百易安三方协议最新版.docx

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百易安三方协议最新版

附件1：

百易安资金监管协议

（适用于无权证监管的交易资金监管业务）

合同号：

甲方（资金接收方）：

住所：

电话：

营业执照号码：

传真：

法定代表人：

有效身份证件名称及号码：

授权代理人：

住所：

电话：

有效身份证件名称及号码：

传真：

乙方（资金提供方）：

住所：

电话：

营业执照号码：

传真：

法定代表人：

有效身份证件名称及号码：

授权代理人：

住所：

电话：

有效身份证件名称及号码：

传真：

丙方：

中国建设银行分（支）行

负责人：

授权代理人：

住所：

电话：

传真：

第一条鉴于甲方与乙方签订了《》（合同号，下称“交易合同”），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供交易资金监管服务有关事宜，订立本协议。

为便利上述交易合同项下的交易顺利达成，实现双方相关交易资金的安全支付，甲乙双方经协商一致，特此授权丙方监管交易资金，协助完成交易资金的划转。

第二条权利和义务

一、甲方权利和义务

（一）甲方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。

（二）向丙方提供账户作为收取乙方交易资金的指定账户（开户银行，户名：

，账号：

，下称“甲方指定账户”）；

（三）严格、全面履行本协议，按时向丙方发出授权指令；

（四）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币

元（金额须大写）。

二、乙方权利和义务

（一）乙方基于自身对相关资金监管的需要，自愿委托丙方办理百易安资金监管业务。

（二）乙方同意按下列方式在丙方开立交易资金监管账户：

□在丙方开立新账户或指定其在丙方已有的账户作为交易资金监管账户（户名：

，账号：

，下称“监管账户”），

□将资金转入丙方设立的交易资金专户。

在本协议生效后，乙方在签署有效的《授权支付通知书》之前，不具有上述交易监管资金的使用权和处分权，但本协议另有约定的除外。

乙方在此授权丙方在监管期间有权封存（通过冻结或设置账户为“只收不付”等形式）该账户资金，并仅凭协议约定条件办理资金支付。

（三）严格、全面履行本协议，按照约定向丙方发出授权指令。

（四）按照下列第项将交易资金存入交易资金监管账户。

该资金只用于向甲方支付本协议第一条交易中涉及的款项，不用于其他用途。

1．一次性存入：

于年月日前将交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

2.分期存入：

（1）于年月日前将首期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（2）于年月日前将第二期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（3）于年月日前将第三期交易资金人民币（或外币）元（金额须大写），以□现金/□转账形式存入监管账户。

（五）在甲方按交易合同的约定履行完毕相应义务后个工作日内，乙方应按照下列第项的约定足额签发《授权支付通知书》，授权丙方将监管账户中应支付给甲方的监管资金划转到甲方指定账户。

1．一次性付款

一次性授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）。

2.分期付款：

（1）首期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）；

（2）第二期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）；

（3）第三期授权划转监管资金人民币（或外币）元（金额须大写）。

（六）乙方因故提出退回监管资金（即解除对监管资金的封存）的要求，须向丙方出具经甲、乙双方（签字和/或单位公章）同意的《授权退回通知书》。

若甲方拒绝签署《授权退回通知书》，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发的对监管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件，丙方将按照甲乙双方的共同意见或仲裁裁决、法院诉讼判决的规定执行。

为避免疑义，乙方确认：

丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵害，丙方对乙方因此发生的损失不承担任何责任。

（七）承诺在交易资金监管期间内，不在监管交易资金上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。

（八）于年月日前向丙方支付交易资金监管业务手续费为人民币

元（金额须大写）。

三、丙方权利义务

（一）按本协议约定和甲乙双方的授权监管交易资金，并协助完成交易资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

（二）交易资金监管账户参照丙方监管期间人民银行公布的

存款利率计算利息，利息归□甲方/□乙方所有，该方在本协议终止后有权支取利息。

（三）在乙方交易资金按约定足额到账后3个工作日之内以传真或信函向甲方发出《资金到账通知书》。

（四）丙方凭乙方签发的《授权支付通知书》（丙方审核无误后加盖业务专用章生效）、交易资金监管账户的支付结算凭证、乙方有效的身份证件及本协议，将监管账户内的经乙方授权款项划转到甲方指定账户。

甲乙双方同意，丙方没有义务对划转的金额是否符合甲乙双方之间的交易合同所约定的乙方付款金额予以审核。

第三条　违约处理

交易资金监管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理：

一、乙方违反第二条二（四）的约定，未向监管账户存入或足额存入交易资金的，视为乙方违约，丙方有权在乙方违约后个工作日内，向甲、乙双方发出《违约通知书》，通报乙方违约情况。

乙方在丙方发出《违约通知书》工作日内，仍未存足交易资金，甲方有权向乙丙方发出《终止协议通知书》，则本协议自动终止，且丙方无需退还甲乙双方已支付的手续费。

甲方未向乙丙方发出《终止协议通知书》的，视为继续履行本协议。

乙方应向甲方承担以下违约责任：

。

二、若乙方违反第二条二（五）的约定，未按时向丙方发出《授权支付通知书》，视为违约，丙方有权在乙方违约后个工作日内，向甲、乙双方发出《违约通知书》，通报违约情况。

乙方在丙方发出《违约通知书》个工作日内，仍未发出《授权支付通知书》，丙方将继续监管交易资金，直至收到甲乙双方共同签发的对监管交易资金的处理意见书或仲裁裁决、法院诉讼判决书等有效文件，丙方将按照甲乙双方的共同意见或仲裁裁决、法院诉讼判决的规定执行。

为避免疑义，甲方确认：

丙方按协议约定继续监管交易资金的行为并不构成对其权利的侵害，丙方对甲方因此发生的损失不承担任何责任。

乙方无正当理由未按约定发出《授权支付通知书》的，应向甲方承担以下违约责任：

。

三、甲方和/或乙方未按时向丙方支付交易资金监管业务手续费的，视为甲方和/或乙方违约，则自逾期之日起，违约方每天应向丙方支付相当于逾期付款金额%的违约金。

甲方和/或乙方在收到丙方发出的《违约通知书》后个工作日内，仍未向丙方支付交易资金监管业务手续费的，丙方有权终止本协议，同时有权直接从甲方和/或乙方在中国建设银行系统开立的任何账户中扣收甲方和/或乙方应向丙方支付而尚未支付的手续费及违约金。

但如果已支付手续费的一方（甲方或乙方）同意为未支付手续费的另一方（乙方或甲方）向丙方支付该方应缴纳的手续费及违约金的，丙方可继续履行本协议。

四、若丙方违反第二条三（四）的约定，未按照协议约定将监管账户内的款项划转到甲方指定账户，则本协议自动终止，且丙方退还甲乙双方已支付的手续费。

第四条其他约定

一、与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第个工作日视为被接收方收到。

二、乙方可采用下列方式向丙方提交《授权支付通知书》：

□通过邮寄方式向丙方提交《授权支付通知书》，并在邮寄的同时向丙方发出传真，告知丙方已寄出《授权支付通知书》，丙方将依据收到的邮件及传真对资金进行相应处理。

采取邮寄方式提交《授权支付通知书》的，在该邮件发出后的第个工作日视为被丙方收到。

邮件未寄达丙方的，丙方将不对资金进行处理，且丙方不承担任何责任。

□自行到丙方经办网点签发《授权支付通知书》。

□丙方客户经理为乙方提供上门服务。

三、协议各方的电话、传真、邮递地址以本协议首页的约定为准；如本协议约定中任何一方出现地址变更，应及时通知协议各方，如未通知到其中任何一方，视为地址未发生变更。

四、丙方根据协议约定，将监管资金足额划转到甲方指定账户，同时甲、乙双方应支付给丙方的交易资金监管业务手续费及其他费用结清后，本协议终止。

五、如本协议约定与《授权支付通知书》（及其他支付依据）、《授权退回通知书》（或有关司法判决书等依据）、支付结算凭证不一致的，丙方需将《授权支付通知书》、《授权退回通知书》及支付结算凭证退回给乙方，并告知退回原因。

六、如采用定期账户监管，乙方提前划转监管资金的，丙方不承担相关的利息损失。

七、丙方根据协议约定，可向甲□乙□方提供以下个性化服务：

□资金监管报告□资讯信息服务□对方征信情况报告□对方工商注册信息

以上个性化服务中资讯信息包含风险，甲、乙双方应本着“充分了解风险，自主选择”的原则，谨慎决策，甲、乙双方根据个性化服务所提供信息做出的决策丙方不承担任何责任。

第五条适用法律及争议解决

本协议适用中华人民共和国法律。

因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。

协商不成的，可向丙方住所地人民法院起诉。

第六条协议的效力

一、本协议自甲方和乙方法定代表人或授权代理人、丙方负责人或授权代理人签字并加盖公章（如为自然人仅须签字）之日起生效。

二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字和/或盖章。

附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。

三、本条第

（一）款关于签字盖章的约定适用于本协议的附件。

四、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的《资金到账通知书》、《授权支付通知书》、《授权退回通知书》、《违约通知书》、《终止协议通知书》等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第七条附则

本协议一式叁份，甲方、乙方、丙方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方：

（签字和/或单位公章）：

乙方：

（签字和/或单位公章）：

丙方：

（签字和/或单位公章）：

年月日

附件2：

资金到账通知书（编号：

）

（资金接收方）：

兹于年月日（资金提供方）的□全额/□第

笔资金已由我方监管，该专用账户的户名、账号、监管金额，与编号为第号的《百易安资金监管协议》一致。

我方已将（资金提供方）存入的交易资金（大写金额）予以封存。

特此通知。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

会计主管签字：

经办人签字：

业务部门经办人签字：

日期：

本通知书一式三份，经办行营业部门、业务部门各自留存一份，另一份由经办行业务部门交资金接收方。

附件3:

授权支付通知书（编号：

）

中国建设银行分（支）行：

依据第号《百易安资金监管协议》（下称“协议”）的约定，现授权贵行将协议中约定的监管资金为人民币元（大写金额）由监管账户

（户名：

，账号：

）划至资金接收方指定账户（户名：

，账号：

）。

特此授权。

资金提供方（签字和/或单位公章）年月日

---------------------------------------------------------------------

以下为建行填写：

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

经办行业务专用章

年月日

本授权支付通知书适用于无权证类百易安资金监管业务，一式二份，经办行营业部门、业务部门各留存一份。

附件4:

授权退回通知书（编号：

）

中国建设银行分（支）行：

依据：

□第号《百易安资金监管协议》（下称“协议”）的约定；

□资金提供方与资金接收方已另行达成的一致；

资金提供方与资金接收方现授权贵行：

□将协议中约定的监管资金人民币元（大写金额）由监管账户（户名：

，账号：

）退回至资金提供方指定账户（户名：

，账号：

）；

□将协议中约定的监管资金人民币元（大写金额）在资金提供方指定账户（户名：

，账号：

）内解除封存。

特此授权。

资金提供方（签字和/或单位公章）年月日

资金接收方（签字和/或单位公章）年月日

---------------------------------------------------------------------

以下为建行填写：

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

经办行业务专用章

年月日

本授权退回通知书适用于无权证类百易安资金监管业务，一式二份，经办行营业部门、业务部门各留存一份。

附件5：

权证接收单（编号：

）

（资金接收方）：

兹于年月日收到贵方交付的权证（填权证名称），根据第号《百易安资金监管协议》，该权证对应监管资金（填大写金额）。

特此证明。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

日期

本通知书一式两份，经办行业务部门、客户各自留存一份。

附件6：

权证接收通知书（编号：

）

（资金接收方、资金提供方）：

我行兹已收到（资金接收方）根据第号《百易安资金监管协议》提交的权证（填名称），特此通知。

请依照上述协议的约定按时到我行办理权证审查手续，并提前1个工作日通知我行，以便提前准备有关事宜。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

日期

本通知书一式三份，经办行业务部门、资金接收方、资金提供方各自留存一份。

附件7：

权证登记簿（编号：

）

1．权证名称：

2．相应《百易安资金监管协议》编号：

3．对应交易资金总额：

4．接收日期：

5．权证提供方（资金接收方）名称：

6．经办行接收及移交经办人（签字）：

7．经办行保管经办人（签字）：

8．经办行业务主管（签字）及公章：

9．移交日期：

10．权证接收方（资金提供方）名称（签字和/或单位公章确认接收）：

附件8：

中国建设银行百易安交易权证收妥通知书

行名年第号

根据_________号百易安协议的规定，我行已将《百易安资金监管协议》对应的交易权证______（名称）收妥，对应金额为___________元。

请予以保管。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

日期

附件9：

中国建设银行百易安交易权证转出通知书

行名年第号

因客户已按《百易安资金监管协议》（协议编号：

）要求完成百易安交易，我行将下列百易安交易权证___________（名称），对应金额__________元转出。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

业务部门负责人（签字）：

经办人（签字）：

日期

附件10：

授权交换通知书（编号：

）

中国建设银行分（支）行：

根据甲方（资金接收方）乙方（资金提供方）双方第号交易合同和第号《百易安资金监管协议》的约定，甲方同意将交易合同项下的相关权利转让于乙方，并已经将相关权证（填名称）提交给贵行（以下称“丙方”）保管；乙方已将监管资金存入在丙方开立的百易安资金监管账户。

现甲方同意并授权丙方将《权证接收单》（填编号）记载的相关权证（填名称）交付给乙方；乙方同意并授权丙方将乙方在丙方开立的账号为

的百易安资金监管账户中的资金（填大写金额）支付给甲方，户名：

，

开户行：

，账号：

。

甲方（签字和/或单位公章）乙方（签字和/或单位公章）：

日期日期

附件11：

违约通知书（编号：

）

（填资金接收方和/或资金提供方名称）：

兹通知贵方：

（填资金接收方和/或资金提供方名称）违反了编号为第号的《百易安资金监管协议》的相关约定。

请贵方按照协议的约定，及时采取相应措施。

中国建设银行分（支）行

（业务公章）

业务部门经办人签字：

业务部门负责人签字：

日期：

本通知书一式三份，一份由经办行业务部门留存，其余二份由经办行业务部门分别交资金接收方和资金提供方。

附件12：

终止协议通知书（编号：

）

中国建设银行分（支）行、□资金接收方/□资金提供方：

根据贵行编号为第号的《违约通知书》，我方决定终止履行编号为第号的《百易安资金监管协议》，特此通知。

资金接收方或资金提供方（签字和/或单位公章）

日期：

本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由经办行业务部门交资金接收方或资金提供方

附件13：

资金冻结通知单

依据第号《百易安资金监管协议》（下称“协议”）的约定，需要对监管资金元（大写金额），监管账户（户名：

，账号：

）进行冻结处理。

请予以配合。

业务部门负责人（签字）：

业务经办人（签字）：

年月日

本通知书一式二份，经办行营业部门、业务部门各自留存一份。

附件14：

资金解冻通知单

依据第号《百易安资金监管协议》（下称“协议”）的约定，需要对监管资金元（大写金额），监管账户（户名：

，账号：

）进行解冻处理。

请予以配合。

业务部门负责人（签字）：

业务经办人（签字）：

年月日

本通知书一式二份，经办行营业部门、业务部门各自留存一份。

附件15：

百易安业务管理台帐

____分行“百易安”资金监管业务台账

序号

经办机构

监管标的

监管金额（单位：

万元）

手续费收入（元）

支付笔数

资金提供方客户名称

资金接收方客户名称

客户经理姓名

客户经理电话

客户经理邮箱

备注

1

2

3

…