安徽省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

安徽省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

《安徽省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

安徽省上半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

安徽省2016年上半年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作

2.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．债券远期交易B．证券期货交易C．现券买卖D．开放式回购

3.目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。

A．5B．10C．15D．20

4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币B．1亿人民币C．1.5亿人民币D．2亿人民币

5.证券公司和证券经纪人之间是__关系。

A．委托B．代理C．买卖合同D．服务合同

6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．5年以下D．1～3年

7.不属于会计报表附注披露的内容有__。

A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告

8.严格意义上的ETF最早出现在__。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所

9.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．5

10.下面关于股票和债券的描述，正确的是__。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

11.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

12.下列各项属于托管费的来源的是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

13.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。

A．20%B．30%C．50%D．100%

14.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1B．3C．5D．7

15.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

16.我国基金监管的首要目标是__。

A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展

17.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。

A．1B．2C．3D．4

18.__是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

A．网上现金认购B．网下现金认购C．网下组合证券认购D．网上组合证券认购

19.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%

20.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

21.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人

22.封闭式基金交易的价格变化单位为__。

A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元

23.__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

A．股利支付率B．股票获利率C．利率D．利息支付倍数

24.新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

25.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产

26.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会__A．大幅上升B．大幅下降C．基本不变D．无法判断

27.关于基差，下列说法不正确的是__。

A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现

28.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会

29.从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。

A．温和的通货膨胀B．严重的通货膨胀C．恶性通货膨胀D．通货紧缩

30.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__A．股票的市场价值B．股票的票面价值C．股票的帐面价值D．股票的内在价值

31.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。

A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率

32.小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同于D．可能优于也可能劣于

33.开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A．基金份额面值B．基金资产总值C．市场的供求状况D．基金份额资产净值

34.新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途

35.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

36.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天B．不得少于30日，并且不得超过60天C．不得少于30日，并且不得超过90天D．不得少于15日，并且不得超过30天

37.股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。

__A．创立大会中国证监会B．股东大会中国证监会C．董事会中国人民银行D．股东大会中国人民银行

38.内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。

A．8B．10C．15D．20

39.当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。

A．发行优先股B．发行普通股C．发行可转换证券D．发行债券

40.下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性

41.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。

A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势

42.证券交易所具有以下__的特征。

A．交易对象限于有价证券B．证券交易管理相对宽松C．有固定的交易场所和交易时间D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

43.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先

44.一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A．技术优势B．规模经济C．成本优势D．规模效益

45.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价

46.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

47.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国B．英国C．法国D．德国

48.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

49.董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．1/2B．3/4C．2/3D．1/4

50.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的说法，错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑