《证券投资分析》平时作业(2012春金融学、2012春工商管理本科).doc

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《证券投资分析》平时作业一

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一、名词解释

1．资本证券：

资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。

P.103

2．股票：

股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。

股票可以公开上市，也可以不上市。

3．普通股：

普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

是股票家族中最基本、最重要的成员，普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。

在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。

4．存托凭证：

是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。

存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债券。

P.175

5．投资基金：

投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。

它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。

6．有价证券：

有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。

按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：

商品证券、货币证券、资本证券。

7.货币证券：

是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。

P.3

货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：

一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。

8.发行核准制：

是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。

这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。

二、填空题

1．股票是一种有价证券（或资本证券）证券。

2．所谓股份公司注册资本是指认缴和募集的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。

3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币__1000_万元。

4．优先股属于混合型股票，它同时具有___股票__和____债券____的某些特点。

5．优先股与普通股不同的一点是：

股份公司如果认为有必要，可以__赎回__发行在外的优先股。

6．国家股和法人股统称___公有股份_____。

7．B股是投资者以____美元____（上海证券交易所）或_____港币_____（深圳证券交易所）认购和交易的股票。

8．H股是我国内地上市公司经证监会批准在______香港联合交易所_______挂牌上市交易的股票。

9．多种价格招标方式也称为____美国式___招标，单一价格招标也称为___荷兰式____招标。

10．投资基金按照_____运作___和_____变现___方式分为封闭式基金和开放式基金。

封闭式基金终止运行时，按照______单位净资产值____清盘归还所有者。

11．证券市场可以分为____证券发行市场和___证券流通市场_____两大部分。

证券发行市场当事人有三方面，即___发行人____、____投资者____和____中介商____。

12．证券交易所组织形式有__公司制和___会员制__。

我国上海和深圳证券交易所是__会员制___。

13．场外交易价格通过__协商___确定，实际上也是___竞价交易___，其特点表现为__一对一__。

14．我国股票竞价方式由开市前的__集合竞价__和开市后的____连续竞价__构成，竞价的原则是__价格优先、时间优先________。

15.上海证券交易所综合指数以__1990年12月19日___为基期，采用___全部上市股票为样本股____，并采用____发行总股本___为权数。

上证分类指数为工业、__商业____、__地产_____、____公用事业____和____综合___五类，上证A股基期日为_____1993年4月30日_____。

16.证券交易的信用交易分为_____保证金交易___和___垫头交易_____。

其中___弊端___大于___利处___。

我国《证券法》严禁_信用交易______。

三、单项选择题

1.以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用（）。

A.银行贷款  B.发行债券 C.发行股票   D.其他贷款

2.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（）两种基本形式。

A.个人股和国家股B.流通股和非流通股

C.法人股和非法人股D.普通股和优先股

3.下列那种债券被称为“金边债券”（）。

A.公司债券     B.金融债券     C.政府债券     D.国内债券

4.基金收益分配不得低于基金净收益的（）。

A.70%         B.90%        C.80%         D.100%

5.按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能超过其基金资产总值的（）。

A.70%         B.90%        C.80%         D.100%

6.下列那个特点不是普通股的特点（）。

A.经营参与权B.优先认股权C.剩余财产分配权D.优先清偿权

7.下列那种债券发行时将利息返还给投资者（）。

A.附息债券B.累进计息债券C.零息债券D.贴现债券

8.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）。

A.合伙制       B.公司制        C.会员制      D.法人制

9.在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（）。

A.500万元     B.1000万元       C.2000万元   D.5000万元

10.股票和股单在以下那些方面的功能是相同的（）。

A.流动性的功能B.获取股息和红利的功能

C.获取交易差价的功能D.作为有价证券的功能

11.股份公司发行的股票具有（　）的特征。

A.提前偿还    B.无偿还期限C.非盈利性     D.股东结构不可改变性

12.从收益分配的角度看，（　）。

A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后

C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况，可自行决定

13.把股票分为普通股和优先股的根据是（　）。

A.是否记载姓名       B.享有的权利不同

C.是否允许上市     D.票面是否标明金额

14.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（　）。

A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股

C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股

15.持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A.10%       B.20%       C.15%           D.30%

16.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（　）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

A.已发行股份的10%     B.总股份的5%

C.总股份的10%     D.已发行股份的5%

17.按组织形式投资基金可分为（　）和公司型投资基金。

A.封闭式投资基金       B.开放式投资基金

C.契约型投资基金   D.指数基金

18.基金投资于国债的比例不得低于（　）的20%

A.基金净收益           B.基金资产净值

C.基金负债总额    D.基金资产总值

19.某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（　）元。

A.1000         B.980         C.990          D.960

四、 多项选择题

1.确定股票发行价格要考虑以下因素（　）。

A.市盈率     B.股息率     C.每股净值      D.预计的股利

2.股票具有下列那些基本特性（　）。

A.权利性      B.责任性    C.返还性        D.盈利性       E.风险性

3.股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份（　）。

A.现金       B.实物       C.工业产权      D.专有技术     E.土地使用权

4.关于宏观经济分析，一般而言，下列说法中正确的是（　）。

A.温和的通货膨胀对股价的影响较小

B.在通货膨胀预期不稳定的条件下，对公司经营前景考虑，往往可能使得公司的股价下降

C.中央银行通过公开市场买入大量国债，有利于促进证券市场的价格上扬

D.证券价格的波动大致与经济周期相一致，但有一定的滞后

5.债券作为一种有价证券，一般有以下特征（　）。

A.收益性B.安全性C.流动性D.非返还性

6.公司型基金的主要特点有（　）。

A.投资基金的资金即为公司的资本

B.公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会

C.公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资

D.公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制

7.下列哪些是开放式基金的特点（　）。

A.基金规模固定B.没有预定的存续期限C.信息披露要求更为严格D.强调流动性

8.场外交易市场特征的是（）。

A.柜台交易B.交易对象仅限于未上市证券C.交易规则宽松D.只能委托经纪商交易

9.有价证券包括（　　）。

A.证据证券      B.商品证券       C.货币证券      D.资本证券

10.无价证券包括（　　）。

A.商品证券      B.货币证券        C.凭证证券      D.证据证券

11.证券投资的功能主要表现为（ 　）。

A.资金聚集      B.资金配置        C.资金均衡分布   D.集中投资

12.优先股可分为（　　）三种。

A.累积优先股          B.可调换优先股C.参与优先股        D.可赎回优先股

13.按发行主体不同，债券主要分为（　　）。

A.公司债券