上半年安徽省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题.docx

1、上半年安徽省证券从业资格考试普通股票和优先股票试题2015年上半年安徽省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。 A特级铜期货标准合同 B特级铝期货标准合同 C特级铅期货标准合同 D特级锌期货标准合同 2.道氏理论认为市场波动具有_。 A1种趋势 B2种趋势 C3种趋势 D4种趋势 3.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金

2、管理人处申报赎回基金份额。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 4.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 5. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接使用权 D实物直接使用权 6. 基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。 A基金的股利收益 B基金收益 C存款利息收入 D基金净收益 7. 分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。 A用该行业的

3、历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 8. 通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 9. 关于开立资金账户，下列表述正确的是_。 A资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易 B资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易 C资金账户是由客户在

4、证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易 D资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易 10. 为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括_。 A托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离 C内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 11. 速动比率为_。 A流动资产/流动负债 B存货/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D现金/流动负债 12. 证券交易的特征主要表现为（）。 A流动性、效率性和

5、风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性 13. 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。 A具有5年以上金融，法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 14. 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务_。 A代理买卖证券 B代理还本付息 C客户结算资金存取 D代理报关证券 15. 股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 16. 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名

6、称为”GC003”表示_。 A3年期国债 B3天回购 C3个月回购 D利息率为3% 17. 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售 18. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是_。 A上证综合指数 B上证50指数 C上证180指数 D上证红利指数 19. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括_。 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理

7、双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请 20. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_，并应当遵循分散投资风险的原则。 A10% B15% C20% D25% 21. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 22. 采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=SN(d1)-Xe-rtN(d2)，公式中的符号S代表_。

8、A行权价格 B标的股票的市场价格 C标的股票价格的波动率 D权证的价格 23. 根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。 A国务院规定的利率水平 B同期银行存款利率水平 C根据不同的情况规定不同的利率水平 D同期国库券的利率水平 24. 基金日常估值由_进行。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 25. 股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 26.市场风险、利率风险属于_ A系统风险 B非系统风险 C微观风险 D异常风险 27.证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度

9、风险 C业务管理风险 D信息技术风险 28.一般来说，_是确认支撑线重要性时应考虑的因素。 A股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小 B股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度 C支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短 D支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低 29.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是_。 A证券市值/GDP B证券市值/GNP CCDP/证券市值 DGNP/证券市值 30. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险

10、证券 31. 我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 32. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 33. 全球资产配置的期限在_。 A1年以上 B半年左右 C3个月左右 D1个月以内 34. 国家持股是指_持有上市公司股份。 A国有企业资产管理部 B国有资产授权投资机构 C国家 D国有事业单位 35. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 36. 行政法规是指_制定并颁布的

11、、具有法律约束力的法律规范。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人大常委会 D国务院组成部门及其直属机构 37. 不动产抵押公司债券属于_。 A信用证券 B担保证券 C抵押证券 D质押证券 38. 从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算与交收。 A证监会 B证券登记结算公司 C另一证券公司 D上市公司 39. _是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所；基金评级机构 40. 内幕信息的知情人不包括_。 A发行

12、人的高级管理人员 B持有公司3%股份的股东 C发行人控股的公司 D保荐人 41. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每_收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A星期一 B星期三 C星期四 D星期五 42. 证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。 A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正 C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 43. 下列各项不属于商品证券的是_。

13、 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 44. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。 A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 45. _是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。 A市净率 B市盈率 C股利支付率 D每股净资产 46. _对人民币债券发行利率进行管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 47.

14、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 48. 以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。 A现金到期债务比 B每股净资产 C每股经营现金流量 D全部资金现金回报 49. 下列关于大宗交易的说法错误的是_。 A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果 50. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。 A龙债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券