污水处理厂PPP项目实施计划方案.docx

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污水处理厂PPP项目实施计划方案

一、编制目的、原则和依据

（一）编制目的

为了完善新乡市凤泉区污水处理系统，落实政府和社会资本合作共同开展公共基础设施的建设、运营及维护，新乡市凤泉区人民政府、市公用事业局、凤泉区财政局、凤泉区城乡建设委员会结合新乡市污水厂的现状，拟对新乡市凤泉区污水处理厂项目采用PPP（BOT）模式（BOT是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。

合同期限一般为20-30年）模式进行运作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质量和效率。

据此，本方案旨在通过对新乡市凤泉区污水处理厂项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、利益和风险分担机制以及项目合作、政府监管等内容的分析，论证本项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义务和风险分配，为本项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为本项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为本项目的实施提供清晰准确的方案依据。

（二）编制原则

为了确保新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目的成功运作，在运作过程中贯彻执行以下原则：

1、严格遵守国家的法律和法规；

2、项目实施过程中坚持“公平、公正、公开”；

3、坚持通过法定竞争机制选定政府合作伙伴；

4、发挥社会资本融资、专业、技术和管理优势，提高服务质量效率；

5、转变政府职能，强化政府和社会资本之间的协商合作；

6、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验。

（三）编制依据

1、《中华人民共和国预算法》；

2、《中华人民共和国政府采购法》；

3、《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（2013年11月12日）；

4、国务院《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）；

5、国务院《关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）；

6、国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）；

7、《中共中央国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》

8、财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）；

9、财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）；

10、《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（财金〔2014〕156号）；

11、《中华人民共和国政府采购法实施条例》（2015国务院令第658号）；

12、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号）；

13、《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51号）；

14、《河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作的指导意见》（豫政〔2014〕89号）；

15、《政府和社会资本合作项目物有所值评价指引（试行）》（财金〔2015〕167号）；

16、《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）；

17、《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）；

18、《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金〔2016〕90号）；

19、《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知》（财金〔2016〕91号）；

20、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》（财金〔2016〕92号）；

21、《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号）；

22、国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知（发改投资〔2016〕2231号）；

23、《城市污水处理厂工程质量验收规范》（GB50334-2002）；

24、《给水排水管道工程施工及验收规范》（GB50268）；

25、《城市工程管线综合规划规范》（GB50289-2016）；

26、《新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告》。

二、项目概况

（一）项目名称

新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目（以下简称“本项目”）。

（二）项目建设的背景及必要性

新乡市凤泉区是经国务院批准设立的独立工业区，位于新乡市城区北部，太行山余脉凤凰山麓。

辖区面积115.6平方公里，辖大块镇、耿黄乡、潞王坟乡3个乡镇和宝东、宝西、电力、锦园、白鹭、建材6个社区办事处，耕地面积5958公顷。

凤泉区交通十分便利，距市中心约10公里、省会郑州约99公里，京广铁路纵贯全境，东侧紧临京珠高速公路和107国道。

在建的南水北调中线工程、济东高速公路、新晋高速公路以及西气东输河南豫北支线均从境内通过。

11年南水北调中线新乡段已经修建完成，现沿岸成为森林公园。

济东高速也已全线贯通。

凤泉区总人口13.9万，其中：

城镇人口4.5万，农村人口9.4万。

近年来，凤泉区在科学分析、深入研究的基础上，更新发展观念，坚持结构调整主线，加大招商引资力度，盘整资源，重新洗牌，优化产业结构，一大批新兴产业逐步成为了工业经济的主力军。

经过近8年的工业化进程，凤泉区的工业项目由资源型、污染型向科技型、加工型转变，产业结构实现了战略转移，形成了化纤纺织、塑料化工、水泥建材、旅游三产四大支柱产业及电池、铜材加工产业群多元化产业格局。

凤泉区基本为雨污合流制，尚无完善的污水管网系统。

排水管渠的现状特点是没有统一规划，现有排水管道主要分布在凤凰路、区府路、团结路等，管网布置较为分散。

在新中大道现已建d1350、d1500污水管道，凤泉区部分污水沿区府路通过新中大道引至小尚庄污水处理厂。

由于排水管网系统不健全，辖区内大部分生活污水及部分工业污水未经处理直接排放，就近排入附近的沟渠，对水环境造成了一定程度的污染。

目前，凤泉区尚无一座污水处理厂，规划污水处理厂位于区府路与新中大道交叉口东南角。

雨水干管设在在凤凰路、区府路、团结路等，无完善的雨水管网系统，排水体制基本为污雨合流，雨水收集后就近流入排水沟渠。

目前建有团结路立交泵站和新中大道立交泵站。

综上所述，本项目的实施是城市排水规划和环境保护规划实施的重要组成部分，是实现水污染控制和保证水环境质量的有效手段，是改善城市基础设施的重要途径之一，是完善凤泉区污水处理系统的重要环节。

因此，本项目在城市建设中的地位是十分重要的。

随着经济的发展、人口的增加，会导致污水量的增加、水质恶化，制约国民经济和社会发展，因此建设新乡市凤泉区污水处理厂项目将生活污水和工业达标废水集中处理已成为迫在眉睫的问题，本项目的建设具有重大意义：

（1）污水的直接排放造成地区沟渠水质恶化，污染环境，破坏了工业园区景观。

随着经济建设的快速发展和城镇规模的不断扩大，污水量越来越大，污水入渗直接污染地下水，威胁居民饮用水水源。

为了改善当地的生态环境，保护当地宝贵的地下水资源，治理污水的工作迫在眉睫。

（2）污水治理后地面水环境将得以改善，人民生活环境质量得到提高，还可以改善投资环境，改变地区的对外形象，有利于对外招商引资，促进工业园区经济的腾飞，有利于可持续发展。

（3）水是不可以替代的自然资源，但可以再生，通过污水治理及其资源化不但可以减轻对水环境的污染，而且起到缓解水资源供需矛盾的作用。

通过建设本工程，不但可以解决污水污染问题，而且可以回用于附近工业企业，减少对地下水的开采，保护地下水源，有利于经济的可持续发展。

由此可见，尽快解决污水污染问题，加强污水的综合治理，本项目建设势在必行。

（三）项目建设内容与服务边界

根据《新乡市凤泉区城区控制性详细规划》，结合凤泉区原有工程实际排放水质资料，全面建设粗格栅提升泵房、细格栅旋流沉砂池、A2/O池、二沉池、中间水池、高效沉淀池、MBR超滤车间、接触消毒池、反冲洗废水池、污泥浓缩池、调理池、综合工房等，以及10km污水收集管网。

预计总污水量为2020年为3万m³/d，远期2030年为10万m³/d（一期工程3万m³/d，二期工程为7万m³/d）。

污水厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中一级A标准，出水进行深度处理后再生回用，处理后的中水由政府进行管理，本次测算不考虑中水回用收入。

（1）污水处理厂设计参数如下：

设计规模：

3万m3/d

平均时流量：

1250m3/h

总变化系数：

K=1.42

最大小时流量：

1773m3/h

（2）进出水水质

污水厂的进出水主要指标见下表：

表2-1污水处理厂设计进出水水质

水质指标

CODCr

BOD5

SS

NH3-N

TN

TP

进水水质

≤400

≤210

≤240

≤35

≤45

≤4

出水水质

≤40

≤10

≤10

≤2

≤15

≤0.4

去除率

≥87.5

≥95.2

≥95.8

≥85.7

≥66.7

≥87.5

污水厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）》的一级A标准。

（3）污水处理厂厂址

本工程厂址建于凤泉区新中大道东侧。

（4）污水处理厂工艺

根据设计进水水质和出水水质的要求，本方案推荐方案为：

粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+A2/O池+二沉池+高效沉淀池+MBR超滤+二氧化氯消毒工艺；对比方案为：

粗格栅+细格栅+旋流沉砂池+曝气调节池（Echap）+复合厌氧反应池（HAF）+流离生化反应池（FSBBR）+铁碳微电解池工艺。

图2-1工艺流程图

污水厂主要的建、构筑物有：

粗格栅及提升泵房，细格栅及旋流沉砂池，A2/O池，二沉池及中途提升泵站，清水池，综合楼、鼓风机房、组合车间、污泥脱水车间、超滤车间和加药间。

（四）项目实施机构

本项目为城市基础设施建设，新乡市凤泉区城乡建设委员会为项目主管部门。

因此，建议由新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责本项目的准备、采购、监管及移交工作。

（五）项目协调机制

为保证PPP项目运作的顺利推进，建议新乡市政府成立新乡市凤泉区污水处理厂PPP项目领导小组，负责本项目的统筹，决策项目实施过程中的重大问题，建立协调推进机制，形成合力，保障项目规范运作，稳妥推进。

具体各部门职责如下：

1、新乡市发改委负责做好PPP项目的总体规划和项目库储备管理；会同相关部门和新乡市住房和城乡规划建设局，开展项目筛选、方案审查、价格管理、绩效评价等工作。

2、新乡市财政局组织相关专家对本项目物有所值评价定性打分；对咨询公司编制的物有所值评价论证、财政承受能力论证进行审核，并出具书面意见；对采购方式选择进行批复；全程参与政府和社会资本合作项目的监督管理。

3、新乡市凤泉区城乡建设委员会作为项目实施机构，负责项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管和移交等工作；建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格后审的评审报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况。

4、新乡市国土局配合本项目中涉及到的土地审批等工作。

5、新乡市审计局负责对在建项目的竣工财务决算进行审计。

6、新乡市监督部门负责监督政府与社会资本合作中的合法合规行为。

（六）项目地理位置

新乡市凤泉区污水处理厂建设地点位于新乡市凤泉区新中大道以东，京广铁路以南的区域。

项目规划占地面积为7公顷，合105亩，其中一期工程占地50亩。

项目所在地的地理位置优越，交通方便，植被及生态环境较好，地质情况较好，场地稳定，条件适宜项目建设。

（七）项目建设进度

依据本工程资金落实情况及设计、施工所需的必要时间，确定本工程建设期为2年。

（八）项目产出情况说明

新乡市凤泉区污水处理厂设计规模为日处理污水3万吨，主要服务范围为《新乡市凤泉区城区控制性详细规划》范围内的耿黄乡区域，潞王坟乡区域。

2020年凤泉区规划总人口为15.6万人。

新乡市凤泉区污水处理厂出水水质执行《城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）》的一级A标准，进出水水质见下表：

表2-3污水处理厂设计进出水水质表

水质指标

CODCr

BOD5

SS

NH3-N

TN

TP

进水水质

≤400

≤210

≤240

≤35

≤45

≤4

出水水质

≤40

≤10

≤10

≤2

≤15

≤0.4

去除率

≥87.5

≥95.2

≥95.8

≥85.7

≥66.7

≥87.5

注：

括号内数值为水温≤12℃时的控制指标，最终指标以设计建设为准。

（九）项目投资估算与资金筹措

1、项目总投资估算

根据《新乡市凤泉区污水处理厂可行性研究报告》新乡市凤泉区污水处理厂总规模3万m3/d。

投资估算包括本工程建设所需第一部分工程费用，工程建设其他费用，基本预备费，静态投资为15132.8万元，同时采用PPP模式融资，应当考虑建设期利息，加上建设期利息后的总投资估算表如下：

表2-4投资估算表

序号

工程或费用名称

估算价值（万元）

技术经济指标（元/单位）

建筑工程费

设备及工器具购置费

安装工程费

其他

合计

单位

数量

单位价值

费用

一

第一部分工程费用

7741.27

3473

694.6

0

11908.87

1

集水井

5.38

0

0

5.38

m3

67.27

800

2

粗格栅渠

35.19

75

15

125.19

m3

439.82

800

3

提升泵池

45.85

105

21

171.85

m3

573.07

800

4

细格栅渠

1.19

120

24

145.19

m3

14.88

800

5

旋流沉砂池

2.04

160

32

194.04

m3

25.51

800

6

A/A/O池

2041.73

560

112

2713.73

m3

25521.6

800

7

配水井

1.38

0

0

1.38

m3

17.28

800

8

二沉池

353.87

500

100

953.87

m3

4423.36

800

9

中途提升泵站

12.32

110

22

144.32

m3

154

800

10

高效沉淀池

346.32

130

26

502.32

m3

4329.02

800

11

超滤车间

288.58

530

106

924.58

m3

3607.2

800

12

清水池

96

0

0

96

m3

1200

800

13

接触消毒池

48.51

120

24

192.51

m3

606.38

800

14

标准化排水池

0.64

0

0

0.64

m3

8

800

15

污泥储池

7.88

15

3

25.88

m3

98.52

800

16

污泥处理车间

23.39

300

60

383.39

㎡

146.16

1600

17

除臭系统

36.29

120

24

180.29

㎡

226.8

1600

18

加氯加药间

28.8

76

15.2

120

㎡

180

1600

19

鼓风机房

22.03

60

12

94.03

㎡

137.7

1600

20

综合楼

226.97

42

8.4

277.37

㎡

1418.56

1600

21

组合车间

112.61

30

6

148.61

㎡

703.8

1600

22

门卫

4.32

0

0

4.32

㎡

26.98

1600

23

化验设备

20

4

24

24

运输设备

50

10

60

25

全厂电气

200

40

240

26

全厂自控通讯

150

30

180

27

配套管网工程

4000

0

4000

m

10000

4000

二

工程建设其他费用

0

0

0

2783.17

2783.17

1

征地费

1890

1890

105

18

2

建设单位管理费

178.63

178.63

3

建设工程监理与相关服务收费

119.09

119.09

4

建设项目前期工作咨询费

59.54

59.54

5

工程勘察费

59.54

59.54

6

工程设计费

297.72

297.72

7

环境影响咨询服务费

119.09

119.09

8

招标代理服务费

59.54

59.54

第一、二部分费用合计

7741.27

3473

694.6

2783.17

14692.04

三

预备费

440.76

440.76

四

建设期利息

617.4

建设投资合计

7741.27

3473

694.6

3223.93

15750.20

2、根据可研投资计划重新调整项目总投资为15750.20万元（含建设期利息617.40万元），资本金比例20%为3150.20万元；政府方出资630.04万元，占股20%，社会资本出资2520.16万元，占股80%；剩余资金通过项目公司融资解决，政府部门不承担任何的融资担保、抵押等责任。

（十）项目采用PPP模式的可行性和必要性

1、项目投资规模大，适合采用PPP模式

本项目属于需求长期稳定、回报周期长的污水处理工程。

若采用政府传统采购模式，需要政府全部投入建设资金并承担运营期相应风险，将会对新乡市政府形成很大的财政压力。

根据《河南省人民政府关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见》（豫政【2014】89号），本项目适宜也有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP模式）。

2、政策引导

根据《财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》（财金[2016]90号）要求“在中央财政给予支持的公共服务领域，可根据行业特点和成熟度，探索开展两个“强制”试点。

在垃圾处理、污水处理等公共服务领域，项目一般有现金流，市场化程度较高，PPP模式运用较为广泛，操作相对成熟，各地新建项目要“强制”应用PPP模式，因此本项目也非常有必要采用政府和社会资本合作模式（PPP）。

3、增加公共基础设施供给

采用政府和社会资本合作模式，政府仅需投入部分资金，剩余资金可用于其他基础设施项目建设，拓展项目建设的融资渠道，同时有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，增加公共基础设施供给。

4、优化风险分配

投资项目存在各方面风险，采用PPP模式按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，可以合理分配政府和社会资本风险。

项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险原则上由项目公司承担，政府仅承担法律风险、政策风险、部分市场风险和不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。

5、提高项目管理效率和服务能力

规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新有机结合，实现资源的优化配置，充分发挥社会资本的专业分工优势，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率、质量和效益。

对政府而言，采用PPP模式可以减轻政府债务负担，有效促进政府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上；对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽企业的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会而言，通过“让专业的人做专业的事”，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。

三、风险分配基本框架

（一）项目风险分析

PPP项目包括识别和准备、建设运营和交易等环节，在不同环节潜在的风险种类不同。

结合本项目实际情况，分析各个阶段潜在的风险，以及各利益相关方与各类风险之间的关系，对各类风险等级进行预判，结果如表3-1所示。

表3-1项目风险分析表

风险分类

风险表现形式

风险等级

系统风险

法律法规变更

法律法规变更对建设、经营、付费等的影响。

低

税收风险

指政府部门可能对PPP项目公司征收较高的税收。

中等

利率风险

由于利率变动导致资金成本上升，使项目增加成本。

中等

通货膨胀

指因通货膨胀对经营成本和项目收益造成影响。

中等

公众反对

指公众对PPP采购模式的认识不足或者项目在建设及运营过程中影响了公众的利益而引起的反对情形。

低

信用风险

各个项目参与者是否有能力承担其职责，是否愿意并且能够按照法律文件的规定在需要时履行其所承担的信用保证责任。

低

不可抗力

包括自然灾害不可抗力（如洪涝、地震等）和社会不可抗力（如战争等）。

低

合同风险

指合同在拟定过程中的疏漏导致的合同不完善或权责分配不合理。

低

组织风险

包括PPP项目经验不足，合作者之间缺乏沟通或合作基础较差而导致的组织效率低下或者不合作。

低

协调风险

在建设及运营期间由第三方原因造成的施工或运营干扰。

低

项目公司能力不足

指项目公司组织不合理、技术、经验不足，融资能力差等，造成项目运行不良。

中等

准备阶段风险

项目审批

指项目审批的可获得性和及时性。

低

融资风险

在项目过程中由于资金不落实，导致建设工期延长，工程造价上升，使原定投资效益目标难以实现。

中等

征地风险

征地过程中出现障碍，拆迁时间长导致延误工期；由于征地费用高，导致项目投资大幅增加。

低

配套基础设施风险

项目的进场道路、配电、管网等配套基础设施不到位的风险。

低

设计风险

指设计不当，有重大缺陷或错误，出现大的设计变更等。

低

技术风险

指由于承包商施工技术水平有限，项目要求的技术过高或者采用了尚不成熟的技术。

低

施工阶段风险

建设成本

指项目建设的实际成本与计划成本相差较大。

中等

工期延误

指项目建设的实际工期超出了计划工期。

低

环境风险

指项目在建设过程中，对环境造成影响和损害，或者达不到有关部门规定的环保标准。

低

工程质量

指工程项目质量不合格。

低

运营阶段风险

原材料价格调整

服务过程中所用到的原材料价格上涨，导致成本增加。

低

能源价格调整

服务过程中所用到的电等能源的价格上涨，导致成本增加。

低

环境标准变化

处理排放标准提高，导致项目因无法达到排放标准需要改造，严重的可能面临停运。

中

经营管理风险

指因管理经验不足，管理能力差等对项目造成影响。