上海国际金融中心建设的制约因素分析开题报告.docx

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上海国际金融中心建设的制约因素分析开题报告

毕业论文开题报告

王晓丹

课题名称上海国际金融中心建设的制约因素分析

专业

学生级班

指导教师职称

２００年月日

说明

一、开题报告是检验学生科研工作情况的重要形式，必须认真对待，按时提交。

二、课题承担者要按开题报告的内容和格式，提交供指导教师和教研室审核的打印文稿。

三、开题报告中各项内容，可根据需要添加附页。

四、开题报告通过后，由学院存档。

五、开题报告字数3000字至4000字。

1、课题的意义和目的

都市发展阶段的论题一经提出就受到了业界内多方面的关注，Gras在他的论述当中表明了为都市发展提供帮助的经济服务内容主要包括了如下的四个方面，即为商业、工业、运输业以及金融业。

其中，金融业是促进都市发展的最重要因素，也正是源于此，各个国家当中的发达城市都在致力于国际金融中心的建设工作当中。

经过了漫长时间的发展历程，目前已经有很多城市都已经通过国际金融中心而为自身的城市建设带来了很多的帮助。

中国上海是一座经济状况良好的国际化都市，同时也是中国现代银行的最早发源地。

我国伟大的革命导师邓小平先生曾说过这样一段话：

“金融很重要，是现代经济的核心。

金融搞好了，一着棋活，全盘皆活。

上海过去是金融中心，是货币自由兑换的地方，今后也要这样搞。

”而后，党中央与国家国务院就根据邓小平的指导思想，将上海定义为了集国际经济、国际贸易、国际金融、国际航运等多项功能于一身的国际化都市。

如今，上海的金融体系已经发展的愈发成熟，并且由于自身城市功能的不断丰富，上海的制造业与技术等级也有了明显的提高。

加快对上海国际金融中心的建设工作是非常符合我国对现代化国际都市的要求的。

然而，由于我国目前正面临着国际金融形式紧迫的关键时期，为了能够让国际金融中心的建设工作得到更好的实施环境，对其所存在的制约因素进行详细的分析是非常具有现实意义的。

目前，由于上海金融行业的发展现状同一些国际上的发达城市相比还是存在着比较大的差距，所以在国际中心的建设过程当中仍然还有着很多难以解决的制约因素。

除去上海本身的金融机制不够完善以外，一些来源于外部的客观原因也是不容忽视的。

其中主要包括了如下的两个方面：

中国香港、日本东京以及新加坡等都在虎视眈眈的瞄准着亚洲金融中心的位置，并且我国的首都北京、经济发达的深圳等城市也在对金融中心的建设紧锣密鼓的设计着实施方案。

此外，上海与美国纽约以及英国伦敦等国际一线城市相比，其最主要的弱势就体现在经济总值较低、市场体系不健全、交易规模不到位以及金融人才数量稀缺等等。

然而在上文中所提到的北京和深圳等地却因地域、地位、资源以及设施上的一些优势对上海构成了非常沉重的压力。

基于此种情况，上海如果想要如愿以偿的夺得建设金融中心的权利，那么最为重要的一个方面就是对这些现实存在的制约因素进行深入的了解，继而利用自己的优势来达到增强自身核心竞争能力的最终目的。

2、文献综述、国内外研究现状

（1）文献综述

1.相关理论综述

规模经济理论是韩国著名学者Park所提出来的，在此套理论当中，Park将经济学、规模理论以及经融中心成功的联合到了一起。

规模经济通俗一些解释就是经由大范围的经济活动所产生的经济优势。

具体包括的内容有如下几点：

首先，通过银行之间的相互合作的方式来减少企业的经营成本，继而促进企业规模的进一步加大；其次，企业内部部门之间的空间集聚能够让企业的资源和设施实现共享，继而逐渐的构建出一个和谐的工作环境；第三，通过建设国际金融中心能够让经营者与客户之间的关系更加的亲密，继而减少用于沟通的时间，有效的增加了客户的消费总值。

规模经济理论主要针对的是企业的成本收益，能够影射出建设金融中心的原因，然而，此项研究理论也存在着一些不全面的地方，即为对金融中心的建设要素没有相关的介绍。

需求带动理论与供给引导理论是由Patrick所提出的，在此套理论当中对金融中心的构建做出了如下的两点解释，即为需求反应与供给引导。

首先，需求反应所代表的即为在国家或地区中出现的金融中心是其对经济自然发展所呈现出来的自然反映。

为此，金融中心的构建同外界的客观变化是息息相关的，其中包括市场环境、客户的消费动机与消费水平等等；其次，供给引导所代表的是在国家或当地政府部门的领导下优先于经济增长而出现的反映，它的主要功能就在于能够将传统部门当中的资金移动至现代部门当中，并且在潜移默化中有效的推进了国家与地区上经济的向前发展。

共给引导所特别指出的内容有三点:

第一点，在此种经济体系的环境下，政府占据了绝对的主导地位；第二点，金融体系在促进经济增长的过程当中具有着导向性的作用；第三点，政府部门拥有着完善金融体系的权利。

上文中的两点理论分别代表着金融中心的两种类型，然而却同样缺少着对于金融中心建设动机的解释。

笔者选择它们来进行阐述的的主要原因就在于需求反应与供给引导对于本篇文章的中心论点起到了十分重要的借鉴作用。

2.影响因素综述

国际金融中心的研究伴随着世界经济体系的向前发展也表现出了很多不一样的特征。

笔者将其主要分成了三个阶段：

首先，17世纪到20世纪为第一个阶段，国际金融中心的出生地为荷兰，由于当时的阿姆斯特丹就是现在的“世界经济之眼”，所以我们不难想象在17世纪中的荷兰是一种怎样的发展形态。

直至19世纪中期，英国由于工业革命的成功而一跃成为了经济最为雄厚的国家，继而在无形当中升高了英镑的价值与使用频率，伦敦也取代了阿姆斯特丹的地位而成为了世界金融的“心脏”。

当第二次世界大战爆发并结束以后，美国的撅起让美元的地位迅速的飙升，继而让纽约当仁不让的替代掉了伦敦；其次，第二阶段即为离岸金融时代，致使让国际金融中心的形式发生了翻天覆地的变化，彻底的改变了当时的“一市垄断”，继而延伸到了巴黎、米兰、蒙特利尔以及东京等等。

（2）国内外研究现状

（3）参考文献

[1]冯德连，葛文静.国际金融中心成长机制新说——轮式模型[J]，财贸研究，2004年第1期.

[2]高翔.QFII制度：

国际经验及其对中国的借鉴[J].世界经济，2001年第1期.

[3]耿志民.中国QFII的投资行为与制度安排研究[J].亚太经济，2006

（2）.

[4]黄解宇，杨再斌.金融集聚论：

金融中心形成的理论与实践解析[J].中国社会科学出版社2006年再版.

[5]黄宗远.证券市场的神经网络预测应用分析[J].广西师范大学学报：

哲学社会科学版.2004（4）.

[6]瞿兵.新环境下对上海建设国际金融中心的战略思考[J].特区经济，2012年9月.

[7]单豪杰，马龙官.国际金融中心的形成机制：

理论解释及一个新的分析框架[J].世界经济研究，2010年第10期.

[8]王麟乐，张一，卢方元.QFII制度对中国证券市场波动的影响研究[J].经济经纬，2011

（1）.

[9]徐维祥，汪彩君，唐根年.中国制造业资本积累动态故事变迁及其与空间集聚关系研究[J].中国工业经济，2011（3）：

78-87.

[10]朱虹，叙琰超，尹恒.空吸抑或反哺：

北京和伤害的经济辐射模式比较[J].世界经济，2012，（3）：

111-125.

在上世纪的八十年代后期，伴随着世界经济体系的变革让金融中心的发展彻底进入到了一个多元化的环境当中，继而让其衍生出了一些崭新的特征，一些学者为了能够在新旧环境的替换中找到矛盾产生的症结，继而相继进行了很多学术上的研究。

由于在当时的社会环境当中恐怖组织与洗钱组织的数量较多，所以对于离岸金融中心的定义必须要做出一些调整和更改，一些学者指出，当时有一小部分的岛国对于离岸的金融环境还有着很大的依赖性，并且由于其本身的经济水平与政治风貌都不是发展的特别成熟，所以在某种程度上会拖缓离岸金融中心的发展脚步。

近年来，国内的一些学者开始将研究重点放在上海国际金融中心的建设上，继而有效的推进了上海国际中心的建设工作。

（2）国内外研究现状

1.国外研究

金融中心一经出现就吸引了国内外众多学者们的关注，其中的信息流理论在这些研究内容当中占据了很大一部分的内容。

Porteous在他的研究当中对此项问题从如下的几个角度进行了分析，其中包括信息的外在性、信息腹地、路径依赖以及信息不对称等等；Martin表示，我们人类所使用的货币本身就具有着一定的空间特性，所以能够将货币第理性表现在如下的四个方面：

区位结构、制度地理性、监管空间性以及国家的整体金融空间；Park表示，将地区金融成本的之处控制在合理的范围之内不但能够让金融市场当中的沟通变得更加便捷，同时还能够促进网络以及其他设施的建设；Tschoegl认为，外部经济本身就具备了一定的自我强化能力，继而促使了银行以及相关的金融类企业需要为自己锁定出一个发展区域，长此以往，这些产业集群就会对其他个人性质的金融参与者带来更大的吸引力；Cook认为，如果单单的从金融需求的角度来看的话，金融中心的建设目的就在于减少客户与企业之间的交流成本与风险；如果从供给的角度来看，金融中心的建设目的是为了能够增自身的实力，继而让金融中心当中的各项功能为地区与国家的整体经济发展带来一定的促进作用。

2.国内研究

高平平在他的研究成果中表示，由于上海同新加坡的发展现状有着诸多的相似之处，所以在今后对于金融中心的建设中可以借鉴一些新加坡的做法，例如将离岸金融与市场监管相融合以及提高国家政府的重视程度等等；黄运成研究理论的主要切入点为世界国际金融中心的发展路径，继而对我国上海金融中心建设工作的制约因素做出了一系列的分析；徐思嘉采用的是对比的方式来对上海金融中心建设工作的不足之处做出了指明，其中的参考对象为伦敦、纽约、东京等等。

3、拟研究的主要问题

上海国际金融中心的建设工作已经不再是简单的区域性行为，它已经上升到了国家整体的的战略方向。

为了能够让此项工作完成的更加顺利，我们有必要在当前将其中有可能出现的诸多问题进行优先考虑。

例如影响上海金融中心建设工作顺利开展的因素有哪些？

上海在建设国际金融中心时应将重点放在哪里？

目前，我国已经有很多学者针对这些问题做出了大量的研究和分析工作，但是由于研究理论的内容太分散，所以并没有特别可观的实施意义。

为此，本篇文章希望能够从研究当中找到制约上海金融中心建设的最核心因素。

4、拟采取的研究法：

（1）历史分析研究法；

（2）比较分析研究法；

（3）实证分析研究法；

（4）规范分析研究法。

五、研究的步骤与进度：

第一阶段：

选题，确定题目；

第二阶段：

收集资料；撰写开题报告；

第三阶段：

写作，并在老师指导下修改；

第四阶段：

定稿。

六、预期成果形式及提交时间：

七、指导教师意见：

指导教师签字：

年月日

八、系意见：

负责人签字：

年月日