第1章物流与物流工程导论.docx
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第1章物流与物流工程导论
第1章物流与物流工程导论
学习目标
&知识点
@当前环境
@物流的概念、功能要素、范围、发展过程
@物流工程的概念、研究内容、必要性
@现代物流工程的发展模式
&难点
@物流范围、物流工程的研究内容
&要求
熟练掌握的内容：
@物流概念、物流功能要素
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了解理解的内容：
@了解当前环境、物流发展过程
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【开篇案例】
美国沃尔玛百货有限公司（Wal-MartStores，Inc.）成立于1962年，经过四十多年的发展，已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。
目前，沃尔玛在全球十四个国家开设了超过7900家商场，员工总数210多万。
每周光临沃尔玛的顾客1.76亿人次。
2004年、2005年和2007年荣登《财富》杂志世界500强企业榜首。
2008年7月11日在美国《财富》杂志公布的2008年世界500强排行榜中，沃尔玛以3780亿美元的年营业收入，再度荣登世界500强榜首。
同时，沃尔玛在全球多个国家被评为“最受赞赏的企业”和“最适合工作的企业之一”。
沃尔玛的业务之所以能够迅速增长，并且成为现在非常著名的公司之一，是因为沃尔玛在节省成本以及在物流配送系统与供应链管理方面取得了巨大的成就。
沃尔玛有一整套先进、高效的物流和供应链管理系统。
沃尔玛在全球各地的配送中心、连锁店、仓储库房和货物运输车辆，以及合作伙伴（如供应商等），都被这一系统集中、有效地管理和优化，形成了一个灵活、高效的产品生产、配送和销售网络。
为此，沃尔玛甚至不惜重金，专门购置物流卫星来保证这一网络的信息传递，正是这些先进的设施、设备在沃尔玛的信息管理上起到了决定性的作用，为沃尔玛的物流管理提供了强大的支撑和保障，也是沃尔玛倡导的“天天平价”卖点的最有力支持体系。
[思考]：
什么是物流？
物流的发展情况如何？
沃尔玛为什么要不惜重金实行先进的物流管理？
它的物流范围涉及了哪些内容？
应用了哪些先进的物流技术？
1.1物流概述
1.1.1当前环境
由于科学技术不断进步和经济不断发展、全球化信息网络和全球化市场的形成以及技术变革的加速，导致管理变革比以往任何时候更加频繁，市场竞争日趋激烈。
作为市场经营主体的企业所面临的市场环境也更加千变万化，不确定性愈发明显。
综合而言，21世纪，企业面临环境的主要特点如下：
1．以信息技术为代表的新技术飞速发展
20世纪90年代以来，随着计算机技术、通信技术的日益发展与融合，特别是Internet的广泛应用和日益完善，信息技术革命的影响已由纯科技领域向市场竞争和企业管理各领域全面延伸。
信息技术革命带来的信息传递和资源共享突破了原有的时间概念和空间界限，使所有的信息都极易获得，且将原来的二维市场变为没有地理约束和空间限制的三维市场。
以计算机辅助设计、计算机辅助制造、柔性制造系统、自动存储和分拣系统、自动条码识别系统等信息技术、互联网技术及其他高技术为基础的新生产技术实现了数据的快速、准确传递，提高了仓库管理、装卸运输、采购、配送、订单处理的自动化水平，使订货、包装、保管、运输、流通、加工实现一体化，企业间的协调与合作在短时间迅速完成。
高技术的应用不仅在于节省人力和降低劳动成本，更重要的是增强了企业获取市场信息的便捷性，提高了产品和服务的质量，降低了废品的产生和材料的损耗，缩短了企业对用户需求的响应时间。
2．全球化速度加快，国际竞争越来越激烈
由于快速改进的通信技术，更快、更有效的包装和运输方式，以及电子商务（EC，ElectronicCommerce）的应用等原因，世界正在变小，全世界有更多的贸易发生并依赖于不同的国家（及制造商）。
国家、地区间的经济壁垒逐步消除，任何一个地区或局部的市场，都会面临国际性竞争。
现代企业利用先进的信息技术，可以在全世界范围内寻找合适的资源，寻找最佳的合作伙伴和吸引更广泛的客户，进而使得企业的外延不断拓展，从而在全球范围内寻找最好的盈利点。
然而，企业在全球范围内获得更多机会的同时，其挑战也必然增加。
由于经营范围的不断拓展，竞争的空间也随之不断增大，竞争对手遍布世界各地，加之各国经济文化传统的差异，加剧了竞争的激烈程度和难度。
可以说，企业在全球经济一体化的条件下面对的将是日益激烈甚至更加残酷的国际市场竞争。
3．企业间的合作越来越多
传统企业之间的关系是竞争关系，是一种“零和”博弈，而信息经济时代，企业必须联合其它企业，集中各自的核心竞争优势，才能在多变和激烈的市场竞争中立于不败之地。
因此，出现越来越多的外包以及更多的零部件向外部供应商采购。
几乎所有的项目都涉及更多的供应商。
4．个性化需求日益突出，产品生命周期越来越短
随着时代的发展，大众知识水平的提高，消费需求的多样化越来越突出。
厂家为了更好地满足其要求，便不断推出新的品种，从而引起了一轮又一轮的产品开发竞争，结果使产品的品种数成倍增长，致使平均库存增加，库存占用了大量的资金，严重影响了企业的资金周转速度。
另一方面随着个性化需求日益突出，企业的产品开发能力也在不断提高。
目前，新产品的研制周期大大缩短。
例如，1997年，电脑的平均寿命是4-6年，但到了2005年，其平均寿命却减少至只有2年；惠普公司新打印机的开发时间从过去的4.5年缩短为1.8年。
由于产品在市场上存留时间大大缩短了，企业在产品开发和上市之间的活动余地也越来越小，给企业造成巨大压力。
虽然在企业中流行着“销售一代、生产一代、研究一代、构思一代”的说法，然而这毕竟需要企业投入大量的资源，一般的中小企业在此状况面前显得力不从心。
5．客户对交货期的要求越来越高
随着市场竞争的加剧，经济活动的节奏越来越快，客户越来越希望在最短时间内得到所需货物，这一变化的直接反映就是竞争因素的变化。
20世纪60年代企业间竞争的主要因素是成本，到70年代时竞争的主要因素转变为质量，进入80年代以后竞争的主要因素转变为时间。
生产制造商越来越希望通过JIT（JustinTime）来降低库存，缩短存储时间，时间成本已是21世纪企业所不能承受之重。
众多企业正从传统意义上的“以最低的成本提供最高的价值”转向“在最短的时间内以最低的成本提供最高的价值”。
企业的产品开发能力，不仅指产品品种，更重要的是指产品上市时间，即尽可能提高对客户需求的响应速度。
因此，缩短产品的开发、生产周期，在尽可能短的时间内，将高质量的产品或服务，以客户满意为核心，经济有效地运送，已成为当今所有管理者最为关注的问题之一。
6．资源日益紧缺，可持续发展要求越来越高
由于经济的快速增长，导致了物质总量消耗的增长，这给全球的资源和环境造成一定的压力，加剧了资源的枯竭和环境的退化。
因此，在制造资源日益短缺，市场需求变化莫测的情况下，企业如何取得长久的经济效益，是企业制定战略时必须考虑的问题。
随着资源供求矛盾越来越突出，企业降低原材料成本的空间也越来越小，对用过的产品及材料进行循环再利用逐渐成为企业降低生产成本的可行之路。
这也促使越来越多的企业重视产品回收、再加工、再利用等逆向物流活动。
因此将前向物流与逆向物流作为一个整体来进行管理是解决企业面临的成本问题的有效途径。
上述特点要求：
1）企业能够应用信息技术，提高企业之间的商业数据交换，以及数据交换的速度和可靠性，降低成本，增加效益，进一步加强企业之间的合作。
2）企业具有高度柔性、敏捷的物流能力。
物流系统必须能应对快速、可靠的通信，短时运输和安全运输路线，以及快速周转时间等的挑战。
拥有快速响应、有效和高效的物流设施。
3）物流系统应从环境角度进行改进，建立在维护全球环境和可持续发展的基础之上。
总之，企业应该能够相应地、更好地整合物流系统活动层次，开发一个严密的、整合良好的并能按需运行的物流体系。
1.1.2物流的概念及其分类
1．物流的概念
物流这一概念最早是20世纪50年代在美国形成的，1963年被引入日本。
我国在80年代才接触“物流”概念。
“物流”（Logistics）概念起源于二次大战中的军事后勤保障服务。
二次大战后，物流这一概念被运用于经济领域。
1962年，杜拉克（Drucker）在“经济领域的黑暗大陆”一文中，首次明确提出了物流领域的机遇与挑战。
60–70年代在商品流通领域形成概念，被称为“PhysicalDistribution”（PD），中文意思是“实物分配”或“货物配送”。
而到70–80年代，随着发达国家工业生产、商业贸易发展，在制造商与消费者之间形成了综合物流的概念，此时的物流己被称为“物流管理”或“供应链管理”，已经不是过去“PD”概念了。
物流到底是什么？
国内外不同的企业和机构对此有不同的定义。
1981年，日本综合研究所编著的《物流手册》，对“物流”的表述是：
“物质资料从供给者向需要者的物理性移动，是创造时间性、场所性价值的经济活动。
从物流的范畴来看，包括：
包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配送等诸种活动。
”1986年美国物流管理协会（CouncilofLogisticsManagement）对物流的定义是：
“把消费品从生产线的终点有效地移动到有关消费者的广泛活动，也包括将原材料从供给源有效地移动到生产线始点的活动。
”这一定义包括了生产物流和流通物流两个部分，是对现代物流体系的完整概括。
在充分吸收国内外物流研究成果的基础上，中国物资流通协会组织编写的《物流术语》国家标准将物流定义为：
“物品从供应地向接收地的实体流动过程。
根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实现有机结合。
”
理解物流概念，应当注意以下几点：
（1）物流是物品物质实体的流动。
任何一种物品都有二重性：
①自然属性，即它有一个物质实体；②社会属性，即它具有一定的社会价值，包括它的稀缺性、所有权性质等。
物品物质实体的流动是物流，物品的社会实体的流动是商流。
商流是通过交易实现物品所有权的转移，而物流是通过运输、储存等实现物品物质实体的转移。
（2）物流是物品由供应地流向接收地的流动，即它是一种满足社会需求的活动，是一种经济活动。
不属于经济活动的物质实体流动也就不属于物流的范畴。
（3）物流包括运输、搬运、存储、保管、包装、装卸、流通加工和物流信息处理等基本功能活动。
（4）物流包括空间位置的移动、时间位置的移动以及形状性质的变动，因而通过物流活动，可以创造物品的空间效用、时间效用和形状性质的效用。
物流就是力图用最佳的运送时间、最佳的运送货量，在最恰当的地点进行加工整合，以较低的成本和优良的顾客服务完成物品实体从供应地到消费地的运动，具体表现为7Right，即适合的质量（RightQuality）、适合的数量（RightQuantity）、适合的时间（RightTime）、适合的地点（RightPlace）、优良的印象（RightImpression）、适当的价格（RightPrice）、适合的物品（RightCommodity）。
总之，物流的本质是可以创造时间价值和空间价值，有时也创造一定加工价值的功能整合活动。
2．物流的分类
按照不同的标准，物流可作不同的分类。
通常物流可以按以下几种方式分类。
1）按照物流的作用与属性分类
（1）采购物流：
是指企业在采购过程中所发生的物流活动，主要指为生产企业提供原材料、零部件或其他物品时，物品在提供者与需求者之间的实体流动。
其管理与合理化直接影响企业成本。
（2）销售物流：
是企业在销售产品中所产生的搬运、保存、运输等的物流活动。
主要指生产企业、流通企业出售商品时，物品在供方与需方之间的实体流动。
其效果关系企业的服务，也关系着企业产品的社会价值的实现。
（3）生产物流：
是指企业在生产过程中产生的物流活动，主要指生产过程中，原材料、在制品、半成品、产成品等在企业内部的实体流动。
流动过程中包括分类、拣选、包装、运输、装卸搬运、储存及产成品入库等物流环节。
其合理化影响生产秩序和生产成本。
（4）回收物流：
是指企业在销售产品后对生产、流通过程中的资材（如包装）回收所产生的物流活动。
主要指不合格物品的返修、退货及伴随货物运输或搬运中的包装容量、装卸工具及其他可再用的旧杂物等，经过回收、分类、再加工、使用的流动过程。
（5）废弃物流：
是指的对生产、流通过程中的无用物处理所产生的物流活动。
主要指伴随某些厂矿的产品共生的副产物（如钢渣、煤歼石等）、废弃物，以及生活消费品中的废弃物（如垃圾）等，收集、分类、加工、包装、搬运、处理过程的实体物流。
2）按照活动的空间范围分类
（1）区域物流：
是指在地理区域内以及地理区域之间所产生的物流活动。
（2）国内物流：
是指在一个国家范围内产生的物流活动。
（3）国际物流：
是指两个或两个以上的国家之间因贸易交流等活动而产生的物流活动。
3）按照物流系统的性质分类
（1）社会物流：
是指在流通领域内发生的全部物流的总称。
（2）行业物流：
是指在一个行业内部发生的物流活动。
在激烈的市场竞争中，行业物流往往是同行业的企业之间最大、最有效的协作领域。
（3）企业物流：
是指在企业经营范围内由生产或服务活动所形成的物流系统。
4）按照从事物流的主体分类
（1）第一方物流是指需求方（生产企业或流通企业）为满足自己企业在物流方面的需求，由自己完成或运作的物流业务。
（2）第二方物流是指供应方（生产厂家或原材料供应商），提供运输、仓储等单一或某种物流服务的物流业务。
（3）第三方物流（ThirdPartyLogistics，简称3PL或TPL）是指物流的供应方与需求方以外的物流企业提供的物流服务。
即由第三方专业物流企业以签订合同的方式为其委托人提供所有的或一部分的物流服务。
所以第三方物流也称之为合同制物流。
（4）第四方物流（FourthPartyLogistics，4PL）是一个供应链集成商，是供需双方及第三方的领导力量。
它不是物流的利益方，而是通过拥有的知识、信息技术、整合能力以及其他资源提供一套完整的供应链解决方案，以此获取一定的利润。
它是帮助企业实现降低成本和有效整合资源，并且依靠优秀的第三方物流供应商、技术供应商、管理咨询以及其他增值服务商，为客户提供独特的和广泛的供应链解决方案。
（5）第五方物流是指从事物流业务培训的一方。
随着现代综合物流的开展，人们对物流的认知需要有个过程，目前就处于这样一种状况，当传统的物流方式正在被人们否定的时候，在大量的有关建立新的物流体系的介绍中，人们开始茫然不知所措。
因此，提供现代综合物流以及实际运作方式的新理念便成为物流业中的一项重要的职业，即物流人才的培养。
5）其它分类
根据发展的历史进程，物流可分为传统物流和现代物流。
根据物流的流向不同，物流可以分为内向物流和外向物流。
按照物流活动所属产业分类，物流可以分为第一产业物流、第二产业物流和第三产业物流。
1.1.3物流范围
物流范围包括原材料物流、工厂物流、从工厂到仓库的物流、从仓库到顾客的物流等广阔领域。
其中，物流活动包括：
（1）采购活动和订单处理以及物资／服务从供应商向制造商或生产商的实物供应管理；
（2）贯穿制造过程的物料搬运和存储管理；（3）从制造商到最终消费者（即顾客）的产品的后继运输和实物配送。
以上活动如图1-1所示，反映了正向物流。
此外，还有包括物资和产品被淘汰、回收／废弃以及从库存中撤出等必要活动的反向流，即物资流向由消费者返回到处理点。
这种反向流即逆向物流。
随着电子商务方式的出现以及信息技术的进步，条码、无线射频识别（RFID，RadioFrequencyIdentificationDevices）标签、全球定位系统（GPS，GlobalPositionSystem）和电子数据交换（EDI，ElectronicDataInterchange）等技术不断发展，加强了产品／物资流中信息的快速有效转移。
物流的任务包含了一个更全面、更完整的模式，并包括了诸如信息技术、市场营销与销售以及金融等活动，即支撑物资和产品实物流的经济、金融和商贸活动。
与此同时，目前更多外包的趋向、全球化速度加快和更激烈的国际竞争，产生了建立伙伴关系和联盟以及物流范围进一步扩展的需要。
近来，这些发展变化更是形成了与供应链（SC，SupplyChain）和供应链管理（SCM，SupplyChainManagement）相关的概念。
供应链基本上包括：
进货物流（物资与服务流由供应商向生产者或制造商流动）、工厂内的物料流、出货物流（物资、产品和服务流由工厂向消费者或顾客流动）。
供应链可能包含分布在世界各地的各级别的供应商、一个以上的产品生产者或制造商以及遍布全球的顾客。
合作伙伴关系或联盟各方以尽可能最佳的方式一起为顾客服务，而供应链的架设贯穿建立合作的全过程。
供应链的目标是经济有效地提供给顾客满意的需求服务。
要达到这个目标，需要一个高度整合的方式、使用正确的资源（如运输、仓储、库存控制和信息）和执行必要的商业流程。
从完全的商业视角来看，供应链的目标是完成图1-1所示的各项物流活动。
如要涵盖整个物流范围，必须从基于系统（或产品）生命周期的角度，考虑物流领域活动的整体范围。
最初，早期的功能规划确定物流需求；随后，通过综合、分析和设计研究，确定物流系统及其基础设施，用于支持生产／构建活动、现场的系统运行／使用，以及回收与（或）废弃物品的最终淘汰和处理。
从整个系统的角度来看，物流活动贯穿系统生命周期的各个阶段。
在系统生命周期中，如图1-2，一旦出现对系统的需求，应能通过设计和开发，引申出系统初始的目标要素、要素的批量生产（或单一个体的构建）、在用户指定地点分配及安装系统及其部件、保证贯穿系统计划生命周期的系统效用，以及系统淘汰及其部件的回收和处理。
在开发系统的初始要素时（图1-2的一级生命周期），必须确保设计具有适当的可靠性、生产性和可任意处理特征。
这些考虑引出生产能力的设计（图1-2的二级生命周期）以及物料回收与处理能力设计（图1-2的三级生命周期）。
在设计以上功能时，必须确保设计中所融嵌的特征能够对上一级系统结构所固有的特征进行补充和支持。
此外，由于二、三级生命周期设计的结果对一级生命周期的活动有不利的（或积极的）影响，因此必然存在一个反馈作用。
在上述的系统生命周期各阶段中，物流需求在一级生命周期的早期阶段就已确认，而系统初始目标相关要素的设计必须反映物流的设计。
一旦生产／构建需求（二级生命周期）确认，则最终的设计结构必须满足图1-1中所示活动的需求。
除此之外，还存在一个与系统部件回收、或与处理相关的流程（包含三级生命周期中处理逆向物流的活动）。
生命周期各阶段的具体物流活动如图1-3所示，从需求确认和初始规划（块1）开始，到系统设计开发（块2），到制造生产（块3、4），直到产品配送至仓库和运行地点（块5、6）存在一个正向流。
同时，也存在一个开始于客户使用地点（块6），到物料、产品回收（块7），然后逆向而上到初始生产者（块3、4）的反向流。
1.1.4物流功能要素
物流系统的功能要素指的是物流系统所具有的基本能力，这些基本能力有效地组合、联结在一起，便成了物流的总功能，便能合理、有效地实现物流系统的总目的。
物流系统的功能要素一般认为有运输、仓储、包装、装卸搬运、流通加工、配送、物流信息等多项功能，如果从物流活动的实际工作环节来考查，物流由上述七项具体工作构成。
换句话说，物流能实现以上七项功能。
1．运输（Transportation）
运输是实现物质实体由供应方向需求方的移动，也是创造空间价值的过程。
运输是物流系统的重要环节之一。
包括供应及销售物流中的车、船、飞机等方式的运输，生产物流中的管道、传送带等方式的运输。
随着物流的发展，对各种运输的基础设施建设的要求越来越高，要想更高效地完成运输，就要形成一套成熟的运输网络体系，经济、安全、迅速、准时、零缺陷地将物品送抵目的地。
2．仓储（Storage）
仓储是物流中的一个重要环节，实现物资的时间效益。
储存是物流体系中的唯一的静态环节，相当于物流系统中的一个结点。
起着缓冲和调节的作用，其主要的载体是仓库。
一般仓储包括堆存、保管、保养、维护等活动。
对保管活动的管理，要求正确确定库存数量，明确仓库以流通为主还是以储备为主，合理确定保管制度和流程，对库存物品采取有区别管理方式，力求提高保管效率，降低损耗，加速物资和资金的周转。
随着科学与管理技术的成熟和飞速发展，仓储的管理技术也在不断丰富，大量仓储企业已经运用ABC分类管理、预测等技术科学地管理仓库，控制库存，达到整体效益的优化。
3．装卸（Loading and Unloading ）与搬运（Handling/Carrying ）
装卸是指物品在指定地点进行的以垂直移动为主的物流作业；搬运是指在同一场所内以将物品进行水平移动为主的物流作业。
在实际操作中，由于装卸和搬运往往紧密相连，两者伴随在一起发生，所以通常作为一项物流活动来看待。
因此，在物流科学中并不过分强调两者差别而是作为一种活动来对待。
装卸搬运就是指在某一物流节点范围内进行的，以改变物料的存放状态和空间位置为主要内容和目的的活动。
有时候在特定场合，单称“装卸”或单称“搬运”,也包含了“装卸搬运”的完整涵义。
一般包括装上、卸下、搬运、分拣、堆垛、入库、出库等活动。
在全物流活动中，装卸搬运活动是频繁发生的，因而是产品损坏的重要原因之一。
对装卸搬运活动的管理，主要是确定最恰当的装卸搬运方式，力求减少装卸搬运次数，合理配置及使用装卸搬运机具，以做到节能、省力、减少损失、加快速度，获得较好的经济效果。
4．包装（Packaging）
包装是指在流通过程中为了保护产品、方便储运、促进销售，按一定技术方法采用容器、材料及辅助物等的总称。
也指为了达到上述目的，在采用容器、材料和辅助物的过程中施加一定技术方法等的操作活动。
一般说来，包装分为单个包装，内包装和外包装三种。
单个包装是指交到使用者手里的最小包装。
内部包装是指将物品或单个包装的物品放在一起或放进中间容器中，以便对物品或单个包装起到保护作用。
外部包装是为了方便运输、装卸、保护物品的一种包装形式。
内包装和外包装属于工业包装，更着重于对物品的保护，其包装作业过程可以认为是物流领域内的活动。
而单个包装作业一般属于商业包装，其包装作业过程一般属于生产领域内的活动。
包装材料通常有纸质、塑料、木质、金属等几种。
随着物流技术的成熟与发展，包装逐渐趋向标准化、机械化、简便化等特点。
5．流通加工（DistributionProcessing）
流通加工是指商品在流通过程中，根据用户的要求，施加包装、分割、计量、分拣、刷标志、拴标签、组装等简单作业，改变或部分改变商品的形态或包装形式的一种生产性辅助加工活动。
这种加工活动不仅存在于社会流通过程，也存在于企业内部的流通过程中。
实际上是在物流过程中进行的辅助加工活动，例如：
汽车部件运输到港口进行部件装配。
流通加工是生产加工在流通领域中的延伸，也可以看成流通领域为了提供更好地服务，在职能方面的扩大。
一般流通加工可以实现整个供应网络成本的降低，同时能满足多样化的市场需求。
6．配送（Distribution）
配送是指根据客户的订货要求，在物流节点（如商店、货运站、物流中心站）内进行分货、拣货、配货等工作，并将配好的货物以合理的方式及时交给收货人的过程，它是物流中一种特殊的、综合的活动形式，是商流和物流的结合。
一般的配送集装卸、包装、保管、运输于一身，是现代物流的重要组成部分。
7．物流信息（LogisticsInformation）
包括进行与上述各项活动有关的计划、预测、动态（运量、收、发、存数）的情报及有关的费用情报、生产情报、市场情报活动。
对物流情报活动的管理，要求建立情报系统和情报渠道，正确选定情报科目和情报的收集、汇总、统计、使用方式，以保证其可靠性和及时性
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