湖南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题.docx

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湖南省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展试题

湖南省2015年上半年证券从业资格考试：

证券市场的产生与发展试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债

2.上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。

新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

3.根据相关规定，证券营业部不可以__。

A．境内外迁址B．同城迁址C．跨省迁址D．同省迁址

4.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

5.企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散

6.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D．证券监管部门和相关部门

7.__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A．中国证券登记结算有限责任公司成立B．上海证券登记结算公司成立C．深圳证券登记结算公司成立D．中央证券登记结算有限责任公司成立

8.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差

9.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的公司股本。

A．中期B．中短期C．短期D．长期稳定

10.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。

A．上升B．下降C．无关D．保持不变

11.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信

12.基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。

A．办理基金备案B．作出核准或者不予核准的决定C．对基金募集申请材料进行齐备性审查D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审

13.开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额

14.公司申请其股票上市应有__记录。

A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利

15.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

16.B股是指__。

A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．香港上市外资股D．纽约上市外资股

17.为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托__。

A．延迟成交B．择日成交C．无效D．部分无效

18.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20

19.反映公司运用所有者资产效率的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．股东权益周转率

20.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

21.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．客户C．证券交易所D．其他证券公司

22.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．180

23.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段

24.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织

25.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。

A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

26.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

27.基金会计中，__承担主会计责任。

A．基金托管银行B．基金管理公司C．基金登记机构D．会计师事务所

28.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A．2000B．3000C．5000D．1000

29.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构

30.LOF基金最核心的制度安排是（）。

A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制

31.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

32.关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

33.证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。

A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行

34.下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购，份额赎回”原则D．“明确价”原则

35.当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.15%B．0.25%C．0.50%D．0.75%

36.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票（即s股）的涨跌幅比例统一调整为__。

A．5%B．10%C．15%D．无涨跌幅限制

37.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系

38.以下不属于基金设立申报材料的是__。

A．申请报告B．基金合同草案C．上市公告书D．招募说明书草案

39.（）是证券监管工作的首要目标。

A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险

40.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法

41.基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。

A．3年B．10年C．15年D．30年

42.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户

43.按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

44.证券投资基金资产的名义持有人是__。

A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人

45.在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。

A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效

46.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。

A．要交佣金B．免交佣金C．由承销商决定是否交佣金D．数额大的要交佣金，数额小的不交

47.下列说法错误的是__。

A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

48.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。

A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查

49.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票

50.清算与交割、交收的关系是__。

A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步