融资融券知识测评基础.docx
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融资融券知识测评基础
第一套基础测试
1、为了控制融资融券业务风险,证券公司与投资者约定得融资融券得期限最长不超过（）。
3个月
6个月
12个月
无限期
2、如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入得资金或证券,还将继续被追索。
正确
错误
3、可充抵保证金证券得名单与折算率一经确定,则不能调整。
正确
错误
4、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票得申报数量应当为（）。
1000股（份）或其整数倍
1股（份）或其整数倍
10股（份）或其整数倍
100股（份）或其整数倍
5、“融券”就是指客户向证券公司借入什么
上市证券
债券
股票
基金
6、证券公司在与客户签订融资融券合同前,向客户履行风险揭示义务。
正确
错误
7、交易所规定得可充抵保证金得证券得折算率中,深圳100指数成份股股票得折算率最高不超过（）。
90%
65%
70%
80%
8、授信额度可以高于证券公司对单个投资者得融资融券规模上限。
正确
错误
9、融资融券交易与普通证券交易有哪些区别？
投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金与证券进行交易。
以上答案均正确
从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖得关系,还存在资金或证券得借贷关系。
从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。
10、当前交易所规定得投资者可以融资买入得标得证券不包括（）。
权证
股票
基金
债券
11、当维持担保比例达到（）标准时,投资者没有按时追加担保物,将被面临被平仓得危险。
低于300%
低于200%
低于130%
低于100%
12、授信额度就是指投资者提出融资、融券额度申请后,证券公司评估投资者信用账户中得担保物价值,计算保证金可用余额,在满足保证金比例得前提下授予投资者得可融资或融券得最大额度。
ndVqcZC。
错误
正确
13、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户得资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物,并使追加后得维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要追加多少现金或等值证券。
6OrIkWC。
2万元
3万元
4万元
1万元
维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总与）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总与）B421UUB。
14、投资者在融资融券交易前,所需要经历得业务环节包括（）。
签订合同与风险揭示书
转入担保物
开立账户
以上都包括
15、投资者用于一家证券交易所得上市证券交易得信用证券帐户可以超过一个,但与其普通证券帐户得姓名与名称应当一致。
Q4KE6Xg。
错误
正确
16、投资者信用账户内有60万元现金与100万元市值得某证券,假设该证券得折算率为60%,那么,该投资者信用账户内得保证金金额为（）万元。
xlgTPkU。
100万元
160万元
136万元
120万元
17、单只标得证券得融券余量达到该证券上市可流通量得25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至（）以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。
P39do8rS6t。
15%
25%
20%
10%
18、目前,融资融券得交易期限最长就是:
30天
60天
90天
180天
19、（）就是指投资者通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户得一种还款方式。
PJixug2。
直接还券
买券还券
卖券还款
直接还款
20、当投资者维持担保比例超过300%时,投资者可以提取保证金可用余额中得现金或充抵保证金得证券部分,提取后维持担保比例可以低于300%。
oAyZrkF。
正确
错误
第二套基础测试
1、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金与证券。
正确
错误
2、投资者信用账户内有60万元现金与100万元市值得某证券,假设该证券得折算率为60%,那么,该投资者信用账户内得保证金金额为（）万元。
HqJTVec。
100万元
160万元
136万元
120万元
3、如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入得资金或证券,还将继续被追索。
正确
错误
4、（）就是客户在证券公司开立得用于记载客户委托证券公司持有得担保证券得明细数据,就是证券公司客户信用交易担保证券账户得二级帐户。
P02xi0iuGa。
信用证券账户
融券专用证券账户
信用资金账户
融资专用资金账户
5、投资者参与融资融券所需要递交得材料包括（）。
P19
普通账户卡
必要得财产证明
身份证明文件
以上都包括
6、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布得标得证券范围以外得证券。
P03
错误
正确
7、客户信用证券账户就是公司客户信用交易担保证券账户得（）证券账户P02
二级
一级
三级
初级
8、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融资买入融资保证金比例为50%得证券B,则该投资者理论上可融资买入（）元市值得证券B。
CbLkDp2。
200
100
150
400
9、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票得申报数量应当为（）。
1000股（份）或其整数倍
1股（份）或其整数倍
10股（份）或其整数倍
100股（份）或其整数倍
10、投资者买券还券得申报数量不得高于融券余量+100股（份）。
正确
错误
11、投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外,还可以作其她用途。
正确
错误
12、融资交易为瞧多得投资者提供了杠杆交易得手段。
正确
错误
13、（）就是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取得一定比例得资金。
标得证券
保证金
债券
股票
14、客户信用交易担保证券账户记录得证券,由证券公司以自己得名义,为客户得利益,行使对证券发行人得权利。
GpE7Uy7。
错误
正确
15、交易所规定得可充抵保证金得证券得折算率中,国债得折算率最高不超过（）。
95%
90%
85%
80%
16、投资者得维持担保比例不得低于130%。
当投资者维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知投资者在约定得期限内追加担保物,追加后得维持担保比例不得低于（）。
P088CdRyOJ。
140%
150%
130%
160%
17、投资者信用证账户中有100万元保证金可用余额,该投资者得融资保证金比例为50%,则该投资者最大可融资买入（）万元价值得证券。
本例中客户得佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
DNWUVjJ。
50万元
100万元
150万元
200万元
18、根据交易所得规定,投资者融资买入时,融资保证金比例不得低于（）。
80%
50%
100%
60%
19、（）就是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户得一种还券方式。
IwPLRFt。
直接还券
卖券还款
直接还款
买券还券
20、可充抵保证金证券得名单与折算率一经确定,则不能调整。
正确
错误
第三套基础测试
1、投资者在融资业务中存在亏损放大得风险。
正确
错误
2、授信额度就是指投资者提出融资、融券额度申请后,证券公司评估投资者信用账户中得担保物价值,计算保证金可用余额,在满足保证金比例得前提下授予投资者得可融资或融券得最大额度。
ErEwAmp。
错误
正确
3、交易所规定单只标得证券得融券余额达到该证券上市可流通市值得（）时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
9GYMddd。
30%
35%
20%
25%
4、当投资者出现下列（）情形之一时,证券公司有权对其作为担保物得持仓证券进行强行平仓
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载得权益采取财产保全或者强制执行措施得,应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,之后,再协助司法机关执行。
2Po3BvT。
投资者担保物价值低于合同约定得最低维持担保比例（130%）,且经公司通知后仍未补足担保物。
到期未偿还或未全部偿还融资融券债务得。
以上均包括
5、交易所对投资者融资融券交易进行实时监控,当融资融券交易存在异常交易行为得,交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。
2XWL8tt。
错误
正确
6、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户得资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定得期限追加担保物,并使追加后得维持担保比例不得低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%得要求,投资者至少需要了结多少债务。
BIlOrTz。
2万元
4万元
8万元
6万元
7、当维持担保比例达到（）标准时,投资者没有按时追加担保物,将被面临被平仓得危险。
低于300%
低于200%
低于130%
低于100%
8、投资者得维持担保比例不得低于130%。
当投资者维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知投资者在约定得期限内追加担保物,追加后得维持担保比例不得低于（）。
CLduBwi。
140%
150%
130%
160%
9、为了控制融资融券业务风险,证券公司与投资者约定得融资融券得期限最长不超过（）。
3个月
6个月
12个月
无限期
10、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖出股票得申报数量应当为（）。
1000股（份）或其整数倍
1股（份）或其整数倍
10股（份）或其整数倍
100股（份）或其整数倍
11、（）就是指投资者交付得保证金与融资、融券交易金额得比例。
维持担保比例
折算率
保证金
保证金比例
12、当前交易所规定得投资者可以融资买入得标得证券不包括（）。
权证
股票
基金
债券
13、交易所规定得可充抵保证金得证券得折算率中,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
80%
70%
90%
65%
14、如果强制平仓后投资者仍然无法全额归还融入得资金或证券,还将继续被追索。
正确
错误
15、当投资者全部偿还证券公司得融资融券债务后,投资者不可以向证券公司申请将其信用账户内得剩余资产转入其普通账户以结束信用交易。
wRj7CDF。
正确
错误
16、投资者用于一家证券交易所得上市证券交易得信用（融资融券交易）证券账户可以有:
3个
2个
1个
没有限制
17、客户证券担保账户内得证券与客户资金担保账户内得资金为（）。
信托财产
交易所财产
登记结算公司财产
证券公司财产
18、“融券”就是指客户向证券公司借入什么
上市证券
债券
股票
基金
19、投资者参与融资融券所需要递交得材料包括（）。
普通账户卡
必要得财产证明
身份证明文件
以上都包括
20、作为标得证券得股票,其发行公司得股东人数不少于（）人
500
1000
2000
4000
第四套基础测试
1、（）就是指投资者通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户得一种还款方式。
7gzKHyF。
直接还券
买券还券
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