纪检委监察处审计处.docx
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纪检委监察处审计处
纪检委（监察处、审计处）
一、权力目录
序
号
权力名称
授权依据
承办科室
岗位责任人
负责人
1
监督党员干部行使权力
《党章》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（第16条第2款）
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
2
监督检查贯彻执行党的路线方针政策和决议
《党章》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（第16条第2款）
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
3
组织协调反腐败工作
《党章》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（第16条第3款）
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
4
调查处理违反党章、党内法规案件
《党章》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（第16条第4款）
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
5
保障党员权力
《党章》《中国共产党党员权利保障条例》《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（第16条第5款）《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
6
处级领导干部党风廉政教育、监督、考核
《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《关于实行党风廉政建设责任制的规定》《中共河北工程大学委员会河北工程大学党风廉政建设责任制实施细则》[校党〔2011〕9号]
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
7
对党员、党组织的信访举报案件的调查、审理
《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》《国务院信访工作条例》
纪委综合科
纪委副书记
纪委书记
序
号
权力名称
授权依据
承办科室
岗位责任人
负责人
8
对“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排决策和大额度资金使用）的监督
《中国共产党党内监督条例（试行）》《党政领导干部选拔任用工作条例》《中共河北工程大学委员会书记办公会议议事规则》、《中共河北工程大学委员会常委会议议事规则》、《河北工程大学学院（部）党政联席会议议事规则（试行）》《河北工程大学关于规范校内经济秩序强化财务监督管理的通知》《河北工程大学招投标管理办法实施细则（试行）》《河北工程大学预算管理办法》《关于进一步明确财务审批权限的通知》《关于进一步明确财务审批权限的补充规定》
纪委综合科
监察室
纪委副书记
监察处长
纪委书记
9
各类招生、考试监察
《教育部关于普通高等学校招生监察工作的暂行规定》《教育部关于普通高等学校招生录取工作监督办法》《教育部关于普通高等学校招生工作实施阳光工程的通知》《河北工程大学关于加强招生考试监察工作的实施意见》
纪委综合科
监察室
纪委副书记
监察处长
纪委书记
10
对监察对象违纪调查及处理建议
《中国行政监察法实施条例》《行政机关公务员处分条例》《河北工程大学奖惩条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》
监察室
监察室主任
监察处长
11
基建（修缮）工程项目决算审计、财务收支审计、处级领导干部任期经济责任审计
《审计署关于内部审计工作的规定》《教育系统内部审计工作规定》《河北省内部审计工作规定》
审计科
工程审计中心
审计科长
工程审计中心主任
审计处长
12
相关文件解释
职责范围
纪委综合科
综合科科长
纪委书记
监察处长
审计处长
13
印信使用管理
《河北工程大学印信使用管理规定》
纪委综合科
综合科科长
纪委书记
监察处长
审计科
审计科长
审计处长
二、权力运行风险及防范措施
序号
权力名称
风险点
风险
等级
防范措施
风险管理
岗位责任人
（决议形式）
负责人
1
监督党员干部行使权力
1.监督的合规性
2.能否保障党员干部正确行使权力
Ⅰ
1.严格按照《党章》等各项法规、制度执行。
2.监督工作在允许的范围内公开。
纪律检查委员会
纪委书记
2
监督检查贯彻执行党的路线方针政策和决议
1.合规行使检查权
2.能否保障党的路线方针政策和决议的贯彻执行
Ⅰ
1.严格按照《党章》等各项法规、制度执行。
2.监督工作在允许的范围内公开。
纪律检查委员会
纪委书记
3
组织协调反腐败工作
1.权力合规使用
2.能否切实落实反腐败工作
Ⅰ
1.加强反腐败工作组织、监督力度
2.严格执行责任追究制度
纪律检查委员会
纪委书记
4
调查处理违反党章、党内法规案件
1.事实是否清楚
2.定性是否准确
3.处理是否恰当
4.手续是否完备
Ⅰ
1.严格执行《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》等法规。
2.严格执行工作程序
纪律检查委员会
纪委书记
5
保障党员权力
能否保障党员权力正确行使
Ⅰ
严格执行《党章》等法规制度。
纪律检查委员会
纪委书记
6
处级领导干部党风廉政教育、监督、考核
能否实现处级领导干部落实党风廉政规定，达到“一岗双责”和廉洁自律的工作要求
Ⅰ
1.加强党风廉政教育
2.加强监督检查
3.严格实施责任追究制度
纪律检查委员会
纪委书记
7
对党员、党组织的信访举报案件的调查、审理
1.受理是否及时
2.审理是否合规
Ⅰ
严格执行《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》《国务院信访工作条例》等规定。
纪律检查委员会
纪委书记
序号
权力名称
风险点
风险
等级
防范措施
风险管理
岗位责任人
（决议形式）
负责人
8
对“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排决策和大额度资金使用）的监督
1.执行监督是否合规
2.能否保障“三重一大”权力项目合规使用
3.能否保障招投标工作公开、公平、公正
Ⅰ
1.严格执行各项监督法规制度
2.加强监督检查
3.严格实施责任追究制度
4.监督工作在允许范围内公开
纪委综合科长
监察室主任
纪委书记
监察处长
9
各类招生、考试监察
1.监督的合规性
2.能否保障招生考试工作做到公开、公平、公正
Ⅰ
1.严格执行各项招生、考试监督制度
2.监督工作在允许范围内公开
3.实施责任追究
监察室主任
纪委书记
监察处长
10
对监察对象违纪调查及处理建议
1.调查程序是否合规
2.处理建议是否客观、准确、恰当
Ⅰ
1.严格执行各项相关法规制度
2.调查过程、处理建议在允许范围内公开
3.实施责任追究
纪律检查委员会
监察室
纪委书记
监察处长
11
基建（修缮）工程项目决算审计、财务收支审计、处级领导干部任期经济责任审计
各类审计工作是否按内部审计准则和有关规定进行审计
Ⅰ
严格按照相关规定执行
审计科科长
工程审计中心主任
审计处长
12
相关文件解释
能否保障文件、政策的准确实施
Ⅲ
加强文件制定的严密性
纪委综合科长
监察室主任
审计科科长
纪委书记
监察处长
审计处长
13
印信使用管理
印信使用的合规性
Ⅱ
严格实行印信管理规定和使用审批
纪委副书记
综合科科长
审计科科长
纪委书记
监察处长
审计处长
三、权力运行流程图
信访举报及案件调处流程图
违纪处分流程图
财务收支审计工作流程图
处级领导干部任期经济责任审计工作流程图
根据反馈意见，修改完善审计报告
向被审计者及任职单位出具审计报告初稿，征求意见
基建工程项目审计流程图
施工单位编制工程竣工结算书，工程项目管理部门将结算书及有关竣工资料初审后报审计处
审计处审核送审资料
进行登记，填写基建、修缮工程项目竣工结算审计资料交接清单
踏勘现场、实测实量、核实工程量、确定工程造价
基建（修缮）结算通知书及审计报告报送审部门和财务处进行备案和结算
有关资料退还项目管理部门，审计档案归档管理
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