选编七中级经济法复习题一.docx
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选编七中级经济法复习题一
选编七中级经济法复习题一
多选题
1、根据巴塞尔委员会规定，为了具备使用标准法的资格，商业银行必须至少满足哪些条件（）。
A．董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构
B．银行应当拥有完整且确实可行的操作风险管理系统
C．银行应当拥有充足的资源支持在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法
D．必须有健全的信息管理系统
E．必须有完善的约束激励机制
答案：
A,B,C
根据巴塞尔委员会规定，为了具备使用标准法的资格，商业银行必须至少满足的条件有三个方面。
单选题
2、根据《商业银行法》的规定，商业银行的下列哪一种活动无须银行业监督管理机构批准
A．更换行长
B．变更持有资本总额或者股份总额10%以上的股东
C．变更注册资本
D．变更分支行所在地
答案：
A
[解析]商业银行变更事项的审批权
单选题
3、根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为（）。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
答案：
C
[解析]收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。
单选题
4、下列各项中，不是证券投资分析的主要分析方法的是（）。
A．总量分析法
B．基本分析法
C．技术分析法
D．证券组合分析法
答案：
A
目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。
第一类是基本分析，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；第二类是技术分析，主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；第三类是证券组台分析法。
单选题
5、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。
A．5
B．10
C．50
D．100
答案：
A
[解析]根据规定，从2002年5月1开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
故选A。
单选题
6、有关（香港特别行政区基本法）修改的表述正确的是：
（）。
A．基本法修改议案列入全国人民代表大会的议程前，先由香港特别行政区基本法委员会研究并提出意见
B．基本法修改议案，须经香港特别行政区的全国人大代表2/3多数、香港特别行政区立法会全体议员2乃多数或香港特别行政区行政长官同意
C．基本法的修改权属于全国人大常委会
D．修改提案权屑于全国人大、国务院和香港特别行政区
答案：
A
《香港特别行政区基本法》第159条规定：
“本法的修改权属于全国人民代表大会。
本法的修改提案权属于全国人民代表大会常务委员会、国务院和香港特别行政区。
香港特别行政区的修改议案，须经香港特别行政区的全国人民代表大会代表三分之二多数、香港特别行政区立法会全体议员三分之二多数和香港特别行政区行政长官同意后，交由香港特别行政区出席全国人民代表大会的代表团向全国人民代表大会提出。
本法的修改议案在本法的任何修改，均不得同中华人民共和国对香港既定的基本方针政策相抵触。
” B项中应为“和”而非“或”，所以错误；C项中应为全国人民代表大会而非全国人大常委会，所以错误；D项中享有此权的不是全国人民代表大会而是其常委会，所以错误。
经济法（19～28）10题
多选题
7、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
答案：
A,B
[解析]根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。
CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。
单选题
8、根据《公司法》的规定，股份有限公司发行公司债券的，其净资产额最低为（）万元。
A．3000
B．6000
C．100
D．1000
答案：
A
[解析]根据《公司法》的规定：
①股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元；②有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。
单选题
9、甲公司欠银行贷款500万元，现该公司分立为乙公司和丙公司，在分立协议中约定由乙公司对分立前的全部债务承担清偿责任，丙公司继承全部债权。
现就该协议效力的分析，哪个是正确的（）
A．该协议有效，但只具有对内约束力，在债务承担问题上，应当由乙公司和丙公司承担连带清偿责任
B．该协议违背了合同法的强制性规定，属于无效协议，应当由乙公司和丙公司承担连带清偿责任
C．该协议有效，应当由乙公司承担清偿责任
D．该协议效力待定，应当由甲公司的债权人选择分立后的乙公司或者丙公司承担还款责任
答案：
A
[考点]公司分立的债务承担
单选题
10、张甲持有乙股份有限公司记名股和无记名股各1000股，现其拟转让自己所持有的股票，就此，下列说法中，符合我国公司法律的是（）。
A．两种股票转让均应在依法设立的证券交易场所进行
B．两种股票均应采取背书方式进行转让
C．任何情况下均不得将股票转让给乙股份有限公司
D．如果张甲不是公司的董事、监事，则其转让股票的时间不受任何限制
答案：
A
本题涉及股份有限公司股票转让的问题。
依《公司法》第139条规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。
故A选项正确。
依《公司法》第140条、第141条规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。
无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将该股票交付给受让人后即发生法律效力。
故B选项错误。
依《公司法》第143条第1款规定，公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
故C选项错误。
依《公司法》第142条第1款规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
故若张甲虽不为公司的董事、监事、经理，如其为公司的发起人，则其转让股票亦受时间限制。
D选项错误。
多选题
11、下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是（）。
A．以营利为目的
B．证券登记结算采取分散的运营方式
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样
答案：
A,B
[解析]证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构，是不以营利为目的的企业法人。
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。
单选题
12、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。
A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的
答案：
B
常识内容。
故选B。
单选题
13、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日（）之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11:
25
B．13:
30
C．14:
55
D．15:
00
答案：
C
[解析]根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日14:
55之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
每笔大宗交易申报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。
单选题
14、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A．证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券结算机构
答案：
B
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
多选题
15、根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构
B．具有持续盈利能力，财务状况良好
C．最近两年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D．最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
答案：
A,B,D
[解析]根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
单选题
16、以下各项中，（）是只要通过海关进出境监管阶段，海关放行即为结关的货物。
A．暂时进口货物
B．一般进口货物
C．特定减免税货物
D．保税加工货物
答案：
B
[解析]暂时进出口货物的收发货人或其代理人，应在货物进境前向海关办理货物的批准备案、担保等海关手续；通过海关进出境现场管理阶段时，海关凭担保放行，进入海关后续管理阶段，海关继续监管至暂时进口期限届满复运出境或复运进境或转为正式进出口办结海关手续止。
特定减免税进口货物在海关前期管理阶段，进口货物收货人或其代理人应在货物进口前，向海关办理企业特定减免税货物备案登记、申领《征免税证明》的申领等手续；通过海关进出境现场管理阶段时，海关免税放行，进入海关后续管理阶段，海关在监管期限内继续监管至监管期满解除海关监管或转为一般进口货物办结海关手续止。
保税货物在海关前期管理阶段，进出口货物收发货人或其代理人应在货物进口前向海关办理加工贸易合同的申请备案、申领加工贸易手册、设立电子手册或建立电子账册等手续；通过海关进出境现场管理阶段时，海关保税放行，进入海关后续管理阶段，海关继续监管至复运出境或转为正式进口后办结海关手续止。
一般进口货物只通过海关进出境现场监管阶段，即海关接受申报后查验货物，征收进口税收，放行等监管环节，海关放行后不再管理即为结关。
因此B项为正确答案。
单选题
17、（2007年）某国有企业拟改制为公司。
除5个法人股东作为发起人外，拟将企业的190名员工都作为改制后公司的股东，上述法人股东和自然人股东作为公司设立后的全部股东。
根据我国公司法的规定，该企业的公司制改革应当选择下列哪种方式？
A．可将企业改制为有限责任公司，由上述法人股东和自然人股东出资并拥有股份
B．可将企业改制为股份有限公司，由上述法人股东和自然人股东以发起方式设立
C．企业员工不能持有公司股份，该企业如果进行公司制改革，应当通过向社会公开募集股份的方式进行
D．经批准可以突破有限责任公司对股东人数的限制，公司形式仍然可为有限责任公司
答案：
B
解析：
《公司法》第24条规定：
“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。
”由此，有限责任公司的股东最多不超过50人，最少须有一人，所以选项A、D不能选。
第78条规定：
“股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。
”第79条规定：
“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
”由此，选项B的表述是正确的。
第143条规定，公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外…（三）将股份奖励给本公司职工；…所收购的股份应当在一年内转让给职工。
由此可以推断出，企业职工在一定条件下可以持有本公司的股份，所以C是错误的，不能选。
多选题
18、以下符合（）条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B．申请上市的权证不低于3000万份
C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D．发行人提供了符合规定的履约担保
答案：
A,C,D
申请上市的权证不低于5000万份。
故选ACD。
单选题
19、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周
B．两周
C．10个工作日
D．15个工作日
答案：
B
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
多选题
20、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A．场外证券
B．场内证券
C．非上市证券
D．非挂牌证券
答案：
C,D
[解析]非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券。
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