
施工阶段质量控制监理工作流程，见附图3所示。
6、质量检验、评定和验收
①质量检验、评定
a.施工单位现场人员在自检合格的基础上，填报工序验收申报单（并附自检记录）。
b.监理人员及时复核或检测后，签署本道工序的监理意见。
抽检量不少于15%，且不得缺项。
c.对验收不合格的工序及时下达监理工程师通知单，明确整改的项目并限期完成。
d.各道工序完成，质保资料齐全，施工单位应及时进行分部工程质量自评，在自评合格（或达到合同规定的质量要求）的基础上，书面提出分部工程（或部位）验收核验申请单。
e.监理工程师在审查施工单位提交资料（质量检验评定表、试验报告等）的同时，对该分部所包含的各分项工程进行检测、验收，汇总、统计后提出监理验评结论。
对存在的不合格项，通知施工单位限期整改，合格后监理工程师验收。
f.单位工程完工后，总监理工程师组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设标准强制性条文、设计文件和施工合同，对施工单位报送的竣工资料进行审查，对工程质量进行竣工预验收，对存在的问题要求施工单位整改。
整改合格后，总监理工程师提出工程质量评估报告。
g.施工单位提交《工程竣工报验单》和审批手续齐备、完整的竣工资料，提出工程竣工预验收申请报告。
②竣工验收
a.业主收到申请报告并确认可以组织竣工验收后，组织有关专家组成验收组，制订验收方案。
并通知负责监督该工程的工程质量监督机构参加验收。
b.建设单位组织工程竣工验收。
总监理工程师在验收会议上汇报履行监理合同和预验收的情况，并和有关监理人员参与实地查验（建筑、安装等）工程质量。
c.总监理工程师会同参加验收的各方签署工程竣工验收意见。
d.对验收中提出的整改问题，项目监理部监督施工单位进行整改。
e.竣工验收后在规定时间内由业主向上级主管部门申请办理备案手续。
f.验收合格的工程，在规定时间内向主管部门备案即可投入使用。
不合格工程严禁投入使用。
7、书面指令
是监理工程师指令控制权的具体形式。
主要是质量控制类的联系单、通知单和指令单。
如因时间紧迫，来不及做出正式的书面指令，也可以用口头指令的方式下达给施工单位，但随即应按合同规定，及时补充书面文件对口头指令予以确认。
8、支付控制
如果施工单位的工程质量达不到要求的标准，而又不能按监理工程师的指示承担处理质量问题的责任，并予以处理使之达到要求的标准，监理工程师有权采取拒绝开具支付证书的手段，停止对施工单位支付部分或全部工程款，由此造成的损失由施工单位负责。
（四）质量控制措施
（1）原材料、中间产品的控制措施，严把事前控制关
监理部将从材料、构配件的采购、加工制造、存放、使用等方面进行系统的监督与控制（流程见下图）。
制定原材料、半成品进场核验工作细则，使用统一格式的批准入场使用表格，落实监理责任部。
现场配置的制品（如混凝土、土料等），采用见证管理模式，加强对实验过程的控制，并密切配合有关试验室的工作，在保证质量的前提下，加快施工进度：
1、督促承包单位填写原材料、半成品入场使用申请表，把施工中需要用的原材料及中间产品的主要参数记录存档，并出示产品出厂合格证书和抽送检测部门检验，并向监理提交检验结果，批准后可进场使用。
2、由现场监理工程师根据砼、沙浆的实验配合比，监督承包单位称量定量，并在显著位置树立配合比标牌，专人负责上料，如需更换上料人，须经驻地监理同意，施工现场必须配置铁皮板。
3、现场制作的试件必须有监理旁站，并有专设的养护设施。
4、送到检测单位的原材料及半成品（如土料、砼试件等）须有监理全程见证，保证试验的真实性。
5、凡采用新材料、新技术的施工单位应报送相应的证明材料，由总监组织专题论证，经审定后由总监理工程师签认
（2）施工前的质量控制工作
1、检查发包单位和施工单位的施工准备情况；包括基准测控网的移交和复核，施工用地提供情况，施工场地的通水、通路、通电条件，承包方的机械、材料、人员等的准备情况。
2、编写《监理规划》和《监理实施细则》
3、编制项目监理工作制度，包括：
A．监理部日常作息制度
B．技术文件审批制度
C．中间产品报验制度
D．工程质量检验制度
E．工程支付签证制度
F．会议制度
G．工程验收制度
4、组织技施图纸的会审，设计单位的技术交底工作。
5、审核承包单位的施工组织设计，督促编写施工计划、防汛计划。
6、组织学习有关工程设计、施工方面的规程规范，掌握设计意图，熟悉施工图纸，深入研究施工承包合同有关约定和条款，明确工程各部位的质量标准。
7、与发包单位、施工承包单位共同检查施工场地的准备情况，主要检查工程施工所需的场地征用、居民占地设施或堆放物的迁移是否完成，以及道路和水、电及通信线路是否开通等，对符合开工条件的场地，及时提供给承包单位使用。
8、审查承包单位承担任务的施工队伍的部员资质与条件是否符合要求，主要技术负责人是否到位。
以及特殊工种、关键的施工工艺和新技术、新工艺、新材料等应用方面的操作者的素质与能力，按规定须持证上岗的岗位，检查上岗人员的资格证。
9、检查施工承包单位进场的主要施工机械、设备符合投标文件的承诺，从如下几方面进行监控：
①审查其机械选型是否恰当，是否满足质量要求和适合现场条件；
②审查机械设备的数量是否足够，是否满足要求；
③审查施工机械设备，是否按已批准的计划备妥，是否处于可用状态。
施工设备进场，承包单位需填报《进场设备申报表》，向监理部申报审批。
10、检查承包单位的工程技术环境和管理环境，主动向水利质量监督部门联系、汇报本项目开展质量监理的具体方法，取得质检部门的支持和帮助。
同时，对承包单位的技术、质量管理环境进行检查，主要包括以下内容：
①质量管理的组织结构、检测制度、人员配备等方面是否完善和明确，自检系统是否处于良好的状态；
②质量检测、试验和计量等仪器是否满足要求，有无合格的证明和鉴定表；
③外送检测、试验的机构资质等级是否符合要求：
④若自然环境条件对施工作业质量可能出现不利影响时，是否己有充分的认识，并采取有效的对策措施以保证工程质量。
11、组织图纸会审和设计交底。
设计文件、图纸是工程施工的直接依据，图纸会审是质量控制的重要手段。
图纸会审将由监理部组织施工承包部、设计部及有关单位部员参加。
先由设计部介绍设计意图、施工要求和关键技术问题，然后，由各方代表对设计图纸中存在的问题及对设计部的要求进行讨论、协商，解决存在的问题和澄清疑点，并写出会议纪要。
为了使施工承包单位熟悉有关的设计图纸，充分了解拟施工工程特点、设计意图和工艺与质量要求，在工程开工前，由监理部组织设计单位和施工承包单位进行交底。
12、复核施工控制网测量。
由发包单位向承包单位提供施工测量基准点、基准线和水准点。
承包单位据此按规范精度要求测设施工控制网，并埋设标桩和完成有关业内工作，报监理部审查和复测。
13、检查开工条件，严把开工关。
当单位工程的主要施工准备工作己完成时，施工承包单位可提出单位工程开工报告，监理部对承包单位各项准备工作进行细致的检查，满足要求后，由监理部发布开工指令（见下流程图）。
（3）施工中以工序为重点的质量控制
工程实体的质量是在施工过程中形成的，工程产品的质量需通过工序的质量来保证。
监理部将把施工工序的质量控制作为质量控制的重点和核心，针对本工程的特点设置质量控制点，制定预控措施，并对工序活动效果及时进行检验、分析和纠偏，实施动态控制。
1、对施工工序中可能产生严重影响的薄弱环节进行关键预控，并设置为质量控制点。
质量控制点是施工质量控制的重点，设置质量控制点的目的是抓住影响工序施工质量的主要因素，对工序活动中的重要部位或薄弱环节，事先分析影响质量的因素，提出相应措施进行预控。
开工前，监理部将根据本工程的特点编制质量控制点一览表。
2、工序质量监控内容包括工序活动条件和活动效果的监控，通过对施工准备工作和过程的监控，保证工序的质量，事后及时对工序的质量进行评价，做出认可或纠偏的决定，使工序质量处于受控状态。
准备阶段工作流程图
3、建立现场跟踪检查制度，监理部根据质量控制的要求，建立现场值班制度，全过程监督承包单位的工作人员、施工设备、使用的材料、工艺方法和施工环境，掌握现场施工质量状况，及时制止不规范的行为，以保证工程质量。
①现场跟踪检查的主要内容包括：
a．开工前检查：
检查承包单位的各项准备工作完成情况，是否具备开工条件，能否保证施工的连续性和工程质量。
b．工序施工检查：
主要是检查和监督在施工过程中，人员、材料、施工设备、施工方法和施工环境条件是否处
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