EMS审核知识简答题、阐述题、判标题(2013年6月月最新整理)07年到2013年全.doc
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一、简答题
题号
考题
答案
考试时间
1.
简述与审核有关的原则2007-6
1）“独立性”原则。
保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。
实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。
2）“基于证据的方法”原则。
在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。
通过合理的抽样，确保审核结果可行。
2.
请简述与审核员有关的审核准则
1）“道德行为”原则：
诚实、正直、保守秘密和谨慎是审核员的道德行为。
2）“公正表达”原则：
审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。
3）“职业素养”原则：
审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。
3.
试述审核证据、审核发现与审核结论三者关系，并举例说明
审核证据：
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。
审核发现：
将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关，对评价过程来讲，审核证据是输入，审核发现是输出。
审核结论：
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。
审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。
综述，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。
如：
现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、程序文件、作业指导书等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出的最终的审核结果既是审核结论。
4.
请简述第一阶段审核的目的
2007-6
a）了解受审核方环境管理体系的基本情况；
b）确定受审核方对审核的准备程度；
c）确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。
5.
简述现场审核的实施包括哪些活动
1.第一阶段现场审核：
与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通；
2.第二阶段现场审核：
首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方领导的沟通、举行末次会议。
6.
可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么？
1、受审核方组织规模和范围很小，环境因素明确、简单；
2、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响，认为具备认证审核条件；
3、审核组有充分的资源保障，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。
7.
请简述EMS监督审核时应关注哪些方面
应关注以下方面：
1、环境管理体系实现组织的环境方针的有效性；
2、组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化；
3、针对重大环境因素和新的法规的要求，制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况；
4、组织的环境管理绩效；
5、组织的内审、管理评审和合规性评价的情况；
6、上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果；
7、相关方对组织环境绩效的评价、反馈；
8、认证证书、认证标志的使用情况。
8.
组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面？
1.能够实现组织的环境方针、目标和指标；
2.重要环境因素是否得到有效控制；
3.已建立并有效运行自我完善机制。
9.
请简述认证过程的主要步骤
受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告，作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书
10.
简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条
1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）努力提高个人的专业能力和声誉；
3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）不承担本人不能胜任的任务；
5）不介入利益冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；
8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
10）不向受审核方提供相关咨询。
11.
简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系
1.方针为建立环境目标和指标提供一个框架；
2.环境目标和指标应符合环境方针；
3.环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求；
4.制定管理方案是用于实现环境目标和指标。
由此可见，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实现环境目标和指标制定管理方案，所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。
12.
环境审核中的“系统性”的含义是什么？
1、是有计划性；2、是按照一定流程进行的；3、审核时审核方和受审核方同时存在；4、审核是有审核准则和审核方法的
13.
组织申请ISO14001认证，是否必须做一次管理评审才行，为什么？
是必须做一次管理评审。
因为一般组织在申请ISO14001认证时，必须建立一个完整的ISO14001环境管理体系，并且该体系要试运行三个月到半年，按照4.6的要求，组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。
管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。
评审工作应形成文件。
14.
阐述第一阶段和第二阶段审核异同点
相同点：
审核依据、审核方法、审核技巧相同，且遵循GB/T19011标准的审核原则进行；
不同点：
1审核目的：
一、初步评价受审核方的环境管理体系策划的充分性和适宜性，运行情况，为第二阶段做准备；
二、确认受审核方的体系与准则的符合程度，验证其是否有效实施运行，以决定是滞推荐认证注册。
2审核范围：
一、巡视所有现场、审核主要职能部门；
二、所有现场和部门。
3审核内容：
一、方针、目标、指标、方案的策划情况；法律法规和其它要求的识别、应用、遵守情况、组织结构、职责、资源配备；内审和管理评审；信息交流等。
二、所有内容
4审核人日
5、审核结论及报告。
一、评价受审核方的环境管理体系策划的充分性、适宜性、文件和符合性；第二阶段审核的可行性。
二、受审核方的环境管理体系与审核准则符合性、有效性，是否推荐认证注册。
15.
试举例说明确定审核范围的原则及应考虑的因素？
原则：
基于组织的管理权限，现场区域，活动区域
因素：
1.受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；
2.受审核方产品、活动和服务的类别；
3.环境因素及其影响的独立性和关联性；
4.受审核方现场的分布情况及地理范围；
5.管理者对组织投入产出的责任；
6.有关产品、活动和服务所需的法律法规要求，标准和其他引用文件；
7.受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。
16.
试说明对具有多现场的企业进行审核时，采取抽样审核的现场应符合什么条件？
1.全部场所所提供的产品在本质上应是同一种类，应基本按照相同的方法和程序生产或提供产品或服务，具有相似的环境因素和环境影响，并在相同的行政机构控制下进行；
2.有证据证明总部已对整个组织建立并保持了EMS，且符合标准和法律法规的要求；
3.全部场所在一个统一的EMS管理下，全部场所按组织的内部审核方案和程序进行了审核，进行了统一的管理评审；
4.有证据证明组织有能力从总部到各场所收集和分析数据，并证明在需要时有权利和能力进行组织变更。
17.
简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容
1.定期通报审核进展及相关情况；
2.审核发现的简述及可能的不符合；
3.报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
4.通报超出审核范围之外引起关注问题；
5.报告获得的证据表明不能达到的审核目的的情况；
6.提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
18.
对不符合报告审核方和受审核方各自的责任？
审核组：
发现不符合项、提交不符合报告、提出纠正措施要求、必要时评审纠正措施计划（一方审核）、验证纠正措施有效性、提交纠正措施验证报告
受审核方：
确认不符合项、制定纠正措施计划、实施纠正措施并验证有效性
19.
在某冶炼厂审核，审核计划中的审核范围是：
铅、锌、银的冶炼“，但审核组到现场审核时发现该厂还有大量的副产：
硫酸、硫酸锌、锗、铟等，作为审核员，你将如何处理？
分析审核计划中的”铅、锌、银的冶炼“涉及的环境因素，与副产品涉及的环境因素，是否能够区分，不需变更审核范围。
如果无法区分，则需要对副产相关的环境因素也加以控制可能会导致审核范围发生变化，审核员需将此情况报审核组长，由审核组长与审核委托方、受审核方沟通，商讨合适的措施。
20.
某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：
“…以评分值表明环境因素的重要性。
评分时主要考虑以下因素：
发生的频次、造成的后果、持续的时间；为消除影响可能的要发生的费用（费用越高则评分值越低）；…”规定是否适当并说明理由。
上述规定不全面，不合适，在确定重要环境因素时应考虑：
1、适用的法律法规和其他要求的规定；
2、已经发生的不符合，事故事件的情况；
3、潜在的紧急状态的情况；
4、消除影响可能要发生的费用，越高则评分值应越高；
5、组织相关方的要求。
21.
审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。
询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门处理”，回答：
“已电话通知”，审核员问：
“解决得怎么样？
”回答说：
“不清楚。
”请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。
可能存在下列问题：
1、企业内部各部门环境管理信息交流不畅通、有效；4.4.3a
2、企业应对连续三项对该企业噪声扰民提出投诉进行记录并做出回应；4.4.3b
3、企业应对该连续三项噪声扰民投诉分析原因，并采取纠正措施，减少环境影响。
4.5.3
22.
某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。
4.3.1是否识别了“喷漆废气的排放”环境因素，评价是否合适？
4.3.2是否识别了喷漆废气排放适用的法律法规和标准？
4.4.6是否针对喷漆废气排放制定了相应控制程序，现场观察运行控制程序执行实施情况。
4.5.1监测设备是否经过校准，有无记录。
4.5.3是否针对废气超标分析原因，并采取纠正措施。
23.
审核员在某铅蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排放口水流湍急，流量较大。
审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？
这些问题与GB/T24001-2004标准的哪些条款相关？
（铅酸电池的生产流程：
纯铅——铅粉——和膏/基板铸造——涂板——生板熟成/放置——化成——水洗——干燥——裁板——研磨——极板隔离板排列——办群焊接——入槽——中间检查——穿壁焊——封盖——端子
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