《证券投资分析》平时作业(2012春金融学、2012春工商管理本科).doc

1、证券投资分析平时作业一批阅得分教师签名一、名词解释1资本证券：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。P.1032股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。3普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。是股票家族中最基本、最重要的成员，

2、普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。4存托凭证：是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债券。P.1755投资基金：投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种，也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产，“受人之托，代人理财”是其本质所在。6有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的

3、内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。7. 货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的凭证，如支票、汇票和期票等。P.3货币证券指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。8. 发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。二、填空题1股票是一种有价证券 （或资本证券）证券。2所谓股份公司注册资本是指 认缴 和 募集 的股金总额，即股份公司

4、成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。3在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_1000 _万元。4优先股属于混合型股票，它同时具有_股票 _和_债券_的某些特点。5优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_赎回_发行在外的优先股。6国家股和法人股统称_公有股份_。7B股是投资者以_美元_（上海证券交易所）或_港币 _（深圳证券交易所）认购和交易的股票。8H股是我国内地上市公司经证监会批准在_香港联合交易所_挂牌上市交易的股票。9多种价格招标方式也称为_美国式_招标，单一价格招标也称为_荷兰式_招标。10投资基金按照_运作_和_变现_方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式

5、基金终止运行时，按照_单位净资产值_清盘归还所有者。11证券市场可以分为_证券发行市场 和_证券流通市场_两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即_发行人_、_投资者_和_中介商_。12证券交易所组织形式有_公司制 和_会员制_。我国上海和深圳证券交易所是_会员制_。13场外交易价格通过_协商_确定，实际上也是_竞价交易_，其特点表现为_一对一_。14我国股票竞价方式由开市前的_集合竞价_和开市后的_连续竞价_构成，竞价的原则是_价格优先、时间优先_。15. 上海证券交易所综合指数以_1990年12月19日_为基期，采用_全部上市股票为样本股_，并采用_发行总股本_为权数。上证分类指数为 工业

6、 、_商业_、_地产_、_公用事业_和_综合_五类，上证A股基期日为_1993年4月30日_。16. 证券交易的信用交易分为_保证金交易_和_垫头交易_。其中_弊端_大于_利处_。我国证券法严禁_ 信用交易_。三、单项选择题1.以下哪种筹资方式所获得的资金可以作为企业的自有资金长期使用（ ）。A. 银行贷款 B. 发行债券 C. 发行股票 D. 其他贷款2.根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（ ）两种基本形式。A. 个人股和国家股 B. 流通股和非流通股 C. 法人股和非法人股 D. 普通股和优先股3.下列那种债券被称为“金边债券”（ ) 。A.公司债券 B.金融债券 C.

7、政府债券 D. 国内债券4.基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）。A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%5.按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能超过其基金资产总值的（ ）。A. 70% B. 90% C. 80% D. 100%6.下列那个特点不是普通股的特点（ ）。A. 经营参与权 B. 优先认股权 C. 剩余财产分配权 D. 优先清偿权7.下列那种债券发行时将利息返还给投资者（ ）。A. 附息债券 B. 累进计息债券 C. 零息债券 D. 贴现债券8.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）。 A. 合伙制 B. 公司制 C.

8、会员制 D. 法人制9.在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（ ）。A. 500万元 B. 1000万元C. 2000万元 D. 5000万元10.股票和股单在以下那些方面的功能是相同的（ ）。A. 流动性的功能 B. 获取股息和红利的功能C. 获取交易差价的功能 D. 作为有价证券的功能11.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。A. 提前偿还 B. 无偿还期限 C. 非盈利性 D. 股东结构不可改变性12.从收益分配的角度看，（ ）。A. 普通股先于优先股 B. 公司债券在普通股之后C. 普通股在优先股之后 D. 根据公司具体情况，可自行决定13.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）

9、。A. 是否记载姓名 B. 享有的权利不同 C. 是否允许上市 D. 票面是否标明金额14.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。A. 累计优先股和非累计优先股 B. 可调换优先股和非调换优先股C. 参与优先股和非参与优先股 D. 可赎回优先股和不可赎回优先股15.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。A. 10% B. 20% C. 15% D. 30%16.我国证券法第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。A. 已发行股份的10% B. 总股份的5% C. 总股份的10% D.

10、已发行股份的5%17.按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金。A. 封闭式投资基金 B. 开放式投资基金 C. 契约型投资基金 D. 指数基金18.基金投资于国债的比例不得低于（ ）的20%A. 基金净收益 B. 基金资产净值 C. 基金负债总额 D. 基金资产总值19.某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。A. 1000 B. 980 C. 990 D. 960四、多项选择题1.确定股票发行价格要考虑以下因素（ ）。A. 市盈率 B.股息率 C.每股净值 D.预计的股利2.股票具有下列那些

11、基本特性（ ）。A.权利性 B.责任性 C.返还性 D.盈利性 E.风险性3.股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份（ ）。A.现金 B.实物 C.工业产权 D.专有技术 E.土地使用权4.关于宏观经济分析，一般而言，下列说法中正确的是（ ）。A.温和的通货膨胀对股价的影响较小B.在通货膨胀预期不稳定的条件下，对公司经营前景考虑，往往可能使得公司的股价下降C.中央银行通过公开市场买入大量国债，有利于促进证券市场的价格上扬D.证券价格的波动大致与经济周期相一致，但有一定的滞后5.债券作为一种有价证券，一般有以下特征（ ）。A.收益性 B.安全性 C.流动性 D.非返还性6.公司

12、型基金的主要特点有（ ）。A.投资基金的资金即为公司的资本B.公司型基金的结构和一般股份公司类似，也设有董事会和股东大会C.公司型基金在具体运作上和普通股份公司不太相同，其业务主要为证券投资D.公司型基金的股东（受益人）对公司的经营与监督受到一定限制7.下列哪些是开放式基金的特点（ ）。A.基金规模固定 B.没有预定的存续期限 C.信息披露要求更为严格 D.强调流动性8.场外交易市场特征的是（ ）。A.柜台交易 B.交易对象仅限于未上市证券 C.交易规则宽松 D.只能委托经纪商交易9.有价证券包括（ ）。A.证据证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券10.无价证券包括（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.凭证证券 D.证据证券11.证券投资的功能主要表现为（ ）。A.资金聚集 B.资金配置 C.资金均衡分布 D.集中投资12.优先股可分为（ ）三种。A.累积优先股 B.可调换优先股 C.参与优先股 D.可赎回优先股13.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。A.公司债券