上半年安徽省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx

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上半年安徽省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题

2015年上半年安徽省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级铅期货标准合同D．特级锌期货标准合同

2.道氏理论认为市场波动具有__。

A．1种趋势B．2种趋势C．3种趋势D．4种趋势

3.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

4.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%B．20%C．30%D．35%

5.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本B．虚拟资本C．财产直接使用权D．实物直接使用权

6.基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。

A．基金的股利收益B．基金收益C．存款利息收入D．基金净收益

7.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。

A．用该行业的历年统计资料来分析B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

8.通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

9.关于开立资金账户，下列表述正确的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

10.为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

11.速动比率为__。

A．流动资产/流动负债B．存货/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．现金/流动负债

12.证券交易的特征主要表现为（）。

A．流动性、效率性和风险性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性

13.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

14.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。

A．代理买卖证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券

15.股票的市场价格总是围绕其__波动。

A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值

16.在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示__。

A．3年期国债B．3天回购C．3个月回购D．利息率为3%

17.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是__。

A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．网上定价市值配售

18.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。

A．上证综合指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证红利指数

19.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。

A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请

20.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%B．15%C．20%D．25%

21.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率B．同期金融机构贷款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构间拆借利率

22.采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N（d1）-X·e-rt·N（d2），公式中的符号S代表__。

A．行权价格B．标的股票的市场价格C．标的股票价格的波动率D．权证的价格

23.根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

24.基金日常估值由__进行。

A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构

25.股票的市场价格总是围绕其__波动。

A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值

26.市场风险、利率风险属于__A．系统风险B．非系统风险C．微观风险D．异常风险

27.证券公司融资融券业务的风险不包括__。

A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险

28.一般来说，__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。

A．股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小B．股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度C．支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短D．支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低

29.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。

A．证券市值/GDPB．证券市值/GNPC．CDP/证券市值D．GNP/证券市值

30.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券

31.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

32.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

33.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内

34.国家持股是指__持有上市公司股份。

A．国有企业资产管理部B．国有资产授权投资机构C．国家D．国有事业单位

35.（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场

36.行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。

A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构

37.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

38.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算与交收。

A．证监会B．证券登记结算公司C．另一证券公司D．上市公司

39.__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。

__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；律师事务所B．基金投资咨询公司；基金评级机构C．基金评级机构；基金投资咨询公司D．律师事务所；基金评级机构

40.内幕信息的知情人不包括__。

A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人

41.对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A．星期一B．星期三C．星期四D．星期五

42.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。

A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

43.下列各项不属于商品证券的是__。

A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单

44.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。

A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

45.__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。

A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产

46.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会

47.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85B．1939.84C．1938.86D．1938.84

48.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。

A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报

49.下列关于大宗交易的说法错误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

50.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。

A．龙债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券