选编七中级经济法试题二.docx
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选编七中级经济法试题二
选编七中级经济法试题二
单选题
1、根据我国《证券法》的规定，下列何种行为是法律所允许的
A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务
B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
单选题
2、证券法规定，禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。
下列哪种信息不属于内幕信息
A．上市公司凯达股份公司收购另一家上市公司的方案
B．期望公司将从饲料行业逐渐转产到电子行业的经营方针
C．莱卡公司更换一位副董事长
D．希波股份有限公司高级管理人员、内部职工持股方案，员工持股将达到30%
单选题
3、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A．5
B．3
C．2
D．1
单选题
4、在经营管理阶段，不同的固定资产折旧方法影响纳税，在物价持续下降时，采用（）计算的成本高，利润相对减少。
A．先进先出
B．后进先出
C．先进后出
D．后进
单选题
5、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于（）。
A．基础性的行为
B．高层次的行为
C．市场对策行为
D．抽象行为
单选题
6、金融机构之间发生的短期临时性借贷活动是（）。
A．贷款业务
B．票据业务
C．同业拆借
D．再贴现
单选题
7、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员
单选题
8、2010年3月1日，甲上市公司披露了2009年的财务会计报告，后证监会在某次检查中发现甲上市公司2009年度财务会计报告存在重大遗漏，并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露，甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息；投资者得知这一情况后，纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。
假设不存在举证问题，根据证券法律制度的规定，下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是（）。
A．刘某，原为甲上市公司股东，在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票
B．张某，新股民，在朋友张某的介绍下于2010年5月10日购入甲公司的股票
C．赵某，甲公司的财务总监，明知甲公司的财务报告有重大遗漏，仍于2010年4月购入甲上市公司股票
D．李某，职业股民，于2010年5月2日以18元/股的价格购入甲公司的股票，于5月31日以10元/股的价格卖出该股票
单选题
9、下列关于二手个人住房贷款的说法，正确的是（）。
A．房地产经纪公司与商业银行是代理人与被代理人的关系
B．一家经纪公司只能代理一家银行的二手房贷款业务
C．一家银行只能选择一家代理人作为长期合作伙伴
D．在放贷过程中，代理人起到全程担保的作用
单选题
10、以下关于证券交易所的说法不正确的是（）。
A．证券交易所不决定证券的价格
B．证券交易所提供了证券交易的场所
C．会员制证券交易所不以盈利为目的
D．证券流通的途径只有通过证券交易所交易进行
单选题
11、（），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
单选题
12、以下说法不正确的是（）。
A．利用内幕信息进行证券交易的行为，损害了投资者对上市公司的信心，从而影响到上市公司的正常发展
B．银行业从业人员可以基于内幕信息进行内幕交易，或为他人提供投资理财方面的建议
C．内幕信息违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则，侵犯了不特定广大投资者的合法权益
D．内幕交易损害了上市公司的利益。
证券法要求上市公司必须定期向投资者及时公布财务状况和经营情况
单选题
13、D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
单选题
14、根据《商业银行法》，下列说法正确的是（）
A．商业银行无论在境内，还是在境外设立分支机构都必须经国务院银行业监督管理机构审查批准
B．商业银行拨付各分支机构的营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的50%
C．变更分支机构所在地的，不需要国务院银行业监督管理机构批准
D．分支机构只需领取营业执照，不需要领取经营许可证
单选题
15、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A．权限审批
B．交易权限管理
C．资格认定
D．权限最小化
单选题
16、民悦日化有限公司是深交所的一家上市公司。
2005年10月，为扩大规模增进效益，该公司准备向社会公开发行新股，票面总值共计3000万元。
其在向证监会报送的招股说明书中称，所募资金将用于环渤海地区的生产线新建，以此降低产品价格，增强产品的市场竞争力。
根据所给案例，回答第91至第96题。
若民悦日化公司顺利发行新股，则下列买人卖出行为违反《证券法》关于证券交易的限制性规定的有（）
A．甲为民悦公司的人事部经理，新股发行后，其认购了1000股，4个月后卖出
B．乙持有民悦公司6%的股份，新股发行后，其认购了500股，3个月后卖出
C．丙为民悦公司监事大丙的儿子，其认购了1000股，4个月后卖出
D．大河证券公司持有的售后剩余股票占民悦公司全部股份的8%，其在买人新股后的3个月后将全部股票卖出
单选题
17、在履约保证风险中，（）是保证人。
A．投保人
B．被保险人
C．保险人
D．受益人
单选题
18、制定《处置条例》的基本原则是：
①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。
（）
A．正确
B．错误
C．放弃
单选题
19、根据《证券法》的规定，上市公司下列情形中，不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是（）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近两年连续亏损
单选题
20、【真题试题】（2009年单项选择第9题）甲是某股份有限公司的发起人，乙是董事长，丙是经理，丁是监事，下列行为符合《公司法》规定的是（ ）。
A．甲在公司成立后的第7个月将自己的股份转让给他人
B．乙向公司申报其所持有的股票，并在公司股票上市后的第三年转让其所持有的公司股份的20％
C．丙在该公司股票上市交易后的第7个月，将其持有的公司股份转让
D．丁离职后的第5个月，将其持有的公司股份转让
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1-答案：
D
[考点]证券交易所及证券公司
2-答案：
C
理由：
此题考查内幕信息的范围。
信息的持续公开和禁止内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动是证券法的重要内容。
《证券法》第69条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列各项信息皆属内幕信息：
（一）本法第62条第2款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增资的计划；（三）公司股权结构的重大变化；（四）公司债务担保的重大变更；（五）公司营业用。
主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（六）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第62条第2款规定，下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；（八）持有公司5%以上股份的股东；其持有股份情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；（十一）法律、行政法规规定的其他事项。
3-答案：
D
[解析]上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
4-答案：
A
[解析]在物价持续下降时，采用先进先出计算的成本高，利润相对减少，反之，如能采用后进先出法，则可相对降低企业的所得税负担。
5-答案：
A
[解析]在财政法领域，预算的收支行为、国债的发行行为等都是基础性的行为，而在预算收支、国债的发行与偿还中体现的调控，则是高层次的行为。
要实现调控行为及其目标，就必须通过基本的预算收支行为、国债的发收行为等未实现。
此外，在税法领域，税收的征收行为是基础性的，而税收调控行为则是高层次的。
6-答案：
C
[解析]同业拆借市场是指银行之间短期的资金借贷市场。
市场的参与者为商业银行以及其他各类金融机构。
拆借期限短，有隔夜、7天、14天等，最长不超过1年。
7-答案：
D
证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机，或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。
8-答案：
D
[解析]如果被告举证证明原告具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系：
（1）在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券（选项A）；
（2）在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资（选项B）；（3）明知虚假陈述存在而进行的投资（选项C）；（4）损失或者部分损失是由证券市场系统风险等其他因素所导致；（5）属于恶意投资、操纵证券价格的。
9-答案：
A
[解析]一家经纪公司通常会代理多家银行的二手房贷款业务，同时，一家银行也会选择多家代理人作为长期合作伙伴。
在二手个人住房贷款的放贷过程中，代理人起到的是阶段性担保的作用。
房地产经纪公司与商业银行是代理人与被代理人的关系。
故正确答案为A。
10-答案：
D
[解析]D项证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行。
11-答案：
B
[解析]2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
12-答案：
B
暂无解析
13-答案：
D
[考点]证券交易所及证券公司
14-答案：
A
[考点]商业银行分支机构的设立[解析]《商业银行法》第19条第1款规定：
“商业银行根据业务需要可以在中华人民共和国境内外设立分支机构。
设立分支机构必须经国务院银行业监督管理机构审查批准。
在中华人民共和国境内的分支机构，不按行政区划设立。
”根据该条规定，商业银行无论在境内还是在境外设立分支机构，都需要经过审批，所以A选项正确。
《商业银行法》第19条第2款规定：
“商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。
拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的60%。
”根据该条规定，B选项不正确。
《商业银行法》第24条第（3）项规定：
商业银行变更总行或者分支行所在地的，应当经国务院银行业监督管理机构批准，所以C选项不正确。
《商业银行法》第21条规定：
“经批准设立的商业银行分支机构，由国务院银行业监督管理机构颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
”根据该条规定，分支机构与商业银行总行一样，必须领取国务院银行业监督管理机构颁发的经营许可证和工商行政管理部门颁发的营业执照，所以D选项不正确。
15-答案：
B
[解析]上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。
故选B。
16-答案：
B
[解析]本题考查《证券法》，关于短线交易的限制性规定。
17-答案：
C
[解析]履约保证风险是指因个人或家庭未能履行规定的义务，由保证人（一般指保险人）向权利人（一般指商业银行等权利单位）履行该义务，保证人在履约之后具有向被保证人（个人/家庭）追偿的权利。
这种无法履行规定义务的风险，即为履约保证风险。
18-答案：
A
暂无解析
19-答案：
D
[解析]D项应为公司最近3年连续亏损。
20-答案：
B
【真题解析】本题考查股份有限公司股权转让的限制。
《公司法》第142条规定：
“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
”据此可知，选项8是正确答案。
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