工程基建管理制度讲解.docx

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工程基建管理制度讲解

由中国总会计师协会专家项目组成员——周国海教授主讲。

神华神东电力郭家湾电厂企业标准

工程基本管理标准

批准:

复审:

初审：

编制:

2007-xx-xx发布2007-xx-xx实施

神华神东电力郭家湾电厂发布

制度控制表

版本

编号

签发日期

编写人

下次复

核日期

初审人

复审人

批准人

有否

修订

初版

试行

王一波

谢智军

雷刚

刘伟

此次修订改动内容：

制度章节

原版内容

修改后内容

本制度监督实施及完善负责人

本制度监督实施及完善执行人

职务：

职务：

签字：

签字：

工程基本管理标准

1、工程开工审批制度4

2、工程联系单管理制度16

3、施工图纸审阅、会审及设计交底制度25

4、设计变更管理制度35

5、工程材料代用审批管理制度46

6、施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度51

7、现场会议管理制度56

8、施工用水管理制度62

9、施工用电管理制度72

10、施工道路管理制度82

11、工程量签证管理制度87

12、业主、监理、总承包商分工管理制度92

13、施工总平面变更申请审批管理制度102

14、设备技术规范书评审及技术谈判管理制度109

15、工程（零星）项目委托管理制度113

16、设备缺陷处理及索赔管理制度118

神华神东电力郭家湾电厂

工程开工审批制度

第一章总则

第一条本制度规定了神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程中各项工程开工条件审批程序。

第二条本制度旨在保证电厂工程开工前的各项条件能达到开工要求及施工质量和施工安全，确保开工后施工能顺利进行，确立规范化的开工管理工作。

第二章适用范围

第三条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂项目建设中的各项工程，开工申请可以按单位工程，也可按分部或分项申请，还可以按专业或工序申请，具体需视施工进度及实际情况而定。

第三章引用标准及关联制度

第四条引用标准

电力建设相关规定

第五条关联制度

神华神东电力公司企业标准

《基本建设管理制度汇编》

《安全文明施工管理制度》

《工程技术文件管理制度》

第四章执行程序

第六条开工条件

（一）工程开工之前，总承包商应准备以下书面材料提供项目监理单位和工程部审核。

1、施工承包商技术、质量保证体系文件（本项施工的各级技术、质量人员配备情况）。

2、分包商资格证书复印件。

3、经审批的施工组织设计/方案/作业指导书[其中含：

进度计划、质量及安全目标、计划（质量计划含W、H、S、四级检验计划）、措施、安健环计划审批表[见附录5]。

施工方案/作业指导书的编制要求及内容见《施工组织总设计、施工组织专业设计及作业指导书编制和审批制度》，施工方案/作业指导书要在办理开工报告前3天审批完。

4、提供施工人员的工种和到场人数，对特殊工种应提供持证情况。

5、提供该工程使用机械种类和数量的配置情况。

6、提供材料、设备到场及检验情况和材料试验报告。

7、安全文明施工管理措施。

（二）工程开工前还应完成的其他工作

1、施工图纸满足开工要求，并经过设计交底和图纸会审；

2、施工组织设计/方案中应包含前期风险评估，在危险工序识别后，确认工序的危险程度，对于高危险工序，须建立书面安全工作程序。

3、本项目技术、质量培训（交底）完。

5、现场场地具备开工条件。

6、监理单位专业监理工程师要编制出本工程的监理要点，并在施工监理过程中贯彻落实。

（三）如按工序或专业申请的开工申请报告，还需审核上道工序是否验收合格，并满足下道工序的开工要求。

第七条开工申请程序

（一）由施工承包商填写开工申请报告（见附录2），并在预计的开工日9天前送总承包商及监理单位审核；监理单位在48小时内签署意见；监理单位签署意见后将开工报告与本工程监理要点一并在开工日的7天前送工程管理部审核；审核合格后由主管副主任或主管领导签发。

如审核结果为不合格，则应退回施工承包商，令其整改至合格后，方可签发开工令。

操作流程图见附录1。

（二）开工审核要求

1、要求施工承包商在工程开工之前必须有完善的开工条件。

2、开工条件考核表（见附录3）由施工承包商按考核项目逐条填写初评意见，与开工申请报告同时提交总承包商及监理单位审核，监理审核合格后交工程部审核。

《开工条件考核表》中的1-15项内容由施工单位、监理、工程管理部技术质量人员审核，16、17项内容由施工单位、监理、工程管理部安全人员审核。

3、通过审核衡量开工条件是否完善和具备。

4、对考核结果分合格、基本合格和不合格三级。

合格指被考核项目工作已经完成；基本合格指被考核工作尚未完成，但根据进度进展情况认为可在预计的开工日之前完成；不合格指被考核项目未做或工作质量不符合要求的项目。

5、考核项目中，必须全部达到合格或基本合格条件才能批准开工。

（三）工程开工申请报告最终由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处批准后交施工承包商执行。

（四）开工申请报告（含开工条件考核表）一式六份原件，工程管理部、档案管理部门各存一份，监理单位存一份，总承包商存一份，施工承包商存二份。

第四章职责

第八条承包商依据合同进度要求和现场环境，及时充分进行开工准备；负责开工前的危险辨识和危险评价，最大限度的评估出潜在的风险，实现风险预控，并组织风险评估控制措施的落实。

第九条监理工程师负责开工申请报告的复核，重要的项目由项目总监理师/副总监理师审定并签署。

审核方严格按照《开工条件考核表》的相关要求把好每一道程序，保证施工顺利进行，将隐患杜绝在开工前。

第五章检查和评价

第十条本制度检查人是工程各专业专工。

第十一条检查人要不定期对开工项目进行检查，具体检查本制度的执行情况；检查开工项目的条件是否齐全；开工项目的管理是否处于受控状态。

第十二条总承包商、施工承包商、监理单位的内部必须建立相应的开工审批工作程序。

第十三条本制度评价人是主管领导。

第六章附则

第十四条本制度自签发之日起执行。

第十五条本制度由神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处工程管理部负责解释。

附录1：

工程开工流程图

附录2：

工程开工报审表

附录3：

工程开工报告

附录4：

开工条件考核表

附录5：

安健环计划审批表

附录6：

《工程开工审批制度》执行情况检查评价表

附录1单位（分部）工程开工流

总监理师审核

监理工程师审核开工条件（编制监理要点）

主管领导签发开工令

填写开工报告

开工准备

开工必备条件：

技术、质保体系；设计交底；图纸会审完毕；施工作业指导书已编制；人员、机具已落实；材料、设备到场并检验；技术质量培训（交底）完；施工作业危害辨识；风险评估预控措施。

工程部经理

筹建处工程部专业工程师、安全专工审核

承包商

否

监理公司

工程部

说明

施工作业指导书中含：

进度计划质量及安全目标、计划（质量计划含：

W、S、H四级检验计划）、措施

否

附录2：

编号：

神华神东电力公司郭家湾2×300MW机组工程

工程开工报审表

致：

神华神东电力公司郭家湾电厂筹建处、

监理单位

我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备了开工条件，特此申请施工，请核查。

附件：

承包单位（章）

项目经理

日期

审查意见：

监理单位（章）

总监理工程师

日期

附录3：

编号：

神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程

工程开工报告

工程编号

合同依据

工程名称

施工承包商

施工图交底、会审情况

施工组织设计（方案）报批情况

计划开工日期

计划竣工日期

资源

劳动力

机械

材料

资料

其它

要求解决的问题

施工承包商填表人

日期

年月日

施工单位

签章：

项目负责人：

日期：

总包单位

签章：

总包项目部经理：

日期：

监理单位

签章：

总监理工程师：

日期：

建设单位

签章：

主管领导：

日期：

附录4：

编号：

神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程

工程开工条件考核表

工程名称

工程编号

序号

开工

施工承包商/总包商初核

监理单位核评

级别

考核人

级别

考核人

1

设计技术交底与图纸会审

2

施工方案/作业指导书

3

施工场地布置

4

加工厂形成生产能力

5

材料进场并检验

6

设备进场并检验

7

测量放线并验收

8

工程外部接口具备条件

9

机具配备

10

人员到位

11

技术、质量培训（交底）

12

现场场地及力能供应

13

加工件配制

14

质量目标、计划、措施

15

进度计划

16

安全目标、计划、措施、定置化布置图

17

施工作业危险辨识、风险评估预控措施

考核

评估

施工承包商/总承包商

监理工程师

建设单位

工程部

专业人员：

安全专工：

部门经理：

级别代号

合格：

О基本合格：

◆不合格：

×

项目安健环计划审批表

单位名称:

编号　

工程项目名称

合同编号

工程范围

工期

项目安监部长

项目主管

一、项目安健环目标、组织及职责

1.项目安健环目标

1

5

2

6

3

7

4

8

2.安全网络

3.施工安全职责

二、施工定置化标识标志

1.安全文明施工责任区牌：

（cm×cm）

项目名称：

施工区域：

责任单位：

负责人：

施工时间：

区域负责人（照片）

技术负责人（照片）

安全负责人（照片）

文明施工标准

主要危险源

2.项目模块定置图

三、施工人员资质及安全培训情况

1.施工安全员

2.特殊工种人员名单

是否取证

证号

有效期至

施工监理审查签名

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

年月日

3.安全培训情况：

4.班组（名称）

人数

参加培训人数

安规考试人数

监理签名

四、施工机械配置情况

机械名称

规格型号

数量

是否验证及证件号

检验日期

操作人

见证人

五、安全设施

设施名称

标准要求

实施数量

采用标准

搭设或施工人

验证人

见证人

脚手管架

采用钢管脚手架，统一油漆，醒目色调

DL408电业安全工作规程，DL5000火力发电厂设计技术规程

防护栏杆，孔洞盖板

安装可靠的双层防护栏杆，制作安装统一设计的各种规格，标有统一色调的孔洞盖板

DL408电业安全工作规程，GB4053.3-93。

固定式工业防护栏杆安全技术要求

临时照明及配电装置

照明全部以管线架设固定设置，装置统一的高压纳灯。

电源箱、配电盘统一规格，统一色标、统一编号。

电源盘放线不超过20米，进线处应有可靠的电线防挂脱措施，设漏电开关。

DL408电业安全工作规程，GBGJ56火力发电厂和变电所照明设计技术规定，GHFD—03—TB—02漏电保护管理标准。

电焊机箱及气瓶工棚

制作和安装统一规格和标识的电焊机箱、氧气、乙炔气瓶工棚，管线不交叉，复盖排列整齐。

气瓶涂刷气体介质色标，加装防护帽及经计量校验合格的压力表，灯线和气管不破损无裂纹。

灭火器材

DL408电业安全工作规程，DL5027—93电力设备典型消防规程。

安全标识

安全警示牌及安健环标识必须按统一的图形和规格制作，张挂。

GB2893—2001，安全色，GB2894—1996安全标志，GB16179—1996安全标志使用导则。

六、施工方案及危险源控制

序号

危险点和环境因素描述

风险控制措施

实施负责人

确认签证人

1

2

3

4

附录6:

编号：

神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程

《工程开工审批制度》执行情况检查评价表

检查评价人

日期

成员

评价题目

评价内容

评价

制度理解情况

各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨

是

否。

原因：

开工审批程序和手续

开工审批程序和手续是否符合制度要求

是

否。

原因：

开工审批效果

开工审批工作是否达到承包商满意和认可

是

否。

原因：

存在的问题及整改建议

评价负责人

意见

神华神东电力郭家湾电厂

工程联系单管理制度

第一章总则

第一条为了便于神华神东电力公司郭家湾电厂在建工程施工中各单位之间的联系，及时快捷处理各种工程问题，特制定本制度。

第二章适用范围

第二条工程施工过程中，各单位认为必须要让对方或其他单位知晓或需进行洽商的事项，未达到正式行文的程度但需向相关单位书面转达，就可采用工程联系单形式进行联系。

它是及时快捷地处理工程建设中各种工程问题的记录文件。

涉及工程施工技术、经济有关内容的工程联系单在工程施工结束后，作为竣工资料存档备查。

其适用范围如下：

（一）施工单位向监理、业主询问有关安装方法、施工标准、试验标准、试验内容及设备、材料等方面的疑问等。

（二）施工单位请求监理、业主协调解决设备、材料及影响施工的外部条件等问题。

（三）施工单位请求监理、业主协调解决与其他承包商之间的施工接口和施工交叉配合等问题。

（四）业主安排承包商处理施工过程中的某些问题。

（五）设计单位请求业主协调解决与其他承包商之间的设计接口和设计配合等问题。

（六）施工、安装、调试及监理单位之间对在工程施工、安装、调试过程中需进行交流、协商的问题。

第三章执行程序

第三条总的原则

（一）工程联系单的提出：

由提出单位的专业工程师负责起草，部门主管或单位主管领导负责审批签发。

受理单位收到联系单后，原则上在三个工作日内答复。

（二）工程联系单的分发：

由提出单位确定分发方案（没有特别说明时一般按文件单上的主送、抄送、抄报等分发），并进行分发传递。

提出单位为业主时，业主工程部专工负责下发。

分发原则为：

提出单位、主送单位各存一份原件，其它相关单位（部门）送复印件。

所有的工程联系单，有关施工问题主送给施工监理，有关设计问题主送设计院。

主送给施工监理、设计院的工程联系单，原则上抄送业主一份。

（三）当工程联系单不需回复时，不进行闭环跟踪处理，由提出单位直接送递各主送、抄送单位。

（四）当工程联系单有需回复及闭环处理时，由提出单位送交主送单位答复，收到该单的主送单位（必要时送相关单位核签）在要求时限内予以回复后，最后由提出单位送业主工程部统一分发。

当主送单位为两个以上时，由提出单位依次传递所有主送单位后，送业主工程部分发。

（五）工程联系单如需要回复时，原则上由主送单位答复，抄送单位如有异议，请在相关单位意见栏中说明意见。

（六）各参建单位之间相互往来的工程联系单，没有涉及到业主的原则要抄送业主。

（七）工程联系单的格式要求（见附录1）。

第四条需回复的工程联系单的具体运作流程如下：

（一）施工单位提出的工程联系单，处理流程为：

由施工单位起草签发后送主送单位答复，必要时由提出单位送相关单位（部门）核签后，最后由提出单位送业主工程部分发、存档。

（二）业主提出的工程联系单。

其处理流程为：

由业主提出部门起草签发后先送主送单位（部门）答复，必要时送相关单位（部门）核签后，最后送业主工程部分发、存档。

（三）监理单位提出的工程联系单，其处理流程为：

由监理单位起草签发后送主送单位答复，必要时监理单位送相关单位（部门）核签，最后由监理单位送业主工程部分发、存档。

（四）总承包商提出的工程联系单，其处理流程为：

由总承包商起草签发后送主送单位答复，必要时总承包商送相关单位（部门）核签后，最后由总承包商送业主工程部分发、存档。

（五）各单位提出的工程联系单运作流程图如下：

施工单位提出的工程联系单运作流程图

业主提出的工程联系单运作流程图

监理单位提出的工程联系单运作流程图：

总承包商提出的工程联系单运作流程图

第四章职责

第五条业主职责

（一）业主工程部

1、负责解决各承包商之间的施工接口和施工交叉配合问题。

2、负责控制施工进度及施工尾项的管理，协调解决设备、材料供货问题，配合监理单位审批各承包商编写的质量计划、施工方案和作业指导书，配合监理单位控制施工质量，配合监理单位澄清施工标准。

3、负责机组调试协调，配合监理单位澄清试验标准、试验内容，最终批准试验方案、调试方案。

4、负责有关业主的工程联系单的接收、分发、归档。

5、负责解答业主工程文件管理方面的疑问。

（二）监理职责

1、负责审批各承包商编写的施工方案、质量计划和作业指导书。

2、负责工程质量的监控及验收，负责澄清施工标准、试验标准、试验项目，配合工程部控制施工进度和管理施工尾项。

（三）总承包商/施工承包商职责

及时提出施工过程中存在的问题；严格按业主、监理对工程联系单的答复实施；服从业主、监理的指挥与协调。

第五章编号规则

第六条所有工程联系单必须在表格上注明有“工程联系单”的字样，并有唯一编号，在编号中反映出：

文件提出单位、文件流水号等信息。

第七条工程联系单其编号规则如下：

××××/××-××××

流水号（三位阿拉伯数字）

专业代码（一个英文字母）

文件类别代码（两位阿拉伯数字）

单位/部门代码（英文字母）

单位/部门和专业代码表：

单位/部门

单位/部门

代码

专业

专业代码

工程部

G

土建

T

财务部

C

汽机

J

综合办

Z

锅炉

L

电气

D

热控

K

化水

H

运煤

M

水工

S

除灰

C

综合

Z

暖通

N

远动　

Y

其它

Q　

例如：

工程部土建专业发出的012号工程联系单编号为：

G/01-T012。

第六章保管及移交

第八条各单位应建立工程联系单的接收及发放登记，并妥善保管。

第九条工程竣工时，工程联系单将作为竣工资料移交。

第七章检查与评价

第十条本制度检查人是工程部各专业专工。

第十一条本制度评介人为分管副总。

第八章附则

第十一条本制度自签发之日起执行。

第十二条本制度由工程部负责解释。

附录1：

工程联系单

附录2：

《工程联系单管理制度》执行情况检查评价表

附录1：

编号：

神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程

工程联系单

性质

需回复■不需回复□通知□建议■备忘□联系□其它□

主送单位

抄送

主题

内容：

起草：

审核：

签发：

年月日

主送单位（部门）回复意见：

起草：

审核人：

相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无”）

起草：

审核人：

附录2：

编号：

神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程

《工程联系单管理制度》执行情况检查评价表

检查人

日期

年月日

成员

评价题目

评价内容

评价

制度理解情况

各级人员对制度是否理解深刻、执行严谨

是

否。

原因：

工程联系单分发手续、存档记录

存档记录是否规范，分发传递是否畅通

是

否。

原因：

工程联系单执行的效果

解决的问题是否达到满意和认可

是

否。

原因：

存在的问题及整改建议

评价人意见

神华神东电力郭家湾电厂

设计交底及施工图纸阅审、会审制度

第一章总则

第一条依据行业有关设计监理的规定，把好工程设计图纸关，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭在施工前。

第二条施工承包商在收到正式施工图纸后，组织该项目相关专业工程技术人员阅审图纸，对设计方案是否满足现场实际情况，提出意见和建议，发现潜在问题，完善设计，减少施工过程中的返工，从而降低工程成本。

第三条使施工、监理及调试等人员了解工艺系统功能、设计特点和意图，明确设计要求，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，总承包商对其所提交单元工艺系统图和设备布置图进行有计划、有系统的技术交底。

第二章适用范围

第四条本制度适用于神华神东电力公司郭家湾电厂2×300MW机组工程建设中的各项工程。

第三章引用标准及关联制度

第五条引用标准

电力建设相关标准

第六条关联制度

神华神东电力公司郭家湾电厂基建管理制度

《基本建设管理制度汇编》

《工程文件管理制度》

《设计变更管理制度》

第四章执行程序

第七条施工图单元工艺系统设计交底准备应在设计交底会召开之前一周，神华亿利能源公司、施工承包商、监理、调试单位等向总包商提交书面意见并填写《施工图意见表》（见附录2）。

第八条设计交底的条件

（一）总承包商已经交付单元工艺系统图和设备布置图（1、2级图纸），并已交付50%以上的该单元3、4级施工图。

（二）监理工程师对收到的上述图纸已经初步审查。

（三）总承包商已对所交底的系统组织了内部综合质量检查。

第九条设计交底程序

（一）总承包商介绍设计原则、意图，工艺系统功能、特点，针对各单位意见的说明。

（二）与会人员提出问题。

（三）总承包商答疑。

（四）讨论商议有关问题，在审定的初步设计原则下拟订解决办法。

（五）监理拟写设计交底纪要。